证券从业基金押题四

2011年11月证券从业资格考试《投资基金》押题四一、单项选择题1．基金的所有者是（）。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管者2．1879年，英国公布（），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《证券法》时代学习社区论坛D．《公司法》3．1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只（）。A．公司型开放式基金B．封闭式基金C．股票型基金D．契约型基金4．目前世界证券投资基金的主流产品为（）。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．公募基金5．上海证券交易所于（）开业。A．1990年12月B．1991年1月C．1990年1月D．1991年12月6．深圳证券交易所于（）开业。A．1990年12月B．1991年1月C．1990年1月D．1991年12月7．我国第一只上市交易的投资基金为（）。A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金8．以下不属于影响投资者决策的内在因素的是（）。A．动机B．感觉C．人生阶段D．社会阶层9．以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是（）。A．存续期限B．投资策略C．影响价格的因素D．收益与风险10．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金11．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金12．按（）的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A．组织方式B．法律方式C．规模大小D．募集方式13．以下不属于债券基金投资风险的是（）。A．利率风险B．汇率风险C．提前赎回风险D．通胀风险14．如果某债券基金的久期是5年，如果利率下降1%，该债券基金的净值约（）。来源：时代学习社区A．减少5%B．减少10%C．增加5%D．增加10%15．以下不是货币市场工具发行主体的是（）。A．政府B．金融机构C．大型工商企业D．中小企业16．混合基金的投资风险主要取决于（）。A．股票和债券的比例B．成本C．收益D．基金规模17．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为（）年。A．1B．2C．3时代学习社区(．Nowxue。com)D．518．封闭式基金的发起人确定后，通过签订（）界定相互间的权利与义务关系。A．基金契约B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书19．个人投资者开立基金账户，每个有效证件允许开设（）个基金账户。A．1B．2C．3D．420.投资者T日提交认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+421.开放式基金份额的发售，由（）负责办理。A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管者D．基金投资者22.某开放式基金的管理费率是1.0%，申购费是1.1%，托管费是0.25%，一投资者以10000元现金申购该基金，如果当日基金单位净值为1.2元，那么该投资者得到的基金份额为（）。A．8242.66B．8250.93C．8312.55D．8333.3323.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A．3B．5C．7D．1024．单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5%B．10%C．15%D．20%25．当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．5%B．10%C．15%D．20%26．基金管理公司最核心的业务是（）。A．投资管理业务B．受托业务资产管理C．投资咨询服务D．证券研究业务27．基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务的最低净资产要求是（）亿元人民币。A．1B．2C．3D．428．基金管理公司的主要收益来源是（）。A．基金资产的投资收益B．买卖有价证券的价差收入C．基金管理费D．基金托管费29．基金投资者投资基金最主要的目的是（）。A．实现资产的保值增值B．分散风险C．规避管理D．获得投资咨询服务30.基金管理公司之间的竞争主要是（）的竞争。A．研究分析能力B．资产配置能力C．资金保管能力时代学习社区(．Nowxue。com)D．投资管理能力31.基金的注册登记业务属于基金管理公司（）。A．投资管理业务B．基金运营业务C．受托资产管理业务D．投资咨询服务32.（）业务的开放，使我国基金管理公司在综合资产管理公司转变迈出了一大步。A．基金运营B．受托资产管理C．投资管理D．投资咨询业务33.下列不是基金管理公司主要活动的是（）。A．基金的募集与销售B．投资管理C．基金运营D．与投资咨询客户约定分享投资收益34．基金管理公司董事会在审议公司管理的基金半年度报告和年度报告时应当获得（）以上的独立董事的通过。A．1/2B．1/3C．2/3D．3/535．督察长应当经（）独立董事同意。A．1/3B．1/2C．2/3D．全部36．以下对于基金管理公司治理结构的论述中，不正确的是（）。A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B．应实行独立董事制度C．应建立完善的内部监督和控制机制D．坚持以股东利益最大化37．基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（）。A．基金管理公司董事会B．投资决策委员会C．风险控制委员会D．基金管理公司股东大会38．下列部门中，负责资金资产的运作、确定基金投资策略和投资组合原则的是（）。A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．董事会D．行政管理部39．负责定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等工作的机构是（）。A．投资决策委员会B．风险控制委员会来源:时代学习社区网C．董事会D．行政管理部40．