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1国际投资学第三章国际投资主体第三章国际投资主体教学目的：通过本章学习，学生将能够：1．了解跨国公司的产生和发展2．认识跨国公司的特性与作用3．掌握跨国公司国际技术转让的策略本章内容提纲第一节跨国公司的概念及其特征第二节跨国公司的形成和发展第三节跨国公司的组织结构及其演变第四节跨国公司对投资的主要类型第一节跨国公司的概念及其特征一、跨国公司的定义（一）跨国公司的名称从事跨国经营活动的企业有许多种不同的名称。有的学者认为这些名称不能通用；有的学者认为这些名称大同小异，可以相互通用。常见的名称有：国际公司、超国家公司、多国公司、跨国公司。这些名称都在强调其“多国性”，以区别于那些只在一个国家内经营的“单国性公司”。一、跨国公司的定义（二）跨国公司的定义1、定义由于划分的标准不同，研究问题的角度不同，名称定义也就不同，就是同一标准，定义也不会完全相同。对于跨国公司的划分标准有这样几种：（1）结构标准凡采用“地区分布”、“生产或服务设施”、“所有权”等作为划分标准的，都属于结构性标准。地区标准:企业从事生产经营活动的国家的数目，最开放的学者认为，只要是在两个（含两个）以上国家从事生产经营活动的企业，就可以称为跨国公司，持保守观点的学者认为要在六个以上的国家从事生产经营活动的企业才可以称为跨国公司。生产和服务设施分布标准：在多个国家拥有生产和服务设施。所有权标准：只有公司的资产为一国以上的公民所拥有。按此标准，有许多大型的公司已经实现了生产经营上的国际化，也在多个国家拥有分支机构，但其所有权仍然只属于某国公民，因此不能算作跨国公司。（2）营业标准该标准强调公司海外活动必须在其经营活动中占有较为重要的地位。按此标准，公司在海外的生产、销售、利润及拥有的资产与雇员的绝对数额占总公司的百分比必须达到一定的标准，该公司才能算作跨国公司。但此数据应该是多少，则无统一的说法。（3）行为标准行为标准是指企业在经营和决策时的心态、思维方法和战略取向。公司要从全球性的战略目标和动机出发，能够公平地对待和处理世界各地所面临的机遇与挑战，公司经营活动从一国走向多国，直至定位于全球化目标。定位全球化目标，一般经历三个阶段第一阶段：民族中心。在此阶段，公司业务活动以母国为中心进行决策，优先考虑母国企业的利益，按母国的处事方法开展经营。第二阶段：多元中心。公司所有决策，既考虑母国的利益，也兼顾众多国外子公司的要求，其好处是充分利用当地资源和环境优势。第三阶段：全球中心。公司所有的决策，出于“全球思维“、”全球心态“，以全球利益为目标，母国企业和国外企业相互配合、相互依存、协作经营。公司只有进入”全球中心“，才称得上真正的跨国公司。10跨国公司的定义应该是：具有全球性的经营动机和一体化的经营战略，在多个国家拥有从事生产经营活动的实体，并将它们置于统一的全球性经营计划之下的国际经济组织。跨国公司的总部不一定设在本国，可以设在对本公司发展最有利的地方。跨国公司从本质意义上来讲是没有国籍的全球性企业。但就跨国公司所在地来看，90%以上的跨国公司总部设在发达国家，不到1%的总部设在中欧和东欧，8%的总部设在发展中国家。二、跨国公司的特点（一）生产经营活动跨国化（Internationalization）跨国公司由于在两个以上的国家经营，必然会超越国界，并且对它的生产经营活动进行国际化安排，在国外多个国家新建或收购企业，利用各地的资源和劳动力，在全球范围内合理安排生产，以实现成本的最小化。（二）实行全球战略（GlobalStrategy）具有全球性战略目标是跨国公司区别于国内企业的重要特征之一。跨国公司具有共同的战略，各公司在一个决策体系下运营。跨国公司以国际市场为目标，在世界范围内配置生产力。它通过对公司所处的竞争环境和公司的竞争优势的分析，充分利用各国和各地区的优势，制定全球性的经营战略，确定产品方向和子公司的规模与地区布局，以实现利润的最大化。