4嘉实新收益混合型基金招募说明书000870

招募说明书嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二〇一四年十一月招募说明书5-2嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书重要提示嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2014年10月24日证监许可[2014]1123号文注册募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可招募说明书5-2能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。招募说明书5-3目录一、绪言...........................................................................................................................................4二、释义...........................................................................................................................................5三、基金管理人...............................................................................................................................9四、基金托管人.............................................................................................................................18五、相关服务机构.........................................................................................................................20六、基金的募集.............................................................................................................................23七、基金合同的生效.....................................................................................................................26八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................27九、基金的投资.............................................................................................................................36十、基金的财产.............................................................................................................................41十一、基金资产的估值.................................................................................................................42十二、基金的收益与分配.............................................................................................................47十三、基金的费用与税收.............................................................................................................49十四、基金的会计与审计.............................................................................................................51十五、基金的信息披露.................................................................................................................52十六、风险揭示.............................................................................................................................57十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................59十八、基金合同的内容摘要.........................................................................................................61十九、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................75二十、对基金份额持有人的服务.................................................................................................87二十一、其他应披露事项.............................................................................................................89二十二、招募说明书存放及查阅方式.........................................................................................90二十三、备查文件.........................................................................................................................91招募说明书5-4一、绪言《嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露编报规则第5号招募说明书的内容与格式》等有关法律法规以及《嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。招募说明书5-5二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司3、基金托管人：指中国银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同或《基金合同》：指《嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《嘉实新收益灵活配置混合型证券投