证券营业部绩效考核实施细则

1证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。一、指导思想（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分2年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。具体：1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；2.S型营业部：股基市占率增长率；3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。（三）关键绩效指标值的确认1.确认方式。根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。2.确定原则。根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。此外，在考核期内还可以根据当地同期交易活跃度变化、新设网点冲击等因素进行考核目标的实时调整。具体确定原则见附件1。33.2011-2012年关键绩效指标目标值为了保持经营目标的稳定持续，2011年下达2011-2012年两年关键绩效指标目标值，分年度考核，原则上第一年下达目标值的40%。2011年度考核结束后，将根据既定目标完成情况对2012年增长率目标和基准值进行相应调整。（四）关键绩效指标的计算关键绩效指标完成率达到基准值（目标完成率15%）起分，计30分，达到目标值时（目标完成率100%），计100分；目标完成率达到或超过120%时，得120分。起分点以上根据目标增长率完成难易规律，分段计算确认得分。具体如下表：序号关键绩效指标目标完成率得分区间得分计算115%0相邻两个目标完成率之间,按照线性插值方式计算得分215%30335%40455%55570%70680%80790%908100%1009≥120%120关键绩效指标目标完成率计算公式如下：1.收入市占率指标目标完成率收入市占率指标目标完成率=考核期收入市占率增长率/收入市4占率增长率目标值。其中：（1）考核期收入市占率增长率=考核期收入市占率/基期收入市占率-1。考核期收入市占率=考核期考核净收入中手续费净收入/（考核期全市场股票基金交易总额×a）+除手续费净收入外考核期考核净收入/考核期全市场股票基金交易总额,a为我司同城及同类营业部考核期佣金率与2010年四季度佣金率比值各50%加权值（a大于1时按1计算）。核定a时适当考虑高频交易等因素综合确定。核算考核收入时，按照战略导向和经营导向原则进行考核调整核算，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《2011年度证券营业部考核调整系数表》（细则四附件1和附件2）。基期收入市占率=（基期（2010年）考核净收入中手续费净收入×b+除手续费净收入外基期考核净收入）/(2010年全市场股票基金交易总额),b为营业部2010年四季度佣金率与2010年全年佣金率比值（b大于1时按1计算）。考核期考核净收入和基期考核净收入核算项目均同口径。（2）收入市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。其他调整系数：该营业部以前年度增长情况、负责人任职时间等因素在目标设定时直接调整；当地市场活跃度变化、新设网点冲击等因素在考核期按季度动态调整。52.股基市占率指标完成率股基市占率指标完成率=考核期股基市占率增长率/股基市占率增长率目标值。其中：（1）考核期股基市占率增长率=考核期考核股基市占率/基期股基市占率-1。核算考核股基市占率时对产品销售、融资融券等交易量份额核增、高频交易份额折算等，具体见《证券营业部主要经营指标核算调整规定》及《2011年度证券营业部考核调整系数表》（细则四附件1和附件2）。（2）股基市占率增长率目标值=全市场对标基础增长率×同城对标调整系数×其他调整系数。其他调整系数规则同上。五、辅助绩效指标（一）指标内涵和得分计算辅助绩效指标主要为过程和基础指标，包括员工管理指标（权重40%）、客户指标（60%）和风控指标（扣分项），每年根据当年的经营目标分别下达。辅助绩效指标得分=员工管理指标得分×40%+客户指标得分×60%-风险扣分。此外，公司可根据工作开展需要，对当月公司重点部署工作完成情况进行重点考核，重点工作未完成的，当月辅助绩效指标得分最低可计为0分。1.员工管理指标6具体包括投资顾问队伍建设达标率和员工创新业务达标率两项指标。各项权重见下表，每项指标满分100分。营业部类型投资顾问队伍建设达标率员工创新业务达标率B60%40%E160%40%E270%30%E360%40%S360%40%S250%50%S150%50%（1）投资顾问队伍建设达标率：按照营业部员工通过证券投资分析考试人数占比计算。公式如下：通过占比=通过证券投资分析考试的员工数量（含客户经理）/管理服务人员数量*100%通过占比得分0％030％5050％100=80％120备注：相邻两个通过占比之间按照线性插值方式计算得分。（2）员工创新业务达标率根据公司每年下达的创新业务要求（包括产品销售任务、创新业务）进行考核，二者权重比例分别为80%和20%。产品销售包括重点基金、资产管理等产品销售。创新业务指融资融券、期货IB、买入7转售等其他创新业务。