跨国公司的最终目标是实现整体利益的最大化，必要时要牺牲个别子公司的利益。跨国公司经常利用转移价格的方式在母公司和子公司之间转移利润，以实现避税和融资的目的。例如，埃克森公司的全球策略是：在发展中国家取得廉价原油，在发达国家和国内提炼加工，就地销售以取得最大利润。14（三）公司内部一体化原则（Internalization）跨国公司为了保证实现全球战略，在公司的组织管理上实行（大小）集中的管理体制。公司的最高决策机构是董事会，子公司的投资，资金筹措，人事安排等重大问题都由总公司决定，凭借现代化的交通和通讯工具，跨国公司把分散在世界各地的子公司组成一个整体，形成内部一体化的独特的经营体系。如采购一体化、生产一体化，营销一体化，新产品新技术一体化，财务一体化。所有国内分支机构和子公司的经营活动都必须服从总公司的利益，在总公司的统一指挥下，遵循着一个共同的战略，合理利用人、物、财，实现全球性经营活动。16(四)多元化发展（Diversification）多样化表现在：经营策略灵活、活动方式多样、产品多样化等。跨国公司都有周密的经营策略。但是公司的经营策略也不是一成不变的，它取决于当时的国际政治经济形式，东道国对跨国公司的政策，跨国公司本身的实力以及在竞争中的地位。经营策略灵活性是他们的共同特点。例如，美国跨国公司在石油业的投资。20世纪六十年代末，七十年代初的石油输出国组织的国有化运动，使石油跨国公司受到了冲击。在这种形式下，石油跨国公司投资策略灵活，为避免资本被没收的危险，大量抽回在中东的投资，增加对发达国家和本国的投资，并把投资重点由国外转向国内。跨国公司的其他策略也是随着形式的变化而不断调整。经营策略的灵活性，这是一般公司无可比拟的。18三、跨国公司的作用1.推进生产国际化。跨国公司在全球范围内进行资源的优化配置，安排生产，从而将世界各国经济紧密联系起来。把原本在一个国家内部可以完成的工作，被分配到世界各地，促进了经济全球化的发展。2.促进并控制了国际贸易的发展。跨国公司内部的贸易属于国际贸易。3.推动了国际资本流动。国际直接投资中绝大部分是由跨国公司完成的，跨国公司的各个分支机构之间的内部贸易、资金划转等引起的资金跨国流动数量巨大。4.促使科技的开发和利用日趋国际化。跨国公司资金实力雄厚，在全球招揽人才、置办设备，利用各国的人力、物力资源进行科技开发，加快了科技进步的步伐。并且跨国公司通过内部贸易在母公司和子公司之间进行技术转让，加快了先进科学技术的国际传播。20第二节跨国公司的产生和发展第一次世界大战以前：萌芽阶段两次世界大战之间：逐渐发展阶段第二次世界大战以后至今：迅猛发展阶段根据《世界投资报告》的统计，全球跨国公司的数量约为8.2万家，拥有约80万家的国外分支机构。2010年，跨国公司的全球生产带来的增值金额约16万亿美元，约占全球GDP的四分之一。跨国公司外国子公司的产值约占全球GDP的10%以上和世界出口总额的三分之一。一、跨国公司的产生十六世纪全球范围内有些公司就开始了跨国经营活动。四百多年的跨国经营的历史并不能说明就是跨国公司的历史，因为在16——18世纪，欧洲的英国、荷兰、法国商人就活跃于海外经营贸易，他们的主要活动就是进行商品交易，而很少从事产品的制造活动，这种跨国经营企业与现代意义哂纳感的跨国公司在本质上有着根本的区别。真正现代意义上的跨国公司是随着国际直接投资导致跨国生产制造活动的产生而出现的。因此，真正意义上的跨国公司的雏形是在19世纪下半期形成的。二、跨国公司的发展跨国公司的发展演变简要如下：1、第一次世界大战（1914年）以前是跨国公司的雏形阶段从18到19世纪，殖民地时代的海外经营活动已经开始了从商品贸易向生产经营的转变。2、两次世界大战期间是跨国公司的成型阶段3、第二次世界大战后至六十年代，是现代跨国公司突飞猛进的扩展和美国跨国公司称雄于世的阶段4、七十年代以来是“大三角”国家跨国公司“三足鼎立”（美、日、西欧），跨国公司形成全球网络的发展阶段。