施工阶段投资控制（PPT57页)

施工阶段投资控制•施工阶段投资控制的主要内容•1、资金使用计划的编制•2、工程计量与计价控制•3、工程款支付控制•4、合同价调整•5、变更控制•6、索赔控制•7、投资偏差动态分析1、资金使用计划的编制监理工程师在施工前根据承包商的投标报价和投标书中的进度计划，在项目分解的基础上，按时间顺序分项目编制的资金使用计划。（1）监理工程师编制资金使用计划的主要作用：1）资金使用计划是监理工程师审核承包商现金流计划的依据；2）资金使用计划是检查、分析项目实际投资和计划投资偏差的依据；3）资金使用计划是监理工程师审核承包商施工进度款申请的依据。•（2）资金使用计划编制方法•例题：某工程项目，混凝土结构工程施工进度时标网络计划（如下图所示）：月123456789⑦⑥⑤④③②①HGFEDCBA月该项目的各项工作均按最早开始时间安排，且各工作每月所完成的工程量相等。各工作计划工程量如表所示。工作ABCDEFGH计划工程量（m3）860090005400100005200620010003600合同规定，混凝土结构工程综合单价为1000元/m3，按月结算。问题：•请按施工进度计划编制资金使用计划（即计算每月和累计拟完工程计划投资），并简要写出其步骤。•答案：•将各工作计划工程量与单价相乘后，除以该工作持续时间，得到各工作每月拟完工程计划投资额；再将时标网络计划中各工作分别按月纵向汇总得到每月拟完工程计划投资额；然后逐月累计得到各月累计拟完工程计划投资额。项目月投资数据（万元）123456789每月拟完工程计划投资880880690690550370530310---累计拟完工程计划投资8801760245031403690406045904900---A工作1月份计划完成工程量8600÷2=4300m3/月拟完计划投资：4300m3×1000元=430万元。B工作1月份每月计划完成工程量9000÷2=4500m3/月拟完计划投资：4500m3×1000元=450万元。1月份拟完工程计划投资880万元•工程计量与计价控制•计量：对完成工作量的测量和计算。•计价：对完成工作量的价款进行计算。•合同中对工程的计量与计价都有规定，对项目的计量与计价必须符合合同的规定。•监理工程师没有权力修改合同中不合理的计量和计价条款，但可以建议合同双方修改；•对合同中不合法的计量和计价工程师一定要建议合同双方修改，合同双方不修改的不合法条款，监理工程师有权拒绝签证。工程计量原则1．计量项目必须是合同中规定的项目工程量清单中所列的项目、经批准的变更新增项目，经批准的计日工。2．计量项目必须确实已经完成或属于项目的已完成部分。3．计量项目必须通过检验，质量达到合同规定的标准要求。4．计量方法必须符合合同的规定。5．计量项目的申报资料必须齐全，主要包括：（1）开工申请报告；（2）材料、设备和工程质量检验合格证明；（3）批准的测量控制基线、桩位布置图；（4）现场计量批准资料。•计量方式监理工程师与承包人合计量。在监理工程师监督下承包人进行计量。计量方法（1）现场测量；（2）按照设计图纸计量；（3）仪表计量；（4）按单据计量；（5）按监理人批准的工程量计量。•计价方法•单价项目计价：工程量乘单价•总价项目计价：分解汇总•计日工项目计价：消耗量乘相应单价•支付内容•预付款支付与扣还•阶段（中期、临时）支付•保留金扣留与支付•完工支付•暂定金额支付•变更支付•索赔支付•价格调整•工程款支付条件•质量合格（合同规定的标准）•变更程序完善•符合合同文件规定•月付款应大于合同规定的最低限额•各项检查签证认证文件齐全（一）预付款1.工程预付款（1）支付：按合同规定。（2）扣还：按合同规定。FIDIC条款规定用下面公式计算累计扣还工程预付款：R=A（F2－F1）S（C－F1S）•水利水电工程施工合同条款规定，工程预付款用下式计算：△R=A（△C）（F2－F1）S2.材料预付款（1）支付材料预付款按合同规定，一般以材料发票值的百分比，在当月的月进度款中支付。（２）扣还按合同规定。•合同价格调整•调价的原因•1.工程变更•2.不利的现场条件使施工难度增加•3.工期延长•4.物价上涨•5.后续立法的变更•例、某堤防工程，合同条件采用《水利水电土建工程施工合同条件》。合同的工程量清单如下表所示。合同规定：•工程量清单中项目的工程量增减变化超过20%时，属于变更。承包商完成并经监理工程师签认的计量工程量为：土方填筑实际完成工程量180万m3；砌石护坡实际完成14万m3。经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量按照调整后的单价结算。计算土方填筑和砌石护坡项目的结算工程款。项目工程量（万m3）单价（元/m3）工程量增加超过20%部分单价（元/m3）工程量减少超过20%单价（元/m3）土方填筑20010911砌石护坡10504855•解：•1、土方填筑项目的结算款：•10元/m3×180万m3=1800（万元）•2、砌石护坡项目的结算款：•50元/m3×12万m3+48元/m3×2万m3=696（万元）•注：先算出按原单价结算的工程量。•价格调整方法•公式法•文件凭据法物价波动的价格调整公式P=P0×（a+b+c+d）BB0CC0DD0式中：P——调整后的价格P0——合同价格a——固定权重b、c、d——变值权重B、C、D——变值因素括号中，系数之和等于1。括号里全部叫价格调整系数•例、某工程某月实际完成的按原合同价格计算的工程进度款为100万元，调值公式中的固定系数为0.2，该月各参加调值的因素除钢材价格指数上升了10%外，都未发生变化，钢材费占合同调值部分的50%。按调值公式计算该月实际应结算的工程进度款。•[解]•P=100[0.2+（0.8×50%×1.1+0.8×50%）]•=104（万元）•价格调整差额公式：△P=P0（A+∑BnFtnFCn－1）注：公式中括号内称为价格调整差额系数•[例]•某水电站工程承包合同采用《水利水电土建工程施工合同条件》。合同规定，价格调整采用通用合同条款规定的调价公式。定值权重A=0.15，可调值因子的变值权重、投标截止日前42天的可调值因子的基本价格指数如下表所示。