证券简称华泰证券

1证券简称：华泰证券证券代码：601688编号：临2010-007华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司关于预计关于预计关于预计关于预计2010201020102010年日常关联交易年日常关联交易年日常关联交易年日常关联交易的的的的公告公告公告公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据相关法律法规和《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》及《华泰证券股份有限公司关联交易决策制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展需要，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2010年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下：一、公司2010年预计日常关联交易概况（一）江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介1固定收益业务中的债券交易和承销每一期的参与上限不超过当期发行额的30%，因债券市场的不确定性，以实际发生数计算。一级市场分销、二级市场债券投资、债券回购。2认购或申购公司理财产品由于业务发生时间、金额无法准确预计，以实际发生额计算。可能参与公司管理的集合资产管理计划或者委托公司进行定向资产管理，公司将按统一规定收取参与、退出费、管理费、业绩提成等费用。3房租55.78万元因属于原信泰证券、现属于公司的位于上海乳山路的房产由其转租，在转租协议到期前，其应向公司支付房租。2、支出2序号项目预计金额相关业务或事项简介1次级债券利息2206.98万元其认购了公司次级债券31,084.27万元2房租及往来320.09万元与关联方往来款项余额3房租284.87万元公司租用其营业用房等，向其支付租金。（二）江苏交通控股有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介1固定收益业务中的债券交易和承销每一期的参与上限不超过当期发行额的30%，因债券市场的不确定性，以实际发生数计算。一级市场分销、二级市场债券投资、债券回购。2认购或申购公司理财产品由于业务发生时间、金额无法准确预计，以实际发生额计算。可能参与公司管理的集合资产管理计划或者委托公司进行定向资产管理，公司将按统一规定收取参与、退出费、管理费、业绩提成等费用。2、支出序号项目预计金额相关业务或事项简介1次级债券利息764.13万元其认购了公司次级债券10,762.33万元（三）江苏汇鸿国际集团有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介1固定收益业务中的债券交易和承销每一期的参与上限不超过当期发行额的30%，因债券市场的不确定性，以实际发生数计算。一级市场分销、二级市场债券投资、债券回购。2认购或申购公司理财产品由于业务发生时间、金额无法准确预计，以实际发生额计算。可能参与公司管理的集合资产管理计划或者委托公司进行定向资产管理，公司将按统一规定收取参与、退出费、管理费、业绩提成等费用。2、支出3序号项目预计金额相关业务或事项简介1次级债券利息709.35万元其认购了公司次级债券9,990.79万元（四）江苏高科技投资集团有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介1固定收益业务中的债券交易和承销每一期的参与上限不超过当期发行额的30%，因债券市场的不确定性，以实际发生数计算。一级市场分销、二级市场债券投资、债券回购。2认购或申购公司理财产品由于业务发生时间、金额无法准确预计，以实际发生额计算。可能参与公司管理的集合资产管理计划或者委托公司进行定向资产管理，公司将按统一规定收取参与、退出费、管理费、业绩提成等费用。2、支出序号项目预计金额相关业务或事项简介1次级债券利息687.58万元其认购了公司次级债券9,684.16万元（五）国华能源投资有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介1固定收益业务中的债券交易和承销每一期的参与上限不超过当期发行额的30%，因债券市场的不确定性，以实际发生数计算。一级市场分销、二级市场债券投资、债券回购。2认购或申购公司理财产品由于业务发生时间、金额无法准确预计，以实际发生额计算。可能参与公司管理的集合资产管理计划或者委托公司进行定向资产管理，公司将按统一规定收取参与、退出费、管理费、业绩提成等费用。（六）江苏省丝绸集团有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介41固定收益业务中的债券交易和承销每一期的参与上限不超过当期发行额的30%，因债券市场的不确定性，以实际发生数计算。一级市场分销、二级市场债券投资、债券回购。2认购或申购公司理财产品由于业务发生时间、金额无法准确预计，以实际发生额计算。可能参与公司管理的集合资产管理计划或者委托公司进行定向资产管理，公司将按统一规定收取参与、退出费、管理费、业绩提成等费用。2、支出序号项目预计金额相关业务或事项简介1次级债券利息550.93万元其认购了公司次级债券7,759.62万元（七）华泰金融控股（香港）有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介1手续费佣金分成收入由于证券市场情况无法预见，以实际发生数计算。拟提请公司决定参与佣金分成，尚未签订协议。2、其它公司向招商银行南京分行申请并开立金额为港币2亿元的备用信用证，为华泰金融控股（香港）有限公司向永隆银行申请额度为港币8,000.00万元的贷款提供保证，授信到期日为2010年9月25日。（八）华泰联合证券有限责任公司1、支出序号项目预计金额相关业务或事项简介1产品代销费用500万元华泰联合证券代销公司理财产品，公司支付代销费用。（九）长城伟业期货有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介51期货交易手续费佣金分成收入由于期货市场情况无法预见，以实际发生数计算。按收取期货交易手续净收入的约定比例分成。