证券市场基础知识模拟试卷(4)有答案

1《证券市场基础知识》练习四一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的__________凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权2、有价证券是___________的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本3、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的特征。A期限性B收益性C流动性D风险性4、股份有限公司发行股票所筹集的资本属于________，通过发行债券所筹集的资本属于___________。A借入资本；自有资本B自有资本；自有资本C自有资本；借入资本D借入资本；借入资本5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_________业务。A政策性B公开市场操作C投融资D保值增值6、1999年11月4日，_____________的通过，标志着金融业分业制度的终结。A格拉斯-斯蒂格尔法案B巴塞尔协议C金融服务现代化法案D证券交易所法7、股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了___________基础。A法律B政策C制度D市场化8、股东权利的转让。A可以只转让股票而保持股东权利B可以只转让股东权利而不转移股票C是股东权利与股票同时转让D股东权利与股票转让不相关9、股票的资本利得是指__________。A股息B红利C股票买卖的差价D股息和红利10、股票以面值作为发行价，称为___________。A平价发行B溢价发行C折价发行D均价发行11、股票现值是指将__________按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。A股票期值B股票内在价值C股票市价D股票账面价值12、一般情况下，经济周期变动通过_____________的环节影响股票价格。A经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化B经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股价2变化C经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化D经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化13、与优先股相比，普通股票的风险__________。A较小B相同C较大D不能确定14、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A自有资产B净资产C依法可支配的资产D受托管的资产15、债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行__________。A短期债券B中期债券C长期债券D以上均不正确16、债券人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金是指的债券的__________。A偿还性B流动性C安全性D收益性17、公司发行债券的主要目的是__________。A改变本身的资产负债结构B获利C避税D满足经营需要18、没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程的债券是_____________。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D零息债券19、中期国债是指__________年以上，__________年以下的国债。A1；10B2；10C5；10D5；2020、下列不属于记账式国债的特点的是___________。A安全性好B流通性好C适合长期国债的发行D降低证券的发行成本21、证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是___________。A中央银行票据B商业银行次级债C证券公司债D证券公司短期融资券22、公司债券的发行主体是__________。A银行B非银行的金融机构C股份公司D政府23、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为“____________”。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金24、公司型基金通过发行______________募集资金。A基金份额B普通股票C债券D优先股票325、基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是____________。A指数基金B股票基金C债券基金D货币市场基金26、严格意义上最早出现的交易所交易基金ETF由______________推出。A多伦多证券交易所B美国证券交易所C纽约证券交易所DNASDAQ27、在公司型基金中，基金份额持有人通过____________选举产生董事会行使决策权。A基金受益人大会B股东大会C董事会D基金三方当事人大会28、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率），____________。A逐月计提，按年支付B逐周计提，按月支付C逐日计提，逐周支付D逐日计提，按月支付29、按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，对基金资产估值时，对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用__________确定公允价值。A市价B最近交易市价C参考类似投资品种的现行市价D对最近交易的市价进行调整30、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动是金融衍生工具的____________特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性31、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的____________。A最低利率限制B最高利率限制C最低和最高利率限制D最低或最高利率限制32、期货合约唯一的变量是基础金融工具的__________。A交易单位B合约月份C最后交易日D交易价格33、外汇风险中最常见且最重要的风险是____________。A商业性汇率风险B债务性风险C储备风险D结算风险34、美国短期国库券期货按国际货币市场指数报价，该指数____________。A以国库券的年贴现率来计算B以100与国库券的年贴现率的差价来计算C以国库券的年收益率来计算D以100与国库券的年收益率的差价来计算35、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为____________。A跨品种套利B跨期限套利C跨市场套利D跨数量套利36、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是____________。A买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的4C双方的潜在盈利和亏损都是无限的D双方的潜在盈利和亏损都是有限的37、期权的实际价格等于____________。A内在价值B时间价值C内在价值减时间价值D内在价值加时间价值38、实行公开管理原则的证券发行制度是___________。A注册制B核准制C审核制D保荐人制39、通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是___________。A定向发行B承购包销C招标发行D市场发售40、根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不得____________票面金额。A等于B高于C低于D二倍于41、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的招标方式是___________。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标42、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是__________________。A会员大会B理事会C监察委员会D董事会43、证券大宗交易的交易时间是证券交易所________________。A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间44、下列不属于场外交易市场特点的是___________。A采用做市商制度B是无形分散的市场C交易成本较高D受法律法规约束较少45、中关村科技园区非上市股份有限公司股份挂牌报价转让实行__________。A注册制B审核制C核准制D备案制46、按照《证券法》的要求，设立证券公司，至少应当具备下列条件：主要股东具有持续盈利能力；信誉良好；最近三年无重大违法违规记录；净资产不低于人民币_____。A五千万元B一亿元C二亿元D五亿元47、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为______________。A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外5的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为___________。A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息49、证券公司自营业务的执行机构是____________。A董事会B总经理C投资决策机构D自营业务部门50、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的________原则。A健全性B合理性C制衡性D独立性51、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的______。A100%B90%C80%D60%52、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币____________。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元53、《中华人民共和国公司法》的核心旨在。A规范公司的经营行为B规范公司法人治理结构的关系C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责D保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序54、《中华人民共和国证券投资基金法》的__________章具体明确了从业人员资格规定。A总则B基金管理人C基金托管人D监督管理55、《中华人民共和国刑法》规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处____年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处__________罚金。A2；1万元以上10万元以下B4；3万元以上30万元以下C3；2万元以上20万元以下D5；4万元以上40万元以下56、《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司治理混乱、管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补，或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大，或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时，中国证监会可以采取的风险处置措施是___________。A停业整顿B托管C接管D行政重组657、《证券发行与承销管理办法》规定，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的_________。A30%B40%C20%D50%58、《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票的规定是，股份自发行结束之日起，__________内不得转让。A12个月B18个月C24个月D36个月59、《证券市场禁入规定》规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_________的证券市场禁入措施。A1～3年B2～4年C3～5年D4～6年60、证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行________。A核准制B注册制C审核制D许可制二、多项选择题（每题1分共40分）1、广义的有价证券包括很多品种，其中有____________。A商品证券B凭证证券C货币证券D资本证券2、根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次证券市场可分为___________。A全球性市场B全国性市场C区域性市场D主板市场3、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，广泛涉足____________。A