西方经济学二

西方经济学说史方钦复旦大学经济学院复旦大学经济思想与经济史研究所联系方式：[e-mail]复旦大学2011年春跨校辅修课程上讲提要中世纪是一个变化的时期，它延续了古代世界的某些要素，但又孕育着近代世界的基础：无论是在思想上还是在其他方面。从经院哲学的思维模式中，我们可以清楚地看到，一种现代经济学的思维模式如何借由“神学”辩论慢慢地形成确立，古希腊哲学如何借由经院哲学家们传承到现代社会。同时，经院哲学是一种“保守”的思想，正是这种为传统辩护的思想曲折地突破了观念的障碍。典型例子：高利贷。2019年9月26日星期四2第四讲经济思想的曙光（一）：重商主义与民族国家“重商主义”的疑问1民族国家的兴起2小册子的作者们3威廉·配第爵士432019年9月26日星期四一、“重商主义”的疑问“作为一个国家，如果是盛产金银的，则对一般老百姓和王公大人们说来是何等重要，由此将产生多大的利益，对于防止犯罪行为将是个多么有效的手段……以及缺乏金银会造成多大的损害——这些我在这里都不打算讨论，因为这已为人所共知，即使知道得不大清楚，至少大体上是有所觉察的，因此，不妨把它作为一个已经证明的定理。”——AntonioSerra,161342019年9月26日星期四1、什么叫“重商主义”？以流通过程为研究中心，以商业资本的运动为研究对象的一种学说。（马涛）一个取代封建概念、提倡民族主义、赋予商人尊贵和重要性、为经济和军事扩展政策辩护的学说。（Brue&Grant，2007，p.11）重商主义强调积累金银货币和对外贸易的重要性，把金银看作是财富的唯一形式，认为国家的繁荣依赖于资本（贵金属）的供应，贸易的全球规模是不可改变的，贵金属所代表的资本量可通过多出口少进口来增加，认为财富的真正源泉是对外贸易，要获取更多的金银财富只有通过出超，因此主张在国家的支持下发展对外贸易。（维基百科）2019年9月26日星期四52、“重商主义”的来源18世纪以后才开始使用的名词。发明人：米拉波侯爵（ComtedeMirabeau,1749-1791）。推广人：亚当·斯密-《国富论》第四编“论政治经济学体系”。“不同时代不同国民的不同富裕程度，曾产生两种不同的关于富国裕民的政治经济学体系，其一，可称为重商主义；其二，可称为重农主义。”斯密赋予了“重商主义”一个概念：趋向于有利的国际收支平衡的某种政策体系——刺激出口、不鼓励进口，对殖民贸易施加管制等等。2019年9月26日星期四6显然，其后的古典经济学家们继承并且加深了这种斯密式的对重商主义的理解，例如西尼尔和麦克库洛赫，认为重商主义就是一种对贵金属的信条。*然而，这就是所谓“重商主义”的全部涵义吗？“我们对于祖国的关怀和服务，与其说是在于了解别人应尽的义务，还不如说是在于熟练地搞好我们自己的工作。所以（我的儿呦），现在我应当对你说一些有关商人的事情，因为我希望将来在适当的时候，让你投身于这项职业。可是在我的话里，并没有要你向上爬的意思，虽然我把你列在这样一种受人尊重的地位;因为商人肩负与其他各国往来的商务而被称为国家财产的管理者，实在是受之无愧的。这种工作所得的荣誉与所负的责任同样巨大，应该以极大的技巧和责任心去履行才好，这样，私人的利益才会常常跟着公共利益而来。”——孟（ThomasMun,1664）2019年9月26日星期四71638年的法国港口ClaudeLorrain2019年9月26日星期四81732年的威尼斯港口2019年9月26日星期四93、重商主义的涵义从孟的这段话里面我们可以看出：1）商人的地位有了翻天覆地的变化；商人成为“国家财产的管理者”。2）显然，国家的财富来自于同各国的交易；3）私人利益在公共利益之后。由此可以发现这段话中重商主义者似乎隐藏着某种情结和政治导向。如果我们认为重商主义只是一种强调金银、强调贸易保护的学说（甚至能不能称得上是“学说”也是一个疑问），那么就过于狭隘和肤浅了。