证券模拟

一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1.以下关于有价证券的说法，错误的是（C）。A．本身没有价值B．持有者可凭券获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段2.股份有限公司向股东派送股票股息后，公司（B）。A．负债总额减少B．净资产不变C．净资产增加D．净资产减少3.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（B）。A．公司债券、国债、股票B．国债、公司债券、股票C．股票、公司债券、国债D．国债、股票、公司债券4.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（C）。A．代办股份转让系统又称三板B．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理D．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理5.新的《证券业从业人员资格管理办法》于（B）由（）发布，（）起实施。A．2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日B．2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日C．2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日D．2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日6.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（D）。A．货币互换B．利率互换C．股权互换D．信用违约互换7.股票的未来收益的现值是（D）。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值8.股票的未来股息之和.债券的本息和，可以称之为（B）。A．现值B．期值C．贴现值D．复利值9.某股票预期本年的每股收益为0.5元，根据分配预期股息为每股0.2元，市场利率为1%，则该股票的市场价格应为（A）。A．20元B．15元C．10元D．5元10.我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（C）。A．25％B．20％C．10％D．15％11.股票具有下列性质（A）。A．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券C．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券D．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券12.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（D）。A．债券的发行对象B．市场资金供给情况C．债券发行费用D．债券发行总规模大小13.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（C）。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券14.以某种商品实物为本位而发行的国债是（B）。A．实物债券B．实物国债C．货币国债D．记账式债券15.从国库券起源看，它属于一种弥补国库（A）收支差额的政府债券。A．短期B．中期C．长期D．不确定16.地方政府债券按用途可分为（B）和（）。A．建设债券特种债券B．一般债券专项债券C．建设债券专项债券D．一般债券特种债券17.从币种的角度分析，国际债券的（C）大于国内债券。A．通货膨胀风险B．利率风险C．汇率风险D．信用风险18.证券公司设立子公司的要求之一是最近1年净资本不低于（D）元。A．2亿B．5亿C．10亿D．12亿19.证券市场按层次结构关系，可以分为（A）。A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场20.契约型证券投资基金反映的是（D）。A．所有权关系B．债权债务关系C．经营权关系D．信托关系21.可向基金管理公司申购和赎回的基金被称作为（A）。A．开放式基金B．封闭式基金C．产业基金D．风险基金22.证券公司从事投资咨询业务，应当有（B）各以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有（C）名取得证券投资咨询从业资格。A．3、1B．3、2C．5、1D．5、223.基金持有人与基金管理人之间的关系是（C）。A．债权债务关系B．经营与监管的关系C．所有者与经营者的关系D．持有与托管的关系24.在下列几种基金中，一般（B）的年管理费率最低。A．债券基金B．货币基金C．股票基金D．认股权证基金25.基金的收益来源中的资本利得指的是（B）。A．普通股票或优先股票分红产生的现金收入B．对证券低买高卖获得的差价收入C．投资于固定收益债券的利息收入D．向基金持有人收取的综合费用收入26.银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（C）。A．20％B．30％C．40％D．50％27.限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（D）。A．5%B．10%C．15%D．20%28.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（C）。A．公司股权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C．公司的一般投资行为和购置财产的决定D．上市公司收购的有关方案29.金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（C）。A．无资产的结算制度B．有资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度30.注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（D）业务。A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问31.一般来说，市场利率提高，期权价格会（A）。A．上升B．下降C．不变D．不确定32.可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（B）之比。A．转换比例B．转换价值C．转换期限D．转换数量33.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（B）不同。A．市场组织形式B．市场的功能C．市场参与主体D．市场范围34.我国证券交易所均（B）。A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人35.