第十一章 微观经济政策1_1

第十一章微观经济政策PoliciesinMicro-Economy1.了解市场失灵的概念、表现及原因2.分析垄断、外部性、公共物品、信息不完全是造成市场失灵的主要原因3.熟悉公共物品的特点及价格决定4.学会运用微观经济政策解决市场失灵的政策手段第一节垄断和反垄断政策第二节外部影响第三节公共物品第四节信息不完全与市场失灵本章主要内容本章学习目的:第十一章微观经济政策市场失灵(marketfarlure):是指由于存在垄断、外部性、公共物品、信息不对称等原因，使市场机制的作用不能完全实现对资源的有效配置，这种现象叫市场失灵。市场失灵要靠政府制定和实施各种经济政策来加以解决。第一节垄断和反垄断政策一、垄断的危害1.危害：垄断限制竞争（1）产量低,价格高,消费者福利降低。（2）缺乏技术进步和管理的动力，效率低（3）产生寻租行为，破坏公平竞争。一、垄断的危害垄断与低效率0QAC=MCQMQ*MRPPMP*bcaD如图所示：在代表性垄断厂商利润最大化的点PM上，并没有达到帕累托最优状态。在利润最大化产量QM上，价格PM高于边际成本MC，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在帕累托改进的余地。如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但高于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商的利润进一步提高，消费者的福利进一步提高。帕累托最优状态是在Q*的产量水平上。此时，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。此时，不再存在任何帕累托改进的余地。△abc=Cs→π垄断厂商依其垄断地位稳拿高额利润，从而使改进技术和管理的动力大大降低。二、反托拉斯法二、反托拉斯法：包括1890年《谢尔曼法》（ShermanAutitrustAct)、1914年《克莱顿法》(ClaytonAutitrustAct)、1914年《联邦委员会法》(FederalTradeCommissonAct)等主要内容：禁止企业参加限制贸易的密谋；禁止价格歧视；禁止不正当竞争；禁止图谋垄断一个产业等。主要的案例有：美国电话电报公司案、国际商用机器公司案和微软公司案等。三、自然垄断和政府的管制自然垄断：是由技术条件和社会需求条件共同作用而形成的垄断，如铁路、航空、邮电、煤气、供电、供暖、医院等部门或企业。自然垄断不属于反托拉斯范围，但需要政府管理，管理的关键是制定合理公平的收费标准，实行最高限价，按着AR=AC进行定价，使企业不亏不盈，获取正常利润。此外，政府还要实行进入管制，实行经营许可证制度。ACMCMRARQPPAPMQAQM第二节外部影响一、概念与分类外部影响：即外部性或外差因素。是指生产者或消费者在自己的活动中产生有利或不利影响，但都没有因此而获得利益或付出代价的一种现象。外部影响分为:积极的或有利的影响（给别人带来正面效应）和消极的或不利的影响，（给别人带来负面效应）。注意：外部性与外在经济与外在不经济的区别第二节外部影响外部经济效果所产生的收益不构成私人收益，只构成社会收益；外部经济效果发生的成本增加不构成私人成本，只构成社会成本。0QPMCSMCPDP2P1O2Q1E2E1MCS：社会成本MCP：私人成本私人决策：P1；Q1政府监管：P2；Q2第二节外部影响外部性分类外部经济（私人收益＜社会收益）外部不经济（私人成本＜社会成本）生产消费生产消费当一个生产者采取的经济行为对他人产生了有利影响，而自己却不能从中得到报酬的情况。当一个消费者采取的经济行为对他人产生了有利影响，而自己却不能从中得到报酬的情况。当一个生产者采取的经济行为使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。当一个消费者采取的经济行为使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。第二节外部影响二、外部性和资源配置失当外部影响导致完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态。一般而言，在存在外部经济的条件下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；而在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。第二节外部影响三、解决外部性的办法1.使用税收和津贴对造成外部不经济的企业进行征税，目的使该企业的私人成本=社会成本；税额=社会成本-私人成本对造成外部经济的企业，政府予以补贴，目的使该企业的私人利益=社会利益；补贴=社会利益-私人利益2.采取内部化合并的措施。甲对乙企业有不利影响，甲、乙企业合并。合并后企业的成本与收益等于社会成本与收益。3.明确财产权，避免“公共地的悲剧”。第二节外部影响四、科斯定理(CoaseTrorem）。美国经济学家科斯认为：可以通过界定产权把外部效应内在化，只要所有权是明确的,且交易成本为零或很小则无论在开始时将财产权赋予谁，就可以达到资源的有效配置，市场均衡的最终结果都是有效率的。1.理解前提条件是产权可以自有交换，且交易成本为零。即产权必须是明晰的，资源都有明确的所有者；产权的交易无摩擦，交易本身对交易双方都不会增加成本。结论是产权的初始配置状态不会对资源的优化配置造成影响。第二节外部影响2.案例：钢厂向河流排放污水损害渔场利益若将“污染权”赋予钢厂，钢厂就不会考虑污染问题。