基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由（）承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A．投资管理人员B．行政管理人员C．财务管理人员D．风险管理人员41．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．基金管理公司B．商业银行C．证券公司D．保险公司42．基金托管人的职责是以（）为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。A．份额持有人优先B．基金公司股东最大化C．安全保管基金财产D．基金财产增长43．根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以（）为基础。A．安全保管基金财产B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格44．以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是（）。A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册来源：时代学习社区C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划人基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜45．美国基金销售渠道中最重要的是（）。A．投资顾问渠道B．退休金计划销售C．直销D．基金超市46．我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为（）。A．一天一次B．两天一次C．三天一次D．一周一次47．2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自（）起执行新的《企业会计准则》。A．2007年7月1日B．2007年9月12日C．2008年7月1日D．2008年9月12日48．我国基金资产估值的责任人是（）。A．基金管理人B．基金注册登记机构C．监管机构D．基金托管人49．以下费用中，需要基金承担的是（）。A．基金申购费B．基金托管费C．基金转换费D．基金赎回费50.及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A．7B．5C．2D．151.我国债券基金的管理费率一般低于（）。A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1%52．在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为（）左右。A．0.5%B．0.75%C．1%D．1.25%53．（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．本期利润来源:时代学习社区网B．本期已实现收益C．期末可供分配利润D．未分配利润54．基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A．真实性B．准确性C．完整性D．公平披露55．基金合同一旦终止，基金财产就进入（）程序。A．准备B．运作C．募集D．清算56．在对我国基金业的监管上负有最主要责任的机构是（）。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．证券交易所57．（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．证券登记结算公司58．中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A．3B．6C．9D．1259．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A．10%B．20%C．30%D．40%60.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A．10%B．20%C．30%D．40%二、多项选择题61．基金行业自律机构是由（）成立的同业机构。A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构62．为基金提供服务的（）只能按规定收取一定的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。A．基金管理人B．基金托管人C．基金投资者D．基金销售机构63．（）是基金设立的两个重要法律文件。A．基金合同B．招募说明书C．基金份额持有人名册D．基金投资组合64．“老基金”存在的问题主要表现在（）。A．缺乏基本的法律规范B．资产质量普遍不高C．不能与国际成熟市场接轨D．受多种因素影响，并不以上市证券为基本投资方向65．基金设立的两个最重要的法律文件是（）。A．基金合同B．基金托管协议书时代学习社区(．Nowxue。com)C．基金公开说明书D．基金招募说明书66．1998年3月27日，新成立的（）分别发起设立了两只封闭式基金，即基金金泰和基金开元。A．南方基金管理公司B．国泰基金管理公司C．嘉实基金管理公司D．大成基金管理公司67．基金业在我国金融市场的作用有（）。A．为中小投资者拓宽投资渠道B．优化金融结构，促进经济增长C．有利于证券市场稳定和发展D．完善金融体系和社保体系68．下列关于久期的说法中，正确的是（）。A．久期是指贴现现金流的加权平均时间B．久期越大，利率对债券的影响越明显C．久期与到期时间有关D．久期与贴现率无关69．保本基金的特点中，正确的是（）。A．此类基金锁定了亏损风险B．风险较低C．不追求超额收益D．适合稳健投资者70．国际上流行的投资组合保险策略主要有（）。A．对称保险策略B．固定比例投资组合保险策略C．买人并持有策略D．恒定混合策略71．根据资产配置的不同，混合基金可分为（）。A．偏股型基金B．偏债型基金C．股债平衡型基金D．灵活配置型基金72．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是（）。A．股份制商业银行B．证券公司C．信托投资公司D．保险公司E．基金管理公司73．开放式基金的注册登记业务包括（）。A．基金登记B．份额存管C．资金清算D．资金交收74．下列说法中，正确的是（）。A．我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理B．如果投资者提交的申购、赎回