根据我国有关规定，（D）是证券交易所的决策机构。A．会员大会B．理事会C．监事会D．董事会36.能全面反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资及指数衍生产品创新提供基础条件的指数是（D）。A．上证综合指数B．深证综合指数C．上证成分股指数D．沪深300指数37.被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（A）内不受理其执业证书申请。A．3年B．2年C．5年D．1年38.上海证券交易所某日的综合股份指数为1200点，该日的市价总值设为6000亿元，第二天收盘时的市价总值为6500亿元，其中包括一个月前新上市股票的市价总值15亿元。则第二天的上证综合股价指数为（A）。A．1297B．1379C．1208D．127639.世界上最早.最享盛誉和最有影响的股价指数是（A）。A．道琼斯股价指数B．金融时报指数C．日经股价指数D．恒生指数40.公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（B）。A．奖金B．弥补亏损C．提取公积金D．发放股利41.公司分配股息的基础和最高限额为（A）。A．税后净利B．税前利润C．普通股股息D．公积金和公益金42.目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币远期利率协议（FRA）报价，参考利率为（B）期。A．1个月B．3个月C．6个月D．1年43.非上市股份有限公司的股份报价转让，主要采取（D）的方式进行成交。A．竞价B．议价C．做市商报价D．协商配对44.债券的价格变动风险随着期限的增大而（B）。A．减小B．增大C．不变D．没有影响45.（C）是证券公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A．董事长B．总经理C．合规总监D．监事会主席46.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（B）以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。A．15%B．5%C．20%D．25%47.证券公司应当保障合规总监的（A），保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。A．独立性B．权威性C．专业性D．合法性48.净资本是证券公司在（C）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A．资产收益率B．净利润C．净资产D．总资产49.我国证券交易所采用的交易方式为（A）。A．经纪制B．专家经纪人制C．自助方式D．做市商制50.我国《基金法》的规定，基金管理人由（C）担任。A．信托投资公司B．证券公司C．基金管理公司D．商业银行51.公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（B）。A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务报告罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪52.在证券投资基金各方当事人中，（C）。A．基金管理人应向基金托管人负责B．基金托管人应向基金管理人负责C．基金管理人应向基金持有人负责D．基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责53.关于基金的运作费用，下列说法正确的是（A）。A．基金规模越小，操作费用比率越高B．基金规模越大，操作费用比率越高C．基金表现越不好，操作费用比率越低D．运作费用比率与基金规模无关54.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（D）。A．政府证券、金融证券、公司证券B．上市证券、非上市证券C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券55.《证券公司监督管理条例》规定，薪酬与提名委员会.审计委员会的负责人由（C）担任。A．董事长B．董事C．独立董事D．监事56.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（A）。A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性57.我国现阶段的国债种类中，属于实物债券的是（A）。A．无记名国债B．公司债券C．企业债券D．金融债券58.1999年11月4日，美国国会通过（C），标志着金融业分业制度的终结。A．《商业银行法》B．《格拉斯-斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》59.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（A）所决定的。A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性60.证券发行核准制实行（D）管理原则。A．形式B．备案C．注册D．实质二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）1.深圳证券交易所在确定和调整深圳成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（ABCD）。A．交易活跃程度B．平均总市值C．行业代表性D．平均可流通股市值2.证券市场按其层次结构可以划分为（BCD）。A．股票市场和债券市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．初级市场和次级市场3.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（AC），国家另有规定的除外。A．分业经营B．分类经营C．分业管理D．分类管理4.目前，我国证券市场上的机构投资者有（ABD）。A．企业B．商业银行C．金融租赁公司D．中国人民银行5.货币市场基金不得投资的金融工具是（ACD）。A．信用等级在AAA级以下的企业债券B．剩余期限超过365天低于397天的债券C．可转换债券D．股票6.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东大会提名（BCD）。A．监事长B．监事C．独立董事D．董事7.股票按不同的标准和方法可以分为（ABD）。A．普通股票和优先股票B．记名股票和不记名股票C．股股票和非流通股票D．有面额股票和无面额股票8.优先认股权的作用包括（AB）。A．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例B．保护原有普通股股东的利益和持股价值C．确保公司股份能足额认购D．增加公司的募集资金9.债券利率受很多因素影响，主要有（ACD）。A．债券期限的长短B．市场经济状况C．市场利率水平D．筹资者资信10.按照付息方式分类，债券可以分为（ABD）