证券部目标流程列表(1)

流程流程名称证券部目标流程列表信息披露及投资者接待管理流程投资决策管理流程股东大会召集流程监事会召集流程董事会召集流程投资项目变更流程信息披露及投资者接待管理流程总经理办公会证券部接听电话并建立投资者咨询电话接听档案制作各种定期报告、临时报告投资者咨询电话接听档案董事会秘书由投资者关系工作人员分时期汇集投资者在电话及来信询问中所关注及敏感问题投资者关系工作人员通过综合公司网站上投资者的询问及所发表的言论，掌握投资者关注及敏感问题撰写分析报告分析报告研究决定在媒体或网络上公布投资者所询问内容或公布报告定期报告临时报告签字确认投资者关注及敏感问题集中在一个焦点时，由投资者关系工作人员对此撰写分析报告对符合法定信息披露要求的或属于公司自愿公告的，由投资者关系工作人员协助董事会秘书撰写、编制流程说明董事会召集流程总经理独立董事证券部（董事会秘书）监事会董事董事长筹备临时董事会提议召开临时董事会1/3以上董事提议召开临时董事会½以上独立董事提议召开临时董事会提议召开临时董事会提议召开临时董事会根据提议确定会议事由及议题，确定会议召开时间、地点及期限等相关事项，并通知参会人员确认董事是否参加放弃投票权是否召开董事会筹备定期董事会（每年度4次）是否委托其他董事代为参加否授权其他董事参会是其他董事接受授权，代为参加参加董事会参加董事会参加董事会流程说明必须有1/2以上的董事参加才能召开授权委托书整理会议资料，存档并公告信息披露监事会召集流程监事会工作人员监事监事会召集人筹备临时监事会提议召开临时监事会1/3以上监事提议召开临时监事会根据提议确定会议事由及议题，确定会议召开时间、地点及期限等相关事项，并通知参会人员确认监事是否参加放弃投票权是否召开监事会筹备定期监事会（每年度2次）是否委托其他监事代为参加否授权其他监事参会授权委托书是接受授权，代为参加参加监事会整理会议资料，存档流程说明必须有2/3以上的监事参加才能召开股东大会召集流程股东证券部（董事会秘书）监事会董事会筹备临时股东大会提议召开临时股东大会提议召开临时股东大会提议股东提议召开临时股东大会根据提议确定会议事由及议题，确定会议召开时间、地点及期限等相关事项，并通知参会人员确认董事是否参加放弃投票权是否召开股东大会筹备定期股东大会（每年度1次）是否委托其他董事代为参加否授权其他董事参会授权委托书是接受授权，代为参加监事参加股东大会参加股东大会决定召开临时股东大会流程说明整理会议资料，存档并披露信息投资决策管理流程证券部股东大会董事会战略委员会（风险控制委员会）总经理办公会董事会各部门/控股公司根据董事会制定的投资战略与策略，公司各个部门及控股公司收集项目来源，提出项目投资的建议会同证券部进行前期论证，并制定项目计划书或初步方案项目计划书或初步方案报送总经理批准后正式立项会同有关部门进行项目的可行性论证，制定投资建议书和可行性研究报告投资建议书可行性研究报告审批（是否投资）对项目投资建议书和可行性研究报告进行初步审查，并对项目投资进一步进行调查论证；将投资的调查论证结论与投资决策建议提交董事会讨论审批（是否投资）审批（是否投资）备注：1、总经理办公会的审批权限为一次投资不超过100万以上的项目或累计投资不超过300万的项目2、董事会的审批权限：5000万以下报相应的政府主管部门审批，通过后向财务部发出资金调拨指令财务部接到资金划拨的指令，经与公司风险控制小组核对无误后，将资金划拨到指定帐户组织项目实施在项目实施过程中相关部门按照公司投资决策管理规定进行管理固定资产投资项目和技改项目按照相关规定需要政府主管部门审批流程说明投资项目变更流程证券部股东大会批准董事会总经理办公会提出投资项目变更相应情况，书面上报书面报告批准批准组织项目变更实施备注：1、总经理办公会的审批权限为一次投资不超过100万以上的项目或累计投资不超过300万的项目2、董事会的审批权限：5000万以下3。属募集资金项目的变更不管额度大小均需董事会股东大会通过。流程说明