三、二战后跨国公司与国际直接投资迅速发展的原因（一）跨国公司与国际直接投资发展的宏观条件1、科技革命引起的社会生产力大发展是其大发展的物质基础。人类历史上曾发生过几次科技革命：18世纪末发生的以蒸汽机为代表的第一次科技革命；19世纪末20世纪初发生的以电力为代表的第二次科技革命；20世纪50年代的第三次科技革命，无论是在规模上，还是在深度上都大大超过了以往的科技革命。不断取得新的技术突破，以及这些科技成果的应用，极大地促进了社会生产力的发展。第三次科技革命引来的社会生产力的发展，首先促进了交通、通讯的计算机化，这些条件为跨国公司在世界范围内组织生产带来了物质前提。由于采用了新型的国际交通和通讯工具，大大缩短了国家之间的空间距离并为加强各国之间的经济联系起着重要作用。因为跨国公司规模比较大，一家大的跨国公司，有几十家，甚至上千家子公司分布在世界各地，如果没有现代化的交通工具和通讯设备，要管理好这样庞大的公司是相当困难的。有了电传电视和计算机系统，可以把公司各部分紧密联系起来，构成一个整体，并由母公司对相隔数千公里以外的子公司的生产、销售、财务活动等及时进行指导、控制和协调，以保证跨国公司的集中管理。252、国际分工的新发展是其大发展的客观前提国际分工是生产力发展和科技进步的必然产物，是社会分工超越国界的现象，也是国际经济交往的客观前提。战前的国际分工是以宗主国与殖民地、半殖民地国家之间关系为基础的，在工业国、农业国和矿业划分上的国际分工。这种旧的国际分工形成了“世界城市”和“世界农村”的对立，也造成了跨国公司在全球范围内组织生产，进行国际直接投资的进一步发展的客观障碍。战后帝国主义殖民体系土崩瓦解，新的国际分工在地域范围上不断扩大，新兴工业部门的出现及其发展使各国在产业部门之间分工多样化。国际分工的这种深度发展改变了以往那种工业国、农业国、矿业国的简单分工，使不同发展水平的国家根据产业发展递进规律而进行较复杂的分工。27例如，在同一部门按不同型号产品，按不同的工艺流程或不同工序而进行的国际分工。美国福特汽车公司生产的拖拉机，是在比利时的工厂生产传动装置，在英国的工厂生产引擎和泵(beng)压装置，在美国的工厂生产变速齿轮系统，然后提供部件，装配成完整的拖拉机。283、国际经济一体化趋势的加强为跨国公司扩大国际直接投资活动提供了渠道新技术革命促进的生产力大发展在世界经济生活中造成的最终结果是经济生活的国际化。当代国际经济关系越来越密切，任何国家都不可能在全封闭的状态下求得生存和发展，国际间的经济相互依赖加强，具体表现为国际经济一体化趋势的加强。国际经济一体化反映了当代经济生活国际化的要求，它既是跨国公司在全球范围进行大规模国际直接投资，组织跨越国界的生产经营活动的结果，又为其更大规模的展开提供了通畅的渠道。国际经济一体化有以下几个方面：30（1）生产国际化生产国际化主要表现为生产力的发展突破了国家疆界的限制和束缚，开始了使各国的社会再生产日益密切的过程。现代生产由于国际分工和合作的广度和深度上的发展已在一定程度上成了国际生产。现代大企业的全部生产过程往往分解到了多个国家进行，即由某个或某些国家的企业为产品的生产提供原材料、不同的零部件和半成品而在另一个或一些国家去进行装配和出口、销售。由此，国际经济联系已不局限于商品流通领域，而必然进入到生产领域，大大加强了生产国际化趋势。（2）资本国际化资本国际化是当代生产国际化过程的必要条件，也是生产国际化的一个组成部分和表现形式。生产国际化的过程同时就是资本国际化的过程，资本国际化又加强了各国之间的生产联系。资本国际化的内容包括生产资本的国际化、货币资本的国际化和商品资本的国际化。生产资本国际化如上所述是生产国际化的体现，它必然要求货币资本国际化。货币资本的国际化表现为资本要素在全球范围内的流动和使用，也表现为资本构成的国际化，即资本来