第4章经济增长理论

第四章经济增长理论第一节经济增长的内涵第二节哈罗德——多马模型第三节索罗模型第四节拉姆齐——卡斯——库普曼斯模型第五节新增长理论第一节经济增长的内涵一、经济增长的概念经济增长是指经济生产能力和实际国民收入的增加，一般用国民生产总值的增长或人均国民生产总值的增长率来衡量经济增长。美国经济学家S.库兹涅茨给经济增长下的定义是：一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。二、经济增长的特征库兹涅茨认为，经济增长一般具有如下6个方面的特征：1、按人口计算的产量的高增长率和人口的高增长率。2、生产率本身增长的程度也是高的。3、经济结构的变革速度是高的。4、社会结构与意识形态的迅速改变。5、增长在世界范围内迅速扩大。6、世界各国增长的情况是不平衡的。三、经济增长的影响因素一般认为，经济增长的源泉是劳动的增加、资本的增加、以及技术进步。尤其是技术进步对现代经济增长有巨大的影响。丹尼森认为对长期增长发生作用并且能影响增长率变动的主要有以下七类经济增长因素：1、就业人数和他的年龄构成；2、包括非全日制工作的工人在内的工时数；3、就业人员的教育年限；4、资本存量的大小；5、资源配置，主要是指低效率使用的劳动力比重的减少；6、规模的节约，以市场的扩大来衡量；7、知识进展。四、经济增长的稳定性（一）稳定状态一般定义稳定状态是以产出与就业按某种固定比例增长，并且净储蓄与净投资占总产出的固定比例为标志的。索洛认为，经济的增长如果具有下列六种事实中的前三种(或前四种)，则就称该经济增长处于一种“稳定状态”。①从一个较长的时期看，人均实际产出的增长率是多少具有稳定性的；②实际资本存量的增长率大体上也是稳定的，且其增长率高于劳动投入的增长率，因此每个人拥有的资本量在一个比较长的时期中也是按一个较为稳定的比率增长；③实际产出的增长率与资本品存量的增长率趋于差不多同样的速度，因而，资本对产出的比率并未表现出一种系统的变化倾向；④除了有时出现一些急剧变化之外，资本的利润率具有一种平均化的倾向，那种短期的利润率急剧变化往往是与有效需求的急剧变化有关；⑤人均实际产出增长率在不同国家之间是非常不同的；⑥一种经济中，如利润占收入的比例越高，则投资占产出的比例也越高。（二）稳定增长1、稳定状态增长如果所有变量都以某一固定不变的比率增长或者均为零增长的话，就可以定义该经济处于“稳定状态增长”，这实际上就是我们上面所说的“稳定状态”。2、平衡增长如果各主要的总量指标变量彼此间保持相同的比例，这样的经济增长称为“平衡增长”。在我们将要讨论的大多数增长模型中，稳定状态的路径也是平衡增长的路径，因此在不会混淆的前提下，“平衡增长”和“稳定状态增长”可以互用。五、增长中的收敛性和趋同性（一）收敛性所谓增长的“收敛性”是指一个经济向它自己的稳定状态或稳定性状态增长路径趋近、逼近或者“收敛”的性质。收敛性也是经济增长中非常重要的概念，因为如果一个经济不能自动向其稳定状态、稳定增长路径收敛，意味着一旦受到某种干扰，偏离了稳定状态或稳定增长路径，该经济无法回复到稳定状态或稳定路径，那么这种稳定状态或稳定增长路径仍然是不稳定的，没有多大意义。（二）趋同性“趋同性”是与收敛性既有区别又有联系的概念。‘‘趋同性”指不同的经济向相同的稳定状态资本、产出和消费水平收敛，或者条件相似(生产函数形式和参数、储蓄率、人口出生率等相同)的不同经济，向相同的稳定状态资本、产出和消费水平收敛。其中不要求条件相似的称为”绝对趋同”，要求条件相似的称为“条件趋同”。第二节哈罗德——多马模型一、哈罗德模型（一）基本思想哈罗德模型的理论起点是凯恩斯的需求决定论。哈罗德认为，凯恩斯关于由投资需求不足引起总有效需求不足进而使经济处于非充分就业均衡的观点，企业家预期对投资起决定作用的观点，都具有重大的理论意义。