证券基础知识多选

-1-多选644.按证券发行主体分类，证券可分为A：公司证券√B：金融证券√政府证券√645.下列属于商品证券的有(A：提货单√C：运货单√D：仓库栈单√)。(不定项选择题)646.(C：浮动利率债券√D：普通股股票√)等证券属于变动收益证券。647.属于货币证券的有(A：商业汇票√B：商业本票√C：银行汇票√)。648.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(A：非挂牌证券B：非上市证券)。649.广义的有价证券包括很多种，其中有(A：商品证券√C：货币证券√D：资本证券√)。650.以下属于固定收益证券的有(A：优先股票√D：债券√)。651.证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。(不定项选择题)A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度√B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务√C：加大对不诚信行为的惩处力度√652.上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。B：公司治理√C：信息披露√D：募集资金使用√653.证券公司应以()为重点加强诚信建设。A：规范经营√C：防范风险√D：公平竞争√654.登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)B：证券登记√C：证券托管√D：证券结算√655.证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的(B：连续性√C：一致性√)。656.原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。A：证券登记√B：证券托管√C：证券交易√D：证券结算√657.下列属于证券公司不正当竞争行为的有(A：贬损同行√2.商业贿赂√C：虚假陈述√)。658.上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。A：《公司法》√B：《证券法》√C：中国证监会的有关规定√D：证券交易所的有关规定√659.中介机构诚信建设应从()几个方面进行。(不定项选择题)A：依法独立开展业务√B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业√C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假√D：从业人员依法经营，规范服务√660.开放式基金和封闭式基金的区别在于()。(不定项选择题)A：交易费用不同√B：发行规模限制不同√C：交易方式不同√D：交易价格的计算标准不同√661.封闭式基金扩募的条件是()。(不定项选择题)A：基金运营业绩良好√C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚√D：基金份额持有人大会决议通过√662.开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。(不定项选择题)A：期限不同√B：发行规模限制不同√C：基金单位交易计价方式不同√663.同其他基金相比，股票基金的优点包括()。B：资本的成长潜力较大√D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险√664.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。A：一般股票基金√C：专门化股票基金√665.股票基金的投资目标侧重于追求()。B：资本利得√C：长期资本增值√666.金融期货合约对下列那些内容作了统一规定(B:交易单位√C:交易时间√D:最后交易日√)。667.按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。(不定项选择题)A:风险管理型创新√B:增强流动型创新√C:信用创造型创新√D:股权创造型创新√668.金融期货交易保证金的种类有(C:维持保证金√A:初始保证金√)。669.我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。A：政府债券√B：金融债券√C;可转换公司债券√670.中国股票市场融资国际化的具体形式有()。A：B股融资√B：H股融资√C：N股融资√D：存托凭证融资√671.下列说法正确的是()。(不定项选择题)A：长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券√B：股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大√672.证券投资的财务风险主要是由于()造成的。B：财务结构不合理√C：融资不当√673.以下关于风险说法，正确的是()。A：风险是指对投资者预期收益的背离√B：证券投资的风险就是证券收益的不确定性√D：非系统风险是可以投资组合来避免的√-2-674.以下属于系统风险的是()。A：政策风险√B：购买力风险√C：利率风险√E：经济周期波动风险√675.以下关于看涨市的说法正确的是()。A：交易量日渐扩大，交易日渐活跃√B：股票价格持续上升并可维持较长一段时间√D：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨√676.分别用Y、Y′、P代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正确的是()。A：Y′＝Y＋P√D：Y＝Y′-P√677.普通股票的特征有(A：是最基本的股票√B：是最重要的股票√C：是标准的股票√D：是风险最大的股票√)。678.给予普通股股东优先认证权的主要目的是()。(不定项选择题)A：保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例√C：保护原普通股股东的利益和持股价值√679.普通股股东的法定义务是()。A：遵守公司章程√C：不得随意退股√D：应当承担的其他义务√680.普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件，它们是()。(不定项选择题)A：法律上的限制√B：公司对现金的需要√C：股东所处的地位√D：公司的经营环境√681.股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内(：全部股息收入√C：资本利得)占投资本金的比率。682.衡量股票投资收益水平的指标主要有(B：持有期收益率√C：股利收益率√D：股份变动后持有期收益率√)。683.一次性付息债券利息支付形式有有()。(不定项选择题)D：贴现计息，到期支付本息√A：单利计息，到期支付本息√B：复利计息，到期支付本息√684.债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()。(不定项选择题)A：投资者欢迎程度√2.B：信用等级√C：计息方式√D：利息支付方式√685.