东方电气股份有限公司

东方电气股份有限公司2008年年度报告1东方电气股份有限公司6008752008年年度报告重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司全体董事出席于2009年4月8日召开的第五届三十三次董事会。公司负责人董事长斯泽夫、主管会计工作负责人总会计师龚丹及会计机构负责人财务部副部长曾义声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。东方电气股份有限公司2008年年度报告2目录一、董事长致辞..................................................3二、公司基本情况................................................4三、会计数据和业务数据摘要：....................................5四、股本变动及股东情况..........................................6五、董事、监事和高级管理人员...................................11六、公司管治报告...............................................17七、股东大会情况简介...........................................21八、董事会报告.................................................21九、监事会报告.................................................33十、重要事项...................................................34十一、财务报告.................................................38十二、备查文件目录............................................174附件一：内部控制自我评价报告................................175附件二：企业社会责任报告......................................198东方电气股份有限公司2008年年度报告3一、董事长致辞致各位股东：2008年我与你们一起走过来了,但是我们走的那样艰辛、那样悲壮、那样刻骨铭心。面对千年不遇的“5.12”特大地震,我们东方电气全体员工以“泰山压顶不弯腰”的英雄气概，谱写了一曲抗震救灾的赞歌，用生命和汗水保护了投资者的资产。也就是在2008年，面对持续低迷的资本市场，成功增发6500万A股，东方电气逆风飞扬。2008年，我们沉着应对经营环境中的不利因素，出色完成了各项经营管理任务，且被授予“2008中国最具竞争力上市公司20强”。现本人欣然提呈2008年12月31日止之公司年度报告。在抗击“5.12”特大地震灾害方面，公司上下，不屈不挠，发扬“东汽精神”，全力以赴在第一时间投入抗震救灾，最大限度挽救了受灾职工群众的生命，最大限度降低了灾害造成的损失，在最短的时间内恢复生产减少损失，以最快的速度推进了东汽异地重建工作。在生产方面，2008年本公司在遭受特大地震灾害和金融危机的极端不利外部环境下，公司上下克服困难，就是受灾最严重的东方汽轮机有限公司也完成年度经营目标的88.88%，公司在核销地震损失后仍然实现了盈利并且发电设备产量和实现销售收入再创历史新高，充分保障了投资者的利益。在市场开拓方面，全年新承接合同超过人民币700亿元，出口订单13亿美元。获得了包括金沙江溪洛渡水轮发电机组合同、甘肃酒泉风电机组、世界上容量最大、参数最高的循环流化床锅炉项目和一大批核电站常规岛汽轮发电机组供货合同。同时，东方电气循环流化床锅炉、超临界机组锅炉、脱硝装置、海水脱硫产品成功进入国际市场。在产品结构方面，公司审时度势，抓住机遇，率先在行业内调整产品结构。大功率、高参数的超临界火电机组、巨型水电机组、百万等级核电，以及风电等清洁能源已经成为东方电气的主导产品。当前，我们正面临着国际经济危机的挑战，但是我们已经做好了“过冬”的准备。请各位投资者放心，我们一定会进一步发扬“东汽精神”,把“过冬”当成“冬训”，苦练内功，划挑战为机遇，变压力为动力，推进公司的可持续发展。最后，藉此机会，我要衷心感谢在公司遭受地震灾害后，给予我们无私援助的社会各界朋友！感谢给予我们信赖与支持的广大投资者！同时，我也要感谢董事会和监事会各位同仁的睿智贡献！感谢全体员工的辛勤工作与无私奉献！董事长：斯泽夫二○○九年四月八日东方电气股份有限公司2008年年度报告4二、公司基本情况法定代表人/董事长斯泽夫先生执行董事斯泽夫先生温枢刚先生朱元巢先生非执行董事张晓仑先生张继烈先生李红东先生独立非执行董事陈章武先生谢松林先生郑培敏先生监事文秉友先生文利民先生马宗琼女士董事会秘书龚丹先生证券事务代表黄勇先生审计与审核委员会陈章武先生谢松林先生郑培敏先生张继烈先生李红东先生战略发展委员会斯泽夫先生张晓仑先生温枢刚先生谢松林先生薪酬与提名委员会陈章武先生谢松林先生郑培敏先生斯泽夫先生张晓仑先生温枢刚先生风险管理委员会斯泽夫先生张晓仑先生温枢刚先生张继烈先生陈章武先生授权代表斯泽夫先生龚丹先生备任授权代表黄勇先生境内审计师德勤华永会计师事务所国际核数师德勤.