长江证券有限责任公司审计报告

1长江证券有限责任公司审计报告2006年12月31日2目录页次一、审计报告3二、已审计财务报表资产负债表4-6利润及利润分配表7-9现金流量表10-11所有者权益增减变动表12资产减值准备明细表13-14财务报表附注15-5334审计报表资产负债表会证01表编制单位：长江证券有限责任公司单位：元资产附注2006年12月31日2005年12月31日流动资产：现金191,633.7039,821.00银行存款6.16,192,809,330.042,452,715,072.36其中：客户资金存款6.15,957,656,271.161,984,367,570.95结算备付金6.21,392,857,757.03690,786,608.62其中：客户备付金6.2667,722,541.67335,130,616.20交易保证金6.352,136,671.1528,124,691.75自营证券6.41,028,250,619.16709,274,540.28金融担保物6.5299,660,000.00264,413,141.75拆出资金买入返售证券应收款项6.648,198,246.09409,989,769.43应收股利0.00应收利息1,262,964.94275,891.03承销证券0.00代兑付债券0.00待转承销费用0.00待摊费用6.72,910,871.871,361,085.12一年内到期的长期债权投资其他流动资产0.00流动资产合计9,018,278,093.984,556,980,621.34长期投资：长期股权投资6.8496,295,393.22453,593,297.54长期债权投资6.831,525,065.1632,576,004.05长期投资合计527,820,458.38486,169,301.59固定资产：固定资产原价6.9461,789,080.25462,941,684.10减：累计折旧6.9205,940,556.94193,378,526.83固定资产净值255,848,523.31269,563,157.27减：固定资产减值准备0.00固定资产净额255,848,523.31269,563,157.27在建工程6.10649,092.701,684,834.98固定资产清理0.00固定资产合计256,497,616.01271,247,992.255无形资产及其他资产：无形资产6.116,792,268.4140,972,177.72交易席位费6.1220,921,062.6028,362,410.85长期待摊费用6.1312,679,476.6325,167,228.02抵债资产6.1443,192,813.050.00其他长期资产1,650,674.101,580,674.10无形资产及其他资产合计85,236,294.7996,082,490.69递延税项：递延税款借项资产总计9,887,832,463.165,410,480,405.87法定代表人：胡运钊主管会计工作负责人：李格平会计机构负责人：柳杨资产负债表（续表）会证01表编制单位：长江证券有限责任公司单位：元负债及所有者权益附注2006年12月31日2005年12月31日流动负债：短期借款6.15800,000,000.00其中：质押借款800,000,000.00拆入资金0.000.00应付利息6.162,557,875.309,356,464.76应付款项6.1779,740,703.6688,958,571.62应付权证6.18180,956,000.00140,483,490.03应付工资76,387,993.618,739,565.28应付福利费0.000.00应付利润3,684,209.583,684,209.58应交税金及附加6.19259,747,124.0639,338,132.38预提费用6.203,890,699.872,752,090.23预计负债6.2162,600,000.00代买卖证券款6.226,597,608,844.992,347,622,878.90承销证券款0.000.00代兑付债券款6.2314,943,976.1921,630,097.65卖出回购证券款6.24273,000,000.0062,999,995.62一年内到期的长期负债其他流动负债流动负债合计7,555,117,427.263,525,565,496.05长期负债：6长期借款应付债券长期应付款其他长期负债长期负债合计递延税项：递延税款贷项负债合计7,555,117,427.263,525,565,496.05所有者权益：实收资本6.252,000,374,338.002,000,374,338.00资本公积0.000.00一般风险准备6.2633,234,069.79盈余公积6.2733,234,069.79其中：法定公益金0.00未分配利润6.28265,872,558.32-115,459,428.18现金股利外币报表折算差额所有者权益合计2,332,715,035.901,884,914,909.82负债与所有者权益总计9,887,832,463.165,410,480,405.87－－补充资料：代保管证券（面值）--元；受托投资42,071,013.79元；受托资金212,597,000.00元；受托投资管理业务收到的存入银行的客户资金存款170,123,117.76元；受托投资管理业务转到结算备付金的客户备付金402,868.45元。法定代表人：胡运钊主管会计工作负责人：李格平会计机构负责人：柳杨7利润表会证02表编制单位：长江证券有限责任公司单位：元项目附注2006年度2005年度一、营业收入1,206,403,741.46223,876,481.011．手续费收入6.29519,059,811.39127,832,108.122．自营证券差价收入6.30587,075,114.1822,064,070.853．