以复利计算利息的债券因按票面金额还本付息，故称作为(B：无息债券√C：零息债券√)。686.一次性付息债券利息的计算方式有()。A：单利方式√B：复利方式√D：贴现方式√687.债券投资的资本利得是指(B：债券买入价与卖出价的差额√D：买入价与到期偿还之间的差额√)。688.政府债券的风险主要是(B：利率风险√C：购买力风险√)。689.以下关于利率变化引起证券价格变化的说法正确的是()。(不定项选择题)A：利率与证券价格呈反方向变化√B：利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低√C：利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降√690.以下属于非系统风险的是()。B：违约风险√C：经营风险√D：财务风险√691.公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()。(不定项选择题)A：投资者将失去股息收入√B：公司长期不能扭亏，股票价格必然下跌√C：如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归√692.不容易受购买力风险损害的证券是()。A：保值债券√B：浮动收益债券√693.以下关于投资收益与风险的关系正确的是()。(不定项选择题)A：一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高√B：风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提√D：收益是风险的成本和报酬√694.设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示()。(不定项选择题)A：甲＝乙＋丙√B：乙＝甲-丙√D：丙＝甲-乙√695.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的()。(不定项选择题)A：同一主本发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同√B：期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同√C：同一主本发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券不同是因为购买力风险不同√D：同一主本发行的股票和债券收益率不同因为经营风险、财务风险、政策风险、经济周期波动不同√696.证券投资收益与风险的关系可表述为()。(不定项选择题)A：收益和风险投资的核心问题√B：投资收益与风险同在√C：收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系√-3-697.政府债券的风险相对较少，是因为没有()。B：信用风险√C：财务风险√D：经营风险√698.与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为()。A：经营风险更大√B：财务风险更大√699.证券发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题)A：发行市场是流通市场的基础和前提√B：流通市场是发行市场的保证√C：二者相互依存，相互制约√700.证券交易市场主要由(A：证券交易所√C：场外交易市场√)构成。701.发行市场与流通市场的关系是(A：发行市场是流通市场的基础√B：流通市场是发行市场的保证√)。702.证券发行市场的基本作用是(促进资源配置的优化、为资金需求者提供筹措资金的渠道、为资金供应者提供投资和获利的机会)。703.以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题)A：上海证券交易所√B：纽约证券交易所√C：东京证券交易所√D：伦敦证券交易所√704.指数基金的特点是()。(不定项选择题)B：其投资组合等同于市场价格指数的权数比例√D：在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益√705.按投资标的划分，基金可分为()。A：国债基金√B：黄金基金√D：股票基金√706.影响国债基金收益的主要因素是(B：货币市场利率√C：国债利率√D：汇率√)。707.国债基金风险较低的原因主要是()。C：年利率固定√D：信用级别高√708.衍生证券投资基金包括()。A：期货基金√B：期权基金√D：认股权证基金√709.指数基金的优点主要有()。A：费用低廉√B：风险较小√D：可作为避险套利的工具√710.指数基金的优势是()。A：费用低廉√B：风险较小√D：可以作为避险套利的工具√711.一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。(不定项选择题)A：银行短期存款√B：国库券√C：银行承兑汇票√D：商业票据√712.衍生证券投资基金包括()。A：期货基金√C：期权基金√D：认股权证基金√713.货币市场基金的优点包括()。A：资本安全性高√B：购买限额低√C：流动性强√D：管理费用低√714.平衡型基金主要是在投资于(A：债券√B：优先股√C：普通股√)之间进行平衡。715.固定收入型基金的主要投资对象是(A：债券√C：优先股√)。(不定项选择题)716.在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定和发布的一系列法律、法规主要有()。(不定项选择题)A：《股票发行与交易管理暂行条例》√B：《企业债券管理条例》√C：《公司法》√717.在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用的国债发行方式包括()。(不定项选择题)A：行政滩派√B：承购包销√C：国债一级自营商制度√D：招标方式√718.在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用过的新股发行方式包括()。(不定项选择题)A：限量发售认购证√B：与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式√C：无限量发售认购证√719.证券市场与一般商品市场的区别主要表现在()等方面。(不定项选择题)A：交易对象不同√B：交易目的不同√C：市场风险不同√D：价格决定方式不同√720.从本质而言证券市场是(B：价值√C：财产权利√D：风险√)直接交换的场所。721.属于变动收益证券的是()。A：普通股√C：浮动利率债券√722.货币证券主要包括()。A：商业证券√B：银行证券√723.以下属于货币证券的是()。A：商业汇票√B：银行本票√C：支票√D：银行汇票√724.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有()。B：股票√C：债券√D：基金证券√725.由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的(A：商品B：货币C：利息D：股息)。726.证券是指()。(不定项选择题)A：各类记载并代表一定权利的法律凭证√C：用以证明或设定权利而做成的书面凭证√D：用以证明持有人或第三者有权取得该证券