关黄陈方会计师行境内外法律顾问境内：金杜律师事务所境外：黄乾亨黄英豪律师事务所境内外财经公关公司境内：九富投资有限公司境外：皓天财经集团有限公司股份过户登记处A股：中国证券登记结算有限公司上海分公司H股：香港中央证券登记有限公司公司股票上市地A股：上海证券交易所股票简称：东方电气股票代码：600875H股：香港联合交易所股票简称：东方电气股票代码：1072注册地址成都市高新西区西芯大道18号公司税务登记号码51098205115485办公地址四川省成都市蜀汉路333号邮政编码：610036公司网址公司年度报告备置地点公司董事会办公室公司信息披露报纸名称中国证券报上海证券报电子邮件[e-mail]电话[phone]传真[phone]三、会计数据和业务数据摘要：(一)主要会计数据单位：万元币种：人民币项目金额营业利润154,172.60利润总额7,327.40归属于上市公司股东的净利润17,599.90归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润149,027.72经营活动产生的现金流量净额700,267.85(二)境内外会计准则差异：单位:万元币种:人民币净利润净资产项目本期数上期数期初数期末数按中国会计制度17,599.90198,985.60300,750.70224,466.39按香港会计准则47,990.40222,447.52253,856.39207,962.50东方汽轮机资产评估增值、政府补助及相关递延所得税等影响。(三)非经常性损益项目和金额：单位:万元币种:人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益-121.70计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外-14,642.50因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项减值准备9,042.85除上述各项之外的其他营业外收支净额162,328.81其他非经常性损益项目-702.10所得税影响数-24,508.77合计-131,396.596(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：万元币种：人民币2008年2007年本年比上年增减(%)2006年营业收入2,794,805.442,488,677.6612.302,307,726.07利润总额7,327.40248,991.37-97.06254,495.22归属于上市公司股东的净利润17,599.90198,985.60-91.16207,051.06归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润149,027.7285,794.7673.7083,000.30基本每股收益（元／股）0.212.44-91.392.53稀释每股收益（元／股）0.212.44-91.392.53扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）1.811.687.741.84全面摊薄净资产收益率（%）7.8466.16-88.1538.24加权平均净资产收益率（%）5.8635.15-83.3338.30扣除非经常性损益后全面摊净资产收益率（%66.3928.53132.7015.33扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）49.6331.7956.1241.63经营活动产生的现金流量净额700,267.85-46,188.941616.09-440,856.16每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）7.94-0.571492.98-5.402008年末2007年末本年末比上年末增减(%)2006年末总资产5,645,916.663,637,839.7155.203,142,977.36所有者权益（或股东权益）224,466.39300,750.70-25.36541,462.00归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）2.543.68-30.986.637四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况1、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股548,300,00067.11-152,721,754395,578,24644.853、其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股有限售条件股份合计548,300,00067.11-152,721,754395,578,24644.85二、无限售条件流通股份1、人民币普通股98,700,00012.08+65,000,000+152,721,754316,421,75435.882、境内上市的外资股3、境外上市的外资股170,000,00020.81170,000,00019.274、其他无限售条件流通股份合计268,700,00032.89486,421,75455.15三、股份总数817,000,000100882,000,0001002、限售股份变动情况单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期22,500,000股改承诺2008年4月17日中国东方电气集团公司548,300,000129,440,150693,23384,371395,578,246发行限售股份*2008年3月10日2008年6月6日2008年8月4日合计548,300,000152,721,754395,578,2462008年3月10日、6月6日、8月4日，发行限售股份367,000,000股A股股份中的129,444,150股、693,233股、84,371股作为东方电气集团换股要约收购东方锅炉无限售条件的流通股股份的对价，在要约收购期满过户后已在上海证券交易所上市流通。8(二)证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况单位：股币种:人民币股票及其衍生证券的种类发行日期发行价格（元）发行数量上市日期获准上市交易数量A股2007年11月7日24.17367,000,0002007年11月7日367,000,000A股2008年11月26日20.5065,000,0002008年12月2日65,000,0002007年11月7日，经中国证券监督管理委员会证监公司字〔2007〕172号文件核准，公司采用非公开发