证券承销收入6.317,592,866.148,593,247.264．受托投资管理收益6.324,211,275.751,251,972.325．利息收入227,416.0011,805,349.336．金融企业往来收入6.3372,730,227.0932,767,129.387．买入返售证券收入6.34347.319,786.528．其他业务收入6.3519,585,499.3222,040,648.559．汇兑收益-4,078,815.72-2,487,831.32二、营业支出618,336,201.47335,737,834.371．手续费支出6.3650,733,009.7012,119,481.972．利息支出6.3733,305,305.1514,040,070.413．金融企业往来支出6.3826,486,495.4913,605,102.634．卖出回购证券支出6.394,146,851.472,617,164.035．营业费用6.40434,092,113.54275,906,765.296．其他业务支出6.41912,557.707,133,010.767．营业税金及附加6.4268,659,868.4210,316,239.28三、投资收益6.43156,546,197.9559,046,954.65四、营业利润744,613,737.94-52,814,398.71加：营业外收入6.441,922,236.212,722,700.04减：营业外支出6.45123,489,110.1217,704,803.05五、利润总额623,046,864.03-67,796,501.72减：资产减值损失6.46-15,692,400.7128,513,904.628六、扣除资产损失后利润总额638,739,264.74-96,310,406.34减：所得税190,939,138.66七、净利润447,800,126.08-96,310,406.34补充资料：项目2006年度2005年度1、出售、处置部门或被投资单位所得收益2、自然灾害发生的损失3、会计政策变更增加（或减少）净利润4、会计估计变更增加（或减少）净利润-27,275,507.535、债务重组损失6、其他法定代表人：胡运钊主管会计工作负责人：李格平会计机构负责人：柳杨利润分配表会证02表附表1编制单位：长江证券有限责任公司单位：元项目2006年度2005年度一、净利润447,800,126.08-96,310,406.34加：年初未分配利润-115,459,428.18-19,149,021.84一般风险准备转入其他转入二、可供分配的利润332,340,697.90-115,459,428.18减：提取一般风险准备33,234,069.79提取法定盈余公积33,234,069.799提取法定公益金三、可供投资者分配的利润265,872,558.32-115,459,428.18减：应付优先股股利提取任意盈余公积应付普通股股利转作资本的普通股股利四、未分配利润265,872,558.32-115,459,428.18法定代表人：胡运钊主管会计工作负责人：李格平会计机构负责人：柳杨10现金流量表会证03表编制单位：长江证券有限责任公司单位：元项目2006年度2005年度一、经营活动产生的现金流量:自营证券收到的现金净额452,777,722.91代买卖证券收到的现金净额4,296,195,727.801,024,132,411.87承销证券收到的现金净额7,592,866.148,593,247.26代兑付债券收到的现金净额-11,313,272.70手续费收入收到的现金519,059,811.39127,832,108.12资金存款利息收入收到的现金71,743,153.1832,538,932.77卖出回购证券收到的现金21,338,770,901.1623,178,783,345.75买入返售证券到期返售收到的现金995,347.31181,910,014.00收到的其他与经营活动有关的现金334,551,429.1657,556,293.95现金流入小计27,021,686,959.0524,622,659,626.42自营证券支付的现金净额565,101,295.79代买卖证券支付的现金净额承销证券支付的现金净额代兑付债券支付的现金净额6,686,121.46手续费支出支付的现金50,733,009.7012,433,051.40客户资金存款利息支出支付的现金39,577,586.3925,471,316.98买入返售证券支付的现金995,000.00181,900,227.48卖出回购证券到期回购支付的现金21,132,917,748.2523,206,596,374.54支付给职工以及为职工支付的现金126,389,294.8789,030,211.45以现金支付的营业费用168,374,908.79119,167,848.79支付的营业税金及附加30,540,200.7113,611,770.92支付的所得税款20,841,403.7014,577,985.21支付的其他与经营活动有关的现金49,336,635.18157,059,700.25现金流出小计21,626,391,909.0524,384,949,782.81经营活动产生的现金流量净额5,395,295,050.00237,709,843.61二、投资活动产生的现金流量:收回对外投资收到的现金分得股利或利润收到的现金42,762,121.4829,209,184.15取得债权投资利息收入收到的现金2,527,450.431,178,220.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额131,890.92收到的其他与投资活动有关的现金现金流入小计45,421,462.8330,387,404.15权益性投资支付的现金15