（十）友邦华泰基金管理有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介1基金代销1500万元公司代销其基金产品将收取的手续费收入。2分仓佣金1600万元公司为其提供交易单元，收取的席位费和佣金。3客户维护费180万元公司保有其基金产品，其支付给公司的客户维护费、尾随佣金等。4持有或申购基金产品在符合监管要求的前提下，根据证券市场情况和公司资产配置需要，调整或增加规模，以实际发生数计算。目前持有其友邦行业领先3,999.98万份。2、支出序号项目预计金额相关业务或事项简介1席位租金84万元其租用公司交易单元，公司向交易所支付的交易单元租用费、流量费、通讯费等。（十一）南方基金管理有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介1基金代销2250万元公司代销其基金产品将收取的手续费收入。2分仓佣金4800万元公司为其提供交易单元，收取的席位费和佣金。3客户维护费270万元公司保有其基金产品，其支付给公司的客户维护费、尾随佣金等。4持有或申购基金产品在符合监管要求的前提下，根据证券市场情况和公司资产配置需要，调整或增加规模，以实际发生数计算。目前持有其深成ETF5000.32万份、基金天元2054..71万份。62、支出序号项目预计金额相关业务或事项简介1席位租金138万元其租用公司交易单元，公司向交易所支付的交易单元租用费、流量费、通讯费等。（十二）江苏银行股份有限公司1、收入序号项目预计金额相关业务或事项简介1存款利息70万元公司计划在其存款约4000万元。2、支出序号项目预计金额相关业务或事项简介1次级债券利息7100万元其认购了公司次级债券100,000.00万元2房租83万元公司租用其营业用房等，向其支付租金。（十三）公司董事、监事和高管截止2009年末，公司董事购买了公司管理的理财产品市值为262.08万元，监事购买了公司管理的理财产品市值为407.54万元，高管购买了公司管理的理财产品市值为1,144.70万元。2010年，公司董事、监事、高管可能退出、参与或继续参与公司管理的集合资产管理计划或者委托公司进行定向资产管理，公司将按统一的资产管理合同约定接受委托，并按统一规定的标准收取参与、退出费、管理费、业绩提成等费用。由于业务发生时间、金额无法准确预计，这部分收入额无法预计，以实际发生额计算。二、关联方及关联关系情况介绍（一）股东关联方及其关联公司情况介绍1、江苏省国信资产管理集团有限公司2009年末持有本公司139,391.3526万股股份，占公司总股本的28.9468%。公司首次公开7发行后，江苏省国信资产管理集团有限公司持有本公司136,768.7495万股股份，占公司总股本的24.42%，是本公司的第一大股东。江苏省国信资产管理集团有限公司成立于2002年2月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币100亿元，现任法定代表人为董启彬。上海兴江实业总公司是江苏省国信资产管理集团有限公司的全资子公司，江苏省国际信托投资有限公司是江苏省国信资产管理集团有限公司的控股子公司。2、江苏交通控股有限公司2009年末持有本公司48,494.3423万股股份，占公司总股本的10.0706%。公司首次公开发行后，江苏交通控股有限公司持有本公司47,581.9370万股股份，占公司总股本的8.4968%，是本公司的第二大股东。江苏交通控股有限公司成立于1993年3月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币168亿元，现任法定代表人为沈长全。3、江苏汇鸿国际集团有限公司2009年末持有本公司44,801.7453万股股份，占公司总股本的9.3038%。公司首次公开发行后，江苏汇鸿国际集团有限公司持有本公司43,958.8150万股股份，占公司总股本的7.8498%，是本公司的第三大股东。江苏汇鸿国际集团有限公司成立于1996年12月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币8亿元，现任法定代表人为冯全兵。4、江苏高科技投资集团有限公司2009年末持有本公司43,426.7399万股股份，占公司总股本的9.0182%。公司首次公开发行后，江苏高科技投资集团有限公司持有本公司42,609.6799万股股份，占公司总股本的7.6089%，是本公司的第四大股东。江苏高科技投资集团有限公司成立于1992年7月，系江苏省国资委所属国有独资企业，8注册资本人民币15亿元，现任法定代表人为徐锦荣。5、国华能源投资有限公司2009年末持有本公司37,204.8515万股股份，占公司总股本的7.7262%。公司首次公开发行后，国华能源投资有限公司持有本公司36,504.8543万股股份，占公司总股本的6.5187%，是本公司的第五大股东。国华能源投资有限公司成立于1998年3月，系国务院国资委所属国有独资企业神华集团有限责任公司的全资子公司，注册资本人民币25.08亿元，现任法定代表人为解建宁。6、江苏省丝绸集团有限公司2009年末持有本公司34,796.5110万股股份，占公司总股本的7.2260%。公司首次公开发行后，江苏省丝绸集团有限公司持有本公司34,141.8259万股股份，占公司总股本的6.0968%，是本公司的第六大股东。江苏省丝绸集团有限公司成立于1994年4月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币2.54亿元，现任法定代表人为沙卫平。（二）存在控制关系的关联方情况介绍1、华泰金融控股（香港）有限公司系本公司的全资子公司，成立于2006年11月，注册资本港币5000万元，注册地在香港，主要从事金融相关业务。公司董事长吴万善、董事潘剑秋和周易兼任该公司董事。2、华泰联合证券有限责任公司系本公司的控股子公司（持股比例为97.7%），成立于1997年10月，注册资本人民币10亿元，注册地在深圳市，主要从事证券经纪业务、证券承销与保荐业务等。3、长城伟业期货有限公司系本公司的控股子公司（持股比例为60%），成立于1994年3月，注册资本人民币3亿元，注册地在广州市，主要从事期货经纪业务。9（二）不存在控制关系的关联方情况介绍1、友邦华泰基金管理有限公司系本公司的参股子公司（持股比例为49%），成立于2004年11月，注册资本人民币2亿元，注册地在上海市，主要从事基金管理业务、发起设立基金等。2、南方基金管