•某月结算，完成工程量价款，按BOQ中单价计，金额为100万元；完成工程变更5万元（现价）；该月应支付材料预付款10万元；应扣保留金5万元。无其他应扣或应支付款项。该月应支付给承包商的工程进度款为多少？•可调值因子的变值权重、基本价格指数表：可调值因子变值权重基本价格指数现行价格指数10.4510012020.2515016830.15130156FtnFcn－1）△P=P0（A+∑Bn价格调整差额：△P=100（0.15+0.45×120/100+0.25×168/150+0.15×156/130－1）=15万元该月应支付的工程款：100+15+10+5－5=125万元工程变更的内容：1、增加或减少合同中任何一项工作内容；•2、增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；•3、取消合同中任何一项工作(但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施)；•4、改变合同中任何一项工作的标准或性质；•5、改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；•6、改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；•7、追加为完成工程所需的任何额外工作。•变更的原因：•施工现场条件•设计变更（修改）•业主对项目功能和标准的修改，诸如增加项目，提高标准。（应以概算批准的功能和标准建设）•施工外部环境或当事人自身的原因造成的变更，诸如资金筹集、图纸和设备供应、征地移民滞后。•变更费用确定原则：•1、合同《工程量清单》中有适用于变更工作的项目时，应采用合同工程量清单相同项目的单价；•2、合同《工程量清单》中无适用于变更工作的项目时，则可在合理的范围内参考合同中类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；•3、合同《工程量清单》中无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。•变更分类•从变更的规模上工程变更分为：•1、重大工程变更。指涉及总体工程规模、工程特性、工程标准、工程总体布置、工程设备选择以及工程完工工期改变等重大问题的工程变更。•2、较大工程变更。指仅涉及单位工程或分部工程的局部布置，结构形式或施工方案改变的工程变更；•3、一般工程变更。指仅涉及分部、分项工程(细部结构、局部布置或施工方案改变的工程变更，以及由于设计条件或设计方案不适应工程施工实际情况，或由于设计文件本身的错误或为优化设计目的所提出的对工程设计的调整与修改。••各类变更的批准权限•1、重大工程变更、较大工程变更，工程变更应经设计单位、监理工程师同意后，报项目法人，由设计审批机关审批。•2、一般工程变更，工程变更经监理工程师按照合同的约定审查同意后，报项目法人批准。经审查批准的工程变更，仍由项目法人委托原设计单位负责完成具体的工程变更设计工作。•变更管理•工程施工过程中，因为设计优化、设计问题处理，以及施工条件变化等原因，业主、设计方、承包人及监理机构都可以提出合同变更的要求。•在建设监理制的体制下，工程变更是指对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出修改、增加或减少，使合同内容发生改变，构成了对合同内容的变更；且这些变更应以书面形式进行，必须按规定管理程序经监理工程师发布变更指令（必要时报项目业主（项目法人）批准），由承包人按变更指令组织实施的工作。••设计单位提出的变更的管理•设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件。•设计单位签章变更图纸和文件•监理机构审核、签发•承包人实施•业主提出的变更的管理•业主提出的工程变更，应提交监理机构，由监理机构组织监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。•业主提出---监理机构审核---设计单位设计---监理机构签发---承包人实施。•承包人提出的变更的管理•承包人提出或提出并设计•监理机构审核•设计单位设计或核准•监理机构签发•承包人实施。•施工现场条件改变导致的变更的管理•四方协商确定方案•设计单位设计•监理机构签发•承包人实施。•监理工程师变更管理的要点•1、项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；•2、在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；•3、在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。•4、在监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。•5、未经监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。•索赔管理•索赔是指在合同实施过程中，合同一方当事人由于并非自己的原因或对方不履行和不正确履行其义务，而使自己遭受损失或损害，受损失或损害的一方向合同的另一方所提出的给予补偿或赔偿的要求。•索赔仅仅是承包人对其实际损失或额外支出所要求的补偿，而并非是对项目业主（项目法人）的任何惩罚，同时索赔也不应使承包人得到额外的利益。••造成承包人施工索赔的原因•业主（项目法人）方违约；•合同缺陷•不可预见的自然条件和客观障碍，异常恶劣的天气条件；•国家法律、法规的变化•第三方的影响•工程变更处理•索赔控制措施•1、熟悉合同文件，经常进行合同实施情况的分析和研究，及早发现索赔隐患，采取预防措施，以减少索赔事件的发生。•2、全面掌握施工现场情况。•3、做好监理日志及其它同期记录资料的管理，监督承包商做好试验记录、施工日志、日报、周报、月报等资料管理。•4、当索赔事件发生时，及时采取措施，尽