中信投资年报

中信证券股份有限公司2010年年度报告中信证券股份有限公司二零一零年年度报告二零一一年四月中信证券股份有限公司2010年年度报告1目录一、重要提示··············································································2二、公司基本情况简介······································································2三、会计数据和业务数据摘要································································3四、股本变动及股东情况····································································6五、董事、监事、高级管理人员和员工情况····················································8六、公司治理结构·········································································14七、股东大会情况简介·····································································20八、董事会报告···········································································20九、监事会报告···········································································36十、重要事项·············································································38十一、财务报告···········································································50十二、备查文件目录······································································119十三、专项合并报表及净资本监管报表审计报告··············································120中信证券股份有限公司2010年年度报告2一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过。公司12位董事中，7位董事现场参会，张极井、刘乐飞、居伟民、杨华良、李扬等5位董事未亲自出席会议，其中，张极井董事、刘乐飞董事书面委托王东明董事长代行表决权，居伟民董事书面委托殷可副董事长代行表决权，杨华良董事书面委托冯祖新独立董事代行表决权；李扬独立董事因已提出辞职未参加表决也未委托其他独立董事代行表决权。未有董事、监事对本报告提出异议。本公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。本公司不存在被关联方非经营性资金占用情况。本公司不存在对外提供担保的情况。二、公司基本情况简介（一）公司名称法定中文名称：中信证券股份有限公司法定中文名称缩写：中信证券法定英文名称：CITICSecuritiesCompanyLimited法定英文名称缩写：CITICSecuritiesCo.,Ltd.（二）公司法定代表人：王东明（三）董事会秘书：谭宁联系地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层（邮政编码：518040）北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层（邮政编码：100004）电子信箱：[e-mail]证券事务代表：郑京联系地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层（邮政编码：518040）北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层（邮政编码：100004）电子信箱：[e-mail]联系电话：[phone]传真：[phone]（四）公司地址公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层（邮政编码：518040）公司办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层（邮政编码：518040）公司国际互联网网址：电子邮箱：[e-mail]（五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：公司年度报告备置地点：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层（六）股票上市交易所：上海证券交易所股票种类：A股中信证券股份有限公司2010年年度报告3股票简称：中信证券股票代码：600030（七）其他有关资料1、公司首次注册登记日期：1995年10月25日地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦企业法人营业执照注册号：10001830组织机构代码：101781442、最近一次变更注册登记日期：2010年8月30日地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层企业法人营业执照注册号：100000000018305组织机构代码：10178144-0税务登记号码：深国税油字440300101781440；深地税字4403001017814403、历次工商注册变更情况：（1）1995年10月25日，中信证券有限责任公司成立，注册资本人民币30,000万元；（2）1999年12月29日，增资改制为中信证券股份有限公司，注册资本增至人民币208,150万元；（3）2000年4月6日，注册地变更至深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦；（4）2003年6月25日，注册资本增至人民币248,150万元（首次向社会公众公开发行A股4亿股）；（5）2006年12月5日，注册资本增至人民币298,150万元（非公开发行A股5亿股）；（6）2008年1月7日，注册资本增至人民币331,523.38万元（公开发行A股33,373.38万股）；（7）2008年6月30日，注册地迁至北京市朝阳区新源南路6号京城大厦；（8）2008年10月24日，注册资本增至人民币663,046.76万元（资本公积每10股转增10股）；（9）2008年11月11日，注册地迁至广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层；（10）2009年8月28日，根据中国证监会重新核发的《经营证券业务许可证》，修改经营范围；（11）2010年3月22日，经营范围增加融资融券业务；（12）2010年8月30日，注册资本增至人民币994,570.14万元（资本公积每10股转增5股）；经营范围中，“证券经纪”变更为“证券经纪（限山东省、河南省、浙江省、福建省、江西省以外区域）”。4、公司聘请的法定审计机构：安永华明会计师事务所法定审计机构办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层三、会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据单位：元项目2010年度2009年度本期比上年同期增减（%）2008年度营业收入27,794,902,050.9322,006,522,161.8826.3017,708,257,237.07营业利润16,269,180,414.1613,260,382,505.6722.699,543,299,939.09利润总额16,319,940,728.8013,301,991,800.5022.699,561,376,837.66归属于公司股东的净利润11,311,343,211.098,984,029,173.8725.917,305,001,010.04归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润11,275,485,529.408,940,183,188.8826.127,298,554,061.66经营活动产生的现金流量净额-17,759,126,721.8564,360,358,101.51-127.59-22,190,374,419.28项目2010年12月31日2009年12月31日本期末比上年同期末增减（%）2008年12月31日总资产153,177,670,290.99206,807,443,965.64-25.93136,888,271,985.50所有者权益（不含少数股东权益）70,434,898,968.1261,599,435,882.5214.3455,221,765,268.05中信证券股份有限公司2010年年度报告4（二）主要财务指标单位：元项目2010年度2009年度本期比上年同期增减（%）2008年度基本每股收益（元/股）1.140.9026.670.73稀释每股收益（元/股）1.140.9026.670.73扣除非经常性损益后的基本每股收益1.130.9025.560.73加权平均净资产收益率（%）17.2815.38比上年增加1.90个百分点13.49扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）17.2315.31比上年增加1.92个百分点13.48每股经营活动产生的现金流量净额-1.796.47-127.67-2.23项目2010年12月31日2009年12月31日本期末比上年同期末增减（%）2008年12月31日归属于公司股东的每股净资产7.086.1914.385.55注：2008年、2009年的每股收益、每股净资产按照变更后的总股本重新计算。（三）非经常性损益项目单位：元非经常性损益项目2010年度说明非流动资产处置损益51,668,035.69主要是固定资产处置收入计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外13,954,100.00主要是公司迁址及地区政府给予的政府奖励及补助除上述各项之外的其他营业外收支净额-14,861,821.05主要是捐赠及预计未结案件的赔偿非经常性损益合计50,760,314.64-减：所得税影响数12,012,281.25-扣除所得税影响数后的非经常性损益38,748,033.39-减：少数股东损益2,890,351.70-扣除少数股东损益后的非经常性损益35,857,681.69-（四）采用公允价值计量的项目单位：元项目名称2010年12月31日2009年12月31日本期变动对本期利润的影响金额交易性金融资产14,256,148,793.4111,887,157,177.532,368,991,615.881,025,783,001.45衍生金融资产732,536,706.51-732,536,706.51732,536,706.51可供出售金融资产37,187,514,988.4042,923,258,593.52-5,735,743,605.123,922,817,459.95交易性金融负债----衍生金融负债434,574,716.756,230,205.75428,344,511.00-428,344,511.00合计52,610,775,205.0754,816,645,976.80-2,205,870,771.735,252,792,656.91（五）按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订