2019年9月26日星期四10所谓“重商主义”，呈现在16世纪之后如雨后春笋般涌现的“小册子”之中。这些小册子大多是与对商业贸易的强调和国家财富管理相关联的“建议”（那种系统分析思考经济问题的文本还颇为少见【例外：W.S.】）。这些“建议”中一部分与私人利益竞争相关，例如特许公司——管制公司和股份公司——之间的竞争。但更多的则是与国家利益相关，商人的争端背后是一场“民族国家”之间的经济战争：“经济民族主义”。“该体系的本质不在于某种货币学说或贸易平衡；不在于关税壁垒……而很大程度上在于这样一些情形：即社会及其组织的总的转变，国家及其制度的总的转变，地方的经济政策被国家的经济政策所取代。”所以，重商主义与民族国家脱不开干系。2019年9月26日星期四11二、民族国家的兴起我们现在所称的“重商主义”思想与欧洲历史上民族国家兴起的时间相重合（16至18世纪），当然不是一种巧合。1、民族国家（Nationstate）的概念有学者把“民族国家”作为现代社会起源的三要素之一（其他两要素是工具理性和个人权利观念）。理由：民族认同感能够促使现代意义上的（即，以工具理性和个人权利为基础）共同体建立。2019年9月26日星期四12民族国家由两个具有地理意义的名词合成。民族，指的是一个文化的和/或种族的实体；国家，指的是一个政治的和地理上的实体。与传统帝国或王国不同，民族国家成员效忠的对象乃有共同认同感的“同胞”及其共同形成的体制。认同感的来源可以是传统的历史、文化、语言或新创的政治体制，因此，从一个民族构成政府体制，或者由数个民族经同一共享的政府体制构成的国族，都是民族国家的可能结合型式。民族国家的成型，一种观点认为始自1648年欧洲各国达成《威斯特伐里亚公约》（三十年战争）。但实际上各民族国家的形成都有其自身特点。2019年9月26日星期四132019年9月26日星期四142、民族国家的特征民族国家与民族国家出现前的国家有一系列不同的特征。首先是它们对于其领域的不同姿态。与民族国家出现前的王朝国家相比，民族国家视其疆域为神圣的和不可分割的。没有一个国家会因为国王的女儿出嫁就将一部分疆域划给别的国家。民族国家与此前国家的边界的性质也不同。虽然民族国家也可能使用自然边界如河流、山脉作为边界，但是基本上其边界定义为其民族所居住的地区。2019年9月26日星期四15最重要的特征是一个国家在经济、社会和文化生活中在什么程度上使用国际作为民族团结的工具。民族国家促进经济统一，废弃内部的关税和路税。在德国德意志关税同盟是统一国家的前身。民族国家典型的是拥有制造和维持国家运输基础设施的政策，促进贸易和旅行。在19世纪的欧洲扩展铁路运输首先是私人铁路公司的业务，但是逐渐被纳入国家政府控制范围。比如法国从巴黎辐射向其全国各地的铁路网被看作是法国中央集权的民族国家的反映。民族国家也特别重视建立国家的公路网。民族国家最重要的影响在于通过国家政策制造了一个统一的民族文化。民族国家的模型表示其居民由一个民族组成，通过同一祖先、同一预言和许多分享的2019年9月26日星期四16172019年9月26日星期四文化统一在一起。假如一个国家缺乏这样的一个统一性，它一般趋向于制造一个统一性。通过语言政策它促进民族语言的统一。建立一个国家性的统一得之见基础教育和一个比较统一的中等教育是普及民族语言的最有效的方法。换言之，民族国家的模式是一种不同于前现代国家的中央化形式。*因此与此类民族国家兴起相伴随的必然是国家之间的竞争（与“帝国”传统的差异），而重商主义思潮正是在这种形势下催生的产物。在这股思潮下，“经济”问题开始从道德争论中脱离出来，获得了自身独立的地位。三、小册子的作者们一般而言，我们讨论重商主义的时候，通常暗含两方面内容：一方面指的是关于经济方面政策建议，这可以说是真正的关于“经邦治国”的政策建议；另一方面指的则是隐含在这些政策建议背后的思想。对于本课程的目的而言，后者当然是重要的，但是二者之间又是不可能截然区分的。