如果说凯恩斯理论尚有不足之处的话，那就是凯恩斯只注重研究静态均衡和非均衡问题，凯恩斯的分析是一种短期静态分析，缺乏对国民收入动态变化的说明。哈罗德所做的工作正是将凯恩斯的短期静态分析法推广用于分析长期的、动态的经济增长问题。简言之，哈罗德是将凯思斯的短期静态理论长期化和动态化。（二）模型假定1、经济中生产任何已知的国民产出Y都需要唯一确定的资本量K和劳动量L。根据这一假设，经济的总量生产函数可以表示为固定比例生产函数的形式，即：Y＝min[K／v，L/u]式中u表示生产一个单位的产出需要u个单位的劳动投入，v表示生产一个单位的产出需要v个单位的资本投入，因此v又称为资本产出比。2、储蓄S与国民收入Y之间存在一个简单的函数关系，即S＝sY，这里s是平均的和边际的储蓄倾向，并且假定s为常数。3、劳动L以不变的比率n增长，并且劳动增长率n完全不受经济系统中其他变量的影响，即劳动增长率是一个外生变量。4、经济中不存在任何的技术进步，也无需进行资本折旧。（三）模型的构建1、自然增长率根据生产函数的假定，国民收入Y的增长率不可能超过劳动的增长率n，因此劳动增长率决定了国民收入增长率的上限。哈罗德称由劳动增长率决定的经济增长率为自然增长率，记为Gn=n。由于经济以自然增长率持续增长时，经济将始终处于充分就业的动态均衡状态，因此，自然增长率由称为充分就业增长率。2、实际增长率和有保证的增长率哈罗德认为：v=K/Y=ΔK/ΔY,且v可以分为v1和v2，其中，v1为实际的资本产出比；v2为企业家意愿的资本产出比。则有：实际增长率：G=ΔY/Y=s/v1有保证的增长率：Gw=s/v2（四）哈罗德问题从对实际增长率、有保证的增长率和自然增长率的讨论，哈罗德引出了如下两个重要命题。第一个哈罗德问题：尽管经济以自然增长率增长是可能的，但是由于有保证的增长率取决于生产技术因素v2，而自然增长率取决于外生于经济制度的劳动增长率，经济中并不存在任何一种机制使有保证的增长率和自然增长率二者相等。产出在一般情况下不太可能以自然增长率增长，在资本主义经济中，就业不足的均衡增长是一种常态。第二个哈罗德问题论述了经济增长的稳定性问题，它的主要内容是：当经济的实际增长率与有保证的增长率产生偏离时，这一偏离不但不能自行纠正，反而会产生更大的偏离。从这个意义上说，有保证的增长率基本上是不稳定的。哈罗德的第一个命题说明，有保证的增长率不同于自然增长率，经济实现的动态均衡一般是低子充分就业的均衡。哈罗德的第二个命题说明，经济实现的这种低于充分就业的动态均衡本身又是不稳定的，一旦实际增长率低于均衡的有保证增长率，就会诱使企业家减少投资，进而使实际增长率进一步降低，经济将陷入长时期衰退。总起来说，哈罗德模型表明，资本主义经济的长期衰退和大量失业是很难避免的。二、多马模型（一）基本思路多马是围绕投资的二重性概念建立其增长模型的。多马认为，从经济的需求方看，投资通过凯恩斯的乘数过程决定国民收入的实际水平：从经济的供给方看，投资通过增加资本存量的规模而提高了经济的生产能力。（二）模型的构建1、根据凯恩斯的乘数理论，收入的增量ΔY是投资增量ΔI的函数，即：ΔY＝(1／s)ΔI式中s为平均的和边际的储蓄倾向，1／s是投资乘数。该式是对经济需求方程的描述。2、假定经济处在充分就业均衡状态，因此国民收入等于经济的潜在生产能力。潜在生产能力取决于资本存量，潜在生产能力的年增加量与投资量之间的关系是：ΔY=Iσ式中σ是在已知的投资水平下潜在生产能力的变化率，多马假定它是一个常数。该式是对经济供给方的描述。3、将上述的供给方程与需求方程联系起来，可以求出经济的均衡增长率为：G＝ΔY／Y＝ΔI／I＝σs经比较可以看出多马模型与哈罗德模型非常类似，这里的σ相当于资本产出率v2的倒数（三）经济内涵由上述模型可以看出，当投资都以σs的不变比率增长时，经济将保持均衡增长。