①产品销售任务完成率得分表如下：产品销售任务完成率得分50％050％5060％7080％100100%120②创新业务得分：在二级分类内将所有创新业务收入进行排名，其中平均水平为60分，最高为120分，最低30分，中间线性插值。对由于监管政策原因受限制的业务资格，无该项业务资格的营业部该项收入按照本类型内的均值计分。2.客户指标包括客户服务指标和新开客户指标，每项指标满分100分，计分权重根据营业部类型有侧重。计算公式为：客户指标得分=客户服务指标得分×a1+新开客户指标得分×a2，其中：a1为客户服务指标权重，a2为新开客户指标得分权重。具体权重如下：营业部类型客户服务指标（a1）新开客户指标（a2）B50%50%E160%40%E250%50%E350%50%S350%50%8S230%70%S120%80%（1）客户服务指标包括客户满意度、客户流失率、新增客户签约率、客户有效投诉次数、服务合规性等指标。具体按照《中国银河证券股份有限公司证券营业部客户服务考核实施细则（试行）》执行，其中显性流失率和隐性流失率的得分计算略作调整如下：显性流失率在二级分类同类营业部平均显性流失率的80%以下为满分，在二级分类同类营业部平均显性流失率的150%以上为0分，其它情况线性插值。隐性流失率在二级分类同类营业部平均隐性流失率的80%以下为满分，在二级分类同类营业部平均隐性流失率的150%以上为0分，其它情况线性插值。（2）新开客户指标包括新开客户占比和新增客户资产（包括基金认购金额）计分项目，权重分别为60%、40%。按照营业部实际完成率计算新开客户指标得分。即：新开客户指标得分=新开客户占比目标完成率得分×60%+新增客户资产目标完成率得分×40%。其中：①新开客户占比目标完成率=考核期内累计开户市占率/开户市9占率目标×营业部分类调整系数。考核期累计开户市占率=考核期内累计新增客户数*2/考核期内全市场累计新增A股股东账户总数开户市占率目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/（营业部同口径新增客户资产周转率×新增客户户均资产×全市场开户系数）全市场开户系数=考核期内全市场累计新增股东账户数/2。②新增客户资产完成率=考核期内累计新增客户资产/考核期累计新增资产目标。其中：新增资产目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/2010年营业部新增客户周转率均值3.风控指标包括日常风控指标、行为准则指标、监管处罚指标和案件及经济处罚指标。日常风控指标按月度评价扣分，分值不超过20分，不累计计入年底风控评分；其它风控指标采用年底统一评价扣分制进行评价。营业部如发生违规、违纪情况，相应扣减风控指标得分。特别严重的对总经理任免实行“一票否决”，对员工风险指标绩效系数定为0.75。六、绩效指标评估的组织在对各项指标考核时，原则上在二级分类内进行评估和评判。按照二级分类内营业部年度考核得分进行排名，综合考虑各二级分类内营业部整体绩效考核指标完成情况，将考核结果区分为A、B、C、D、10E五级。原则上，排名在前少部分分位的为A级、大部分处于C级。最后10-20%为D、E级，其中最后50%为E级。七、绩效考核的应用（一）绩效考核得分与绩效奖金分配挂钩。其中：月度绩效考核得分与月度绩效奖挂钩；年度绩效考核得分与年度绩效奖挂钩。具体见《证券营业部绩效分配实施细则》。（二）绩效考核结果与岗位续聘挂钩：各类考核结果为E级（即：后5%-10%）的及连续两年为D级的，次年不再续聘；考核结果为A级或连续两年为B级的，在规模更大或分类等级更高营业部负责人岗位有空缺时可以优先考虑调任。（三）作为公司推荐和评优活动的重要参考。八、其他其他制度或规定与此冲突的，以此为准。附件：1.证券营业部关键绩效指标目标值确定规则2.风控指标3.证券营业部负责人目标责任书（B、E型）4.证券营业部负责人目标责任书（S型）11附件1证券营业部关键绩效指标目标值确定规则一、营业部发展基本要求1.成立时间≥3年的营业部，要进入同城前50%分位或部均水平；2.成立时间≥5年的营业部，要进入同城前1/3分位；3.E1（综合龙头）型营业部，必须进入当地市场前10%分位或当地市场占比60%及以上；B型营业部必须进入全国前100名。4.如果营业部已经实现上述基础目标，则必须按照争先进位原则确定增长目标。二、2011-2012年关键绩效考核指标目标值的确定2011-2012年证券营业部关键绩效指标目标值的确定步骤：首先根据全市场2008-2010年同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城同期市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。（一）基础增长目标的确定。计算全市场同等规模（股基市占率处于同一区间）营业部中2010年比2008年市占率有增长营业部的部均增长率。（二）按照同城市场化对标和争先进位原则确定同城对标调整系数。具体：121.按照营业部发展基本要求及进位原则，确定营业部2011-2012年的进位目标增长率。其中：新设不满3年的营业部直接按照3年内达到50%分位或部均的经营目标，按照每年30%：40%：30%的指导进度进行分解，第一年关键绩效指标为目标市占率，其他年份可以确定增长率目标；其他营业部按照营业部发展基本要求确定进位目标，据此倒算出进位增长率。处于郊区或市场部均水平较高城市的，公司可以根据实际情况确定合理的调整系数。2.按照市场对标和争先进位原则找到同城同等规模营业部前两年中增长率前三名