《马克思主义基本原理概论》第五章__资本主义发展的历

资本主义发展的历史进程第五章教学要点•私人垄断资本主义的形成及特点•国家垄断资本主义的特点和实质•资本输出与垄断资本的国际扩张•经济全球化的表现及其后果•当代资本主义的新变化及其实质•资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性从自由竞争资本主义到垄断资本主义第一节一、资本主义从自由竞争到垄断•资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义16世纪资本主义产生产业革命爆发18世纪后半期19世纪末20世纪初垄断组织占据统治地位自由竞争资本主义阶段•自由竞争资本主义的进步性–自由竞争资本主义在推动生产力发展、反封建制度和建立资本主义的基本制度方面起了决定性作用。瓦特克伦威尔斯密（一）生产集中与垄断的形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。•生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。•资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。垄断的形成–第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。–第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。–第三，激烈的竞争．给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断产生的原因：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。•最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定，常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。各种垄断组织在本质上是一样的，即通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。垄断组织•卡特尔(源自法语Cartel)，原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄断联合并不稳固。但如果违背共同协议的规定，也会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡特尔最为盛行的国家。卡特尔主要是在销售领域。•辛迪加(法语Syndicat)，原义是”组合”、”联合”。是垄断组织的一种重要形式。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。辛迪加主要是在采购与销售领域。•托拉斯Trust是指若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织。1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。资本主义托拉斯一方面可以保障投资者的优厚利润，提高投资者兴趣，刺激投资，促进业务扩充，有利于经济发展；另一方面会减少竞争，阻碍企业技术进步和新兴企业的发展，影响中小企业的生存，增加消费者的负担。生产、销售和财务,法律活动已经丧失独立性的垄断。•康采恩（德语Konzern的音译）高级垄断组织形式。晚于卡特尔、辛迪加、托拉斯出现，规模更为庞大。原意为多种企业集团。一般以一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。参加康采恩的不仅有单个资本家的企业，而且有集团资本家的垄断企业如辛迪加、托拉斯等；不仅包括许多工业企业、运输公司、矿业公司等生产性单位，而且还包括银行、保险公司、商业公司、其他服务性公司等非生产性单位。大工业企业和大银行是该组织的核心，它们除了经营本身的业务外，还把一部分资本投入参加康采恩的其他企业中去，通过参与制掌握这些企业的股票控制权。参加康采恩的企业形式上虽然具有独立性，但实际上却受居于核心地位的大工业企业或大银行的控制。垄断资本家通过这种形式，控制着比其本身资本大几倍甚至几十倍的资本，以加强垄断统治，攫取高额垄断利润。•二战后，美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银行、杜邦、波士顿、梅隆、克利夫兰、芝加哥、加利福尼亚、得克萨斯等十大财团控制了全国的经济、政治和外交。美国的十大财团（二）垄断条件下竞争的特点•垄断不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为：–第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。–第二，垄断必须通过竞争来维持。–第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。实际上，在垄断组织之外，还存在着为数众多的中小企业。这些非垄断的企业之间也存在着竞争。垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点。•金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。•在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。•金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。（三）金融资本与金融寡头洛克菲勒（金融寡头）•金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。•所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。•金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。参与制人事联合•垄断资本的实质在于获取垄断利润。•垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。•垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。（四）垄断利润和垄断价格•垄断利润的来源大体有以下几个方面：•第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；•第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；•第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润；•第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。•垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。•垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；•垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。垄断价格＝成本价格+垄断利润垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格•（一）国家垄断资本主义的形成及作用•国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。•国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。二、垄断资本主义的发展国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。•首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。•其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。•最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。国家垄断资本主义的主要形式•第一种是国家所有并直接经营的企业；•第二种是国家与私人共有、合营；企业；•第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程；•第四种是宏观调节和微观规制。–宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。–微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。1914年一战爆发二战结束初期开始形成的时期不稳定发展的时期广泛而深入发展的时期123国家垄断资本主义对资本主义经济发展的积极作用首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通讯及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。•国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。•国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。•国家垄断资本主义有各种不同的具体形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。国家垄断资本主义的本质（二）垄断资本在世界范围的扩展垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。垄断资本在世界范围的扩展，反映了资本主义发展的必然逻辑，也反映了资本主义发展的本质。垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因•首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。•其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。再次，争夺商品销售市场。•最后，确保原材料和能源的可靠来源。•第一种是借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业；•第二种是生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。•第三种是商品资本的输出。–私人资本输出–国家资本输出。垄断资本向世界范围扩展的基本形式垄断资本向世界范围的扩展的社会经济后果对于资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。对于资本输入国主要是发展中国家来讲，资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用：吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件；引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部；利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构；利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展；推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。•资本输入也给发展中国家带来了一定的不利影响，主要是：付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价；产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略；外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；债务负担加重，影响经济的持续稳定发展；对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。•早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔，即若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。•当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。国际垄断同盟的形成跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一•跨国公司也叫多国公司、国际公司。最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。这些企业的特点是对外进行直接投资