但是多马认为，经济均衡增长的局面是很难维持下去的，因为在一般情况下，潜在的社会平均投资生产率，要低于新投资项目的生产率(或整个经济的生产能力对资本的比率)，这时经济若以σs的均衡比率增长，将使社会的一部分生产能力闲置，这将阻碍厂商的进一步投资，导致投资少于储蓄，末利用的生产能力将日益增多，经济中存在大量的闲置资本和失业工人。多马认为，解决这一问题的办法有以下两种：一是使储蓄倾向降低;二是技术进步加速。三、对哈罗德——多马模型的评价（一）创新意义1、哈罗德和多马的理论是对凯思斯经济学说的一个重要补充，是凯思斯主义经济学的一个重要组成部分。该理论克服了凯思斯理论只从需求方解释经济现象而忽视供给方的影响、只运用短期分析忽视对经济长期变动趋势研究的局限性，拓展了凯恩斯理论的研究范围，充实了凯思斯主义的分析工具箱。2、哈罗德一多马模型可以解释一些发展中国家中经济增长与经济发生大起大荡的波动相伴而生的现象。因为在这些国家，资本极其匮乏，充裕的劳动资源并不能替代资本在生产中发挥作用。3、哈罗德在增长理论上的一个重要贡献，是他强调企业家的预期在经济增长中的重要作用。凯恩斯是强调企业家预期具有重要的宏观效应的第一人，哈罗德将凯恩斯的这一思想应用到增长理论研究。（二）存在的缺陷1、哈罗德和多马在他们的模型中都假定资本产出比是固定不变的，这一假设决定模型的主要结论。但是，该假设对于研究长期增长问题显然不合适。因为很难想象生产技术的变化不会对资本产出比产生影响。依据哈罗德的解释，资本和劳动在技术上是可替代的，但是要素价格的刚性、特别是利率缺乏易变性将会使资本产出比难以改变。然而从长期看，可能导致利率呈现刚性的经济环境（如经济陷人较长期的萧条)或制度因素(如用指令性计划的方式人为确定一个低利率)都会发生变化，因此在长期中存在利率刚性的假设同样不能令人满意。从以后提出的增长理论如索洛模型看。一旦将资本产出比的可变性引入增长模型，哈罗德和多马模型的理论将不再成立。2、哈罗德和多马的模型没有考虑技术进步在经济增长中的作用对各国经济史的研究都充分表明，一国技术进步的快慢决定了其未来的发展水平和在国际上的实力，技术水平和国民受教育程度是隐藏在经济增长背后的决定力量。第三节索洛模型一、索罗模型的描述索洛模型包括四个变量：产出（Y）、资本（K）、劳动（L）、和知识或者说是劳动的有效性（A）。其生产函数的形式为：Y(t)=F(K(t),A(t)L(t))其中：AL被称为有效劳动。（一）关于生产函数的假定1、该生产函数对逾期两个自变量——资本和有效劳动是规模报酬不变的。也即：F（ck,cL）=cF(K,L)2、各个要素的边际产出大于0，并且边际生产率递减。3、当资本存量趋向于0时，资本（或劳动）的边际产出趋向于无穷大，当资本存量趋向于无穷大时，资本（或劳动）的边际产出趋向于0。其又称之为稻田条件，它的作用是保证经济路径不发散。（二）生产投入品的增长率经济体中各个变量的增长率是经济增长理论所研究的中心。1、劳动力的增长率我们一般定义劳动力的增长率为：△L/L。当时间间隔趋近于0时，△L可用L关于时间的导数来表示。若令则劳动力的增长率可以表示为：若假定劳动力以不变的速度n增长，则：dtdLL/LLnt)eL(L(t)02、知识的增长率假定知识的增长率为g，则：也即：3、有效劳动的增长率4、资本存量的增长率假定国内储蓄S等于国内投资I，则资本存量的变化等于投资减去折旧。也即：A(t)(t)Agg)t(n)e)L(A(A(t)L(t)00gt)eA(A(t)0δK(t)sY(t)(t)K二、索罗模型的动态在索洛模型中的三种投入品中，我们假定劳动和知识的变动是外生的，为此，对该模型进行分析的主要任务是分析资本的行为，也即k的动态学。假定生产的规模报酬不变的，则集约化形式的生产函数为：式中：是单位有效劳动所持有的资本，简称有效劳均资本，用k表示；为每单位有效劳动的平均产量，用y表示。则，上述集约化生产函数形式还可以表示为：上述生产函数仍然满足新古典条件和稻田条件，从而保证了经济路径的收敛性。F(K,AL)AL),ALKF(11ALKALYA