此时钢厂的利润是1000，渔场由于受害，利润只有400.如果双方都发现（或只有一方发现），钢厂减轻一定的污染量，其产量减少，利润变为800，但是渔场由于水质变好，其利润增加到700，那么双方一定会通过协商和交易使得各自的利润比原来更多。例如，渔场可能会提议钢厂将污染减轻，并愿意提供给钢厂250的补偿，钢厂肯定也会愿意接受（不考虑谈判能力），因为现在的盈利是1050（800+250），利润增加了50.而渔场的利润变化为450（700-250），利润也增加了50.第三节公共物品（Publicgoods)一、公共物品的特点1.公共物品是指提供整个社会沟通享用的物品。公共物品是相对于私人物品而言的。公共物品具有非竞争性和非排他性,如国家安全、公共教育、公共卫生、公共绿地、优美环境等。公共物品具有非竞争性和非排他性的特点，是因为公共物品具有不可分性，并决定了公共物品职能主要靠政府来提供。第三节公共物品2.准公共物品：或称俱乐部物品，如球场、电影院，公园、机场，高速公路等，这些公共物品需要巨大的投资，私人无力建成，一般需政府出面筹资建设，如我国的三峡工程，总投资1100多个亿，靠私人投资是难以建成的。3.公共资源及其保护，公共资源具有非排他性和消费的竞争性，因此，公共资源必须依法加以保护,防止公共地悲剧的发生。第三节公共物品二、公共物品的需求与供给社会对私人物品的总需求是将每个人的需求加总而得，把每个消费者的需求水平加总，就得到市场需求曲线。社会对公共物品的需求不能由个人的需求加总而得。公共物品的消费量是消费者沟通消费这一物品的总量，其价格是各个消费者所付价格的总和。这就必须把各人对此公共物品的需求曲线垂直方向相加，就可以得到该公共物品的总需求曲线。第三节公共物品图形0QPPQ0SSDDRPHGFD1D2D3D1D2D3EFGHNCBAQ1Q2Q3Q私人物品：需求=A+B+C+…=Q;供给=边际成本EQ公共物品：数量H=G=F=…=R价格A+B+C+…=NE第四节信息不完全与市场失灵完全竞争市场能合理的配置资源，其前提是信息充分、对称，生产者和消费者对市场供求关系及价格了如指掌。而在现实中往往存在信息不完全、不对称。其原因是：卖者有意隐瞒真实信息，买者的识别能力、信息成本、信息商品的特殊性及机会成本等。后果：逆向选择(adverseselection)和道德风险(moralhazard)。措施：发挥政府“有形之手”的作用，1.为消费者和生产者提供准确的市场信息，纠正错误的信息，以求市场的稳定。如向公众发布商品信息，开展打假活动，对欺诈行为进行爆光等。2.发挥政府对经济的干预职能（效率、公平、稳定）。3.采取科学的决策方式：遵循公共选择理论、阿罗不可能定理。打击“寻租（rentseeking)”行为和官僚主义（如干部任职公示制等）。第四节信息不完全与市场失灵信息不对称：指经济交易双方之间，其中有一方掌握了另一方没有掌握的关于交易方面的信息。即交易的一方相对于另一方来说具有信息优势。逆向选择：指在子男子不对称的情况下，由于交易的一方无法观察到另一方的重要外省特征，交易市场上出现劣币驱逐良币或劣质品驱逐优质品的现象。官僚主义的弊端1.无产权约束，花公家钱不心疼。2.有垄断特权。3.没有盈利指标。4.难以监控。5.存在寻租行为。结论：要同时防制“市场失灵”和“政府失灵”，把“无形之手”和“有形之手”更好地结全起来治理商业贿赂中共中央书记处书记、中央纪委副书记、中央治理商业贿赂领导小组组长何勇接受了本报记者的采访：近年来，随着市场化进程的加快，经济成分多样化、利益主体多元化，市场竞争日益激烈，商业贿赂在一些行业、领域或单位较为严重，表现形式多种多样，成为经济社会生活中的一大公害，人民群众反映强烈。２００６年１月，胡锦涛总书记在中央纪委第六次全会上发表重要讲话，把治理商业贿赂作为今年党风廉政建设和反腐败工作的六项重点工作之一，强调要坚决纠正不正当交易行为，依法查处商业贿赂案件。治理商业贿赂的重点领域有六个：一是工程建设，二是土地出让，三是产权交易，四是医药购销，五是政府采购，六是资源开发和经销。同时，还要抓好银行信贷、证券期货、商业保险、出版发行、体育、电信、电力、质检和环保九个方面的治理工作。从２００５年８月到２００６年９月，全国共查处商业贿赂案件１０９９２件，涉案金额３２．８６亿元。其中，涉及国家公务员的案件２５３７件，占总数的２３．１％；涉案金额８．３５亿元，占总金额的２５．４％；涉及厅局级干部６８人，县处级干部５１１人。讨论我国建立社会主义市场经济体制以来，是否存在市场失灵的现象，主要表现在哪些方面和行业。考研真题1.外部性2.公共物品3.逆向选择4.市场失灵5.科斯定理6.请用信息经济学的理论解释：为什么保险公司要设计很多种类的保险项目？7.什么是科斯定理？科斯定理对解决外部性的理论意义和实践意义是什么？考研真题8.全世界每天消费大量的鸡，但没有人担心鸡会灭绝，相反没有多少人吃鲸肉，人们却时时刻刻担心鲸会灭绝，为什么同样一个市场系统可以保证产出足够的鸡，却偏偏威胁到鲸的生存呢？9.一家垄断的钢铁厂的成本函数为：C=Q+60Q+100，该企业面临的需求曲线为：P=200-Q，但是钢铁厂每生产出1单位的钢铁将产生0.1单位的污染物Z，即Z=0.1Q。清理污染的成本函数为：污染总成本=100+400Z。（1）如果企业可以自有排污，其产品价格和产出水平为多少？（2）假定生产者必须内部化其外部性，即它必须支付污染成本，则其产品价格和产出水平为多少？（3）上述计划能否消除污染？请分别计算出（1）和（2）两种情形下的污染物数量。（4）假定政府希望通过税收来减少企业的污染排放。如果政府希望企业减少的污染排放量与（2）中相同，则应该怎样设计税收。2