（一）重商主义思想概述1、金银是财富的最佳形式；一国的财富等同于其拥有的金银数量。2、民族主义；一国之获利来自于另一国之损失。2019年9月26日星期四183、对本国不能生产的原材料免征关税，对本国能够生产的制成品和原材料实行保护，并严格限制原材料出口；对于原材料采取这种政策是为了保证最终制成品价格低廉。4、殖民地化和殖民地贸易垄断；保证殖民地与宗主国之间的附属和依赖关系。5、反对影响商品流通的国内费用、税收和其他限制；降低商品在国内的交易费用，降低成本。6、强大的中央政府；中央政府管理商业，控制进出口。7、数量众多且努力工作的人口的重要性；2019年9月26日星期四19（二）重商主义者1、马林斯（GerarddeMalynes,约1586-1641）是一个参与过投机事业的商人（并因此将个人和国家的失败都归结为银行家的阴谋），也被认为是一个“不断谋取官职的人”。曾在造币局工作并担任过财政顾问。他常常和米尔斯（ThomasMilles,1550？-1627？）一起被称为“金块主义者”。代表作：《英国公共财富的弊害》（1601）。主要思想：进出口比价造成入超或者出超；所以应当控制汇率（银行家操控汇率是“国家弊病的直接原因）。202019年9月26日星期四马林斯思想的意义：他比休谟（我们下一讲将着重讨论的人物）早了将近150年提出一种接近“硬币流动机制”的理论。外国汇价升高→本国货币输出（硬币或者金块）→国内商品价格下降→外国商品价格上升但是马林斯在这里终止了，他只关心汇价问题以及银行家们的“阴谋”。认为不依靠政府硬币始终不可能流回英国。马林斯的政策主张，把汇率钉在造币厂平价上，消除汇率波动。2019年9月26日星期四212、米塞尔登（EdwardMisselden,1608-1654）米塞尔登是个商人，他和孟一般被称为“贸易差额论者”。代表作：《自由贸易或实现贸易繁荣的手段》（1622）。米塞尔登所谓的“自由贸易”，是指“免于竞争”的贸易。这种思想应该与当时受管制公司、股份公司与“无执照经营者”之间的竞争环境相关。米塞尔登反对垄断——一种受到少数人侵害的商业，倾向于一种类似于寡头的市场。2019年9月26日星期四22米塞尔登在反对马林斯的观点时更加清晰地表述了“硬币流动机制”：出口剩余带入硬币，物价上涨；进口剩余硬币损失，物价下跌；这样一个国家因为物价变化出口剩余变为进口剩余，另一个国家则相反；硬币因此回流。但是米塞尔登认为这个理论只适用于欧洲商人，不适用于东印度公司。1623年，米塞尔登在回应马林斯的《自由贸易主张》的小册子《商业圈》中，首次使用了“贸易差额”一词。2019年9月26日星期四233、孟（ThomasMun,1571-1641）1）英国纺织品商人的儿子，曾任东印度公司的董事。“托马斯·孟的《英国得自对外贸易的财富》一书，不仅成为英格兰而且成为其他一切商业国家政治经济的基本准则。”（Smith,1776）代表作：《英国得自对外贸易的财富》此书前身应该是1621年的《贸易论——论英国东印度贸易：答对这项贸易的常见的各种反对意见》。后来在1630年左右彻底改写，死后由其子于1664年出版。这本书堪称重商主义的象征：完全表达了一种对经济扩张和政治权力的迫切愿望。2019年9月26日星期四242）主要思想中心思想：“对外贸易是增加我们的财富和现金的通常手段，在这一点上我们必须时时谨守这一原则：在价值上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消费他们的为多。”（Mun，1664）孟已经清楚地证明如果货币留在国内，商品价格上涨，外国人减少购买，商品的出口最终会减少。但是和前面我们提到过的其他作者一样，孟似乎并不是有意识地在论述这一理论。金银出口→进口货物→货物再出口→更多的金银注意：孟赞成的是“国际贸易”，而不是国内贸易。2019年9月26日星期四25