证券考试之交易

单选题1.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。AA:中央结算公司B:证券交易所C:同业拆借中心D:证监会2.我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即使行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。AA:5B:8C:10D：123、（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。BA、2000年B、2005年C、1990年D、2007年4、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。CA、人民币10亿元B、人民币8亿C、人民币5亿D、人民币2亿5、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况是，履约保证金（）。DA:退还双方B归融资方C归融券方D归风险基金6、国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（）。CA债券面值B票面利率C市场利率D已计利息天数7、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。DA千分之2.8B千分之2C千分之2.5D千分之38、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。BA半年B3个月C2个月D1个月9、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。BA2美元或5港元B1美元或5港元C2美元或6港元D1美元或8港元10、（）中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结算数据发送给个结算参与人。CAT日BT+1日C清算完成后D证券交收后11、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。BA业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构B董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构C业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构12、证券12、交易所的职责不包括（）。DA接受上市申请、安排证券上市B组织、监督证券交易C设立证券登记结算机构D为他人提供担保13、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（D）计算的。DA同业拆借利率按天B银行利率按天C市场利率按天D票面利率按天14、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券的分支机构。CA董事会B业务执行部门C业务决策机构D分支机构15、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易大笔买卖申报数量的最低限额为（）。DA50万份B100万份C200万份D300万份16、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。AA时间优先、客户优先B时间优先、指令优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先17、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。CA1月B3月C半年D1年18、申购时投资者通过（），申请一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。CA基金管理人B基金托管人C一级交易商D证券交易所19、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容和格式制作申报材料，并报经（）批准。BA证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券资金保管监督机构20、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。BA业务对象的广泛性B行为的自主性C证券经纪商的中介性D客户指令的权威性21、严格合同管理、履行风险提示可以有效的控制融资融券的（）。CA业务管理风险B市场风险C客户信用风险D业务规模风险22、投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。BA全部的现金B一揽子股票和少量的现金C债券D单只股票23、限价委托方式的优点是（）。BA证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C成交迅速且成交率高D由于市价委托成交24、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。DA证券经纪B自营C融资融券D开立证券账户25、债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。AA买入；卖出B卖出；买入C买入；买入D卖出；卖出26、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。CA1000万B5000万C1亿D5亿27、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。CA验证资金及证券B审单C委托执行D验证28、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。CA证券账号B买卖数量C委托地点D买卖方向29、中小企业版上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。AA每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B公布最近一个年度的审计结果C公布股票的成交价格D公布股票的累积成交量30、权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。CA3B4C5D631、根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。BA配股主承销商B中国结算公司C证券交易所D证监会32、关于证券经纪业务中，下列说法不正确的是（）。AA在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券业务D在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入33、会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。BA登记结算公司B证券交易所C证券公司D证监会34、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。DA证券经纪商的中介性B客户指令的权威性C客户资料的保密性D交易对象的特定性35、我国证券交易所指数的编制遵循（）的原则。BA公开B公开透明C公平D及时36、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。BA每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B在配股发行过程中证券公司向客户收取过户费等交易费用C在上海证券交易所上市的股票型配股缴款是，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D在配股权证缴款结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司37、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。BA集合资产管理计划名称B证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称C证券公司名称-集合资产管理计划名称D资产托管机构名称-集合资产管理计划名称38、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。CA固定收益平台主要是进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过询价或报价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D固定收益平台的交易时间是9:30-11:30；13:00-14:0039、按照现行交易规定，发生（），证券交易所实行临时停市。AA行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时40、股份转让以手为单位，一手等于（）股。BA10B100C1000D141、上海证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。DA0.2%B0.28%C0.25%D0.3%42、证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。CA证券承销商B证券发行人C证券持有人D证券托管人43、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。BA网下定价发行B网上定价发行C网上竞价发行D网下竞价发行44、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。BA0.5%B3%C1%D0.1%45、()根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。BA证券公司B中国结算公司C证监会D证券业协会46、上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券。CA500B100C1000D1000047、我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。BA：1元B：100元C：1000元D：10张48、证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。BA证券从业资格B投资咨询业务资格C银行从业资格D良好的道德素质49、下列有关基金的表述中，错误的有（）。BA基金可以分为封闭式和开放式两种B上市开放式基金不可以在二级市场买卖C基金是一种利益共享，风险共担的集合证券投资方式D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动50、国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。BA真实性B齐备性C可行性D合规性51、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计事务所支付验资费用。BA证券交易所B发行人C证券公司D投资者52、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。CA证券经纪业务包括的要素有委托人。证券经纪商等B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬C证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人D证券经纪商不承担交易中的价格风险53、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价，收盘集合竞价范围为最近成交价的上下（）。AA：10%B：30%C：100%D：900%54、200年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（）最长为（）。BA7天。。。1年B1天。。。1年C1天。。。4个月D7天。。。4个月55、证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。DA风险性B收益性C盈利性D流动性56、上海证券交易所A股账户个人开户费为（）DA20元/户B30元/户C10元/户D40元/户57、客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）与有事先约定，并预留印签。CA中国结算公司B证监会C营业部D交易所58、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。CA如实填写开户书B了解交易风险，明确买卖方式C寻求司法保护D采用正确的委托手段59、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。BA成交金额最大的3个会员营业部的名称B股份统计信息C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D成交金额最大的3个会员营业部卖出金额60、()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。DA中国人民银行B中国结算公司C中国证监会D证券交易所多选题61关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。ACA结算参与人多笔应付，应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交易B结算参与人多笔应付，应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交易C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算部不提供交易担保。D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算部提供交易担保。62客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。ABCDA融资融券担保品证明B住址证明C客户具有支配权的资产证明D已在营业部开立的客户证券账户63从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托协议》，协议应包括的事项有（）等。ABCDA双方声明及承诺B协议标的C资金账户D交易代理64证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。ABCDA报送统计月