证券错题集

证券承销发行单选从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A1986B1987C1988D1989下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A在资产净值的基础上另一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A金融产品B金融期货C金融衍生工具D金融期货合约存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A债权凭证B可转让凭证C所有权凭证D股权凭证对于B股交易说法不正确的是A上海证券交易所以1000股为一个交易单位B深圳证券交易所以100股为一个交易单位C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元DB股目前实行T+3回转交易制度证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（）的80%。A总资产B净资产C注册资本D自有资本下列不属于证券自营业务特点的是A决策的自主性B价格的波动性C交易的风险性D收益的不稳定性证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于A人民币一亿元B人民币二亿元C人民币三亿元D人民币五亿元我国证券市场采用的是A法人结算模式B自然人结算模式C证券公司结算模式D营业部结算模式特约日交割是指双方达成交易后A30日以内交割B15日以内交割C三日以内交割D任意日交割投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。A证券交易所B证券结算机构C证券经纪商D上市公司上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A双向过户BT+0交收CT+1交收D单向过户新股发行价格的市盈率应()股票市场上同类型股票的市盈率。A低于B高于C等于D无所谓对短期贴现国债，多采用()招标方式。A荷兰式招标B美国式C缴款期D都可以首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标不包括()。A资产负债率B存货周转率C每股筹资产活动的现金流量D应收账款周转率在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券()佣金。A要交B免交C由承销商决定是否交D按照买入的多少交如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监局应当自确认之日起()内不再受理保荐。A3个月B6个月C12个月D24个月率采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的()%。A20B30C25D35证券回购的实质是A信用贷款B抵押拆借资金C发行债券融资D杠杆融资上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。A1991B1992C1993D1994投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。A投资者账户B自营账户C经纪账户D保证金账户国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A年收益率B到期收益率C持有期收益率D到期回购价我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）A标准的B非标准的C二者都有D一般来说是标准的不属于上海证券交易所国债回购品种的是A7天国债B14天国债C21天国债D28天国债关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是A筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B逾期未完成，原批准文件自动失效C有特殊情况可延长期限D延长期限不得超过六个月证券营业部的业务差错，按业务性质可分为A出纳差错、交易差错B出纳差错、事故性差错C事故性差错、非事故性差错D事故性差错、责任性差错证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。A自营业务B经纪业务C承销业务D以上都是A股发行定价分析报告的内容应不包括()。A发行人的组织结构B发行人在本行业中的地位C发行人主要产品的国内外市场分析D发行人主要产品所处发展阶段和技术含量发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报()备案。A3；财政部B5；中国人民银行C3；中国证监会D5；中国银监会在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于()，而由公众持有的股票市值应不少于()。A1亿港元；5000万港元B1.5亿港元；5000万港元C1.5亿港；7500万港元D2亿港元；1亿港元股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A债务人B债权人C董事会D可以由债权人选择证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()。A全额包销B余额包销C代销D包销上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议()后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。A30日B60日C90日D6个月某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为6%和9%，则有限股成本为()。A5．26%B9．574%优先股的成本=股息年率/(1-筹资费率)=9.574%。C5．71%D5．49%股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数()以上的认股人出席才能举行。A1/2B3/4C2/3D80%公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告()次。债券人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A1B2C3D5在间隔专项复核报告出具日至少()后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A3个月B6个月C12个月D1个完整会计年度如果公司债出现的发行公司出现重大情况，则应在()个交易日决定是否暂停上市交易。A1B5C7D10公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外？()A最近3期未经审计的净资产不低于人民币5亿元B最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元C最近3期未经审计的总资产不低于人民币5亿元D最近3期未经审计的总资产不低于人民币15亿元多项目前，我国国债包括()。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债D基础建设国债采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，要求做到的有()。A用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30%，不得多于公开发行量的75%，一般应少于50万股B对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通C与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售D法人可以同时参加配售和上网申购E配售前，发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿费用是公司在生产经营过程中发生的各项耗费。费用可以分为()等。A直接材料费用B直接人工费用C制造费用D期间费用上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到()标准之一的情形A购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上B购买、出售、置换人的资产净额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上C购买、出售、置换入的资产在最近l个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达30%以上D购买、出售、置换入的资产在最近l个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上