XXXX11两年期计划和预算

2010/11两年期计划和预算2009年10月1日经WIPO成员国大会批准2目录3目录一、总干事前言5二、总体预算编制7A．内容提要7B．WIPO的战略框架与计划结构8C．2010/11年财务概览12D．2010/11年收入预测14收入预测方案15E．2010/11年支出17总支出17人事支出18非人事支出21按计划开列的资源分配22发展活动与发展议程资源23三、按战略目标开列的计划说明25战略目标一：以兼顾各方利益的方式发展国际知识产权规范性框架27计划1：专利28计划2：商标、工业品外观设计和地理标志32计划3：版权及相关权37计划4：传统知识、传统文化表现形式和遗传资源44战略目标二：提供首选全球知识产权服务48计划5：PCT体系49计划6：马德里、海牙和里斯本体系55计划7：仲裁、调解和域名60战略目标三：为利用知识产权促进发展提供便利64计划8：发展议程协调65计划9：非洲、阿拉伯、亚洲和太平洋、拉丁美洲和加勒比国家、昀不发达国家69计划30：中小企业181计划10：与欧洲和亚洲部分国家的合作86计划11：WIPO学院91战略目标四：协调并发展全球知识产权基础设施96计划12：国际分类与WIPO知识产权标准97计划13：(已与计划12合并)1计划30是为实现战略目标三而新设的计划。2010/2011年计划和预算4计划14：全球知识产权信息服务102计划15：知识产权办公现代化107战略目标五：为全世界提供知识产权信息与分析的参考源111计划16：经济研究、统计与分析112战略目标六：开展国际合作树立尊重知识产权的风尚116计划17：树立尊重知识产权的风尚117战略目标七：根据全球政策主题处理知识产权问题121计划18：知识产权与全球挑战122战略目标八：在WIPO、其成员国和所有利益攸关者之间建立敏感的交流关系130计划19：交流131计划20：驻外办事处和对外联系136战略目标九：建立有效的行政和财政支助结构以便WIPO完成其各项计划141计划21：执行管理142计划22：财务、预算与计划管理149计划23：人力资源管理与开发155计划24：行政支助服务160计划25：信息与通信技术166计划26：内部审计与监督171计划27：会务与语文服务176计划28：安全180计划29：新建筑184四、附件187附件一：按计划开列的2010/11年拟议预算188附件二：按计划开列的2010/11年拟议员额190附件三：2010/11年按联盟分配预测收入和预算支出191附件四：PCT、马德里和海牙各体系服务需求的中期发展196附件五：2010/11年编制计划可动用的潜在信托基金资源207附件六：PCT业务指标208附件七：WIPO组织系统表214附件八：采用国际公共部门会计标准对预算做法造成的影响215附件九：2010/11年计划和预算与发展议程的关联219五、附录232附录A：成员国会费233附录B：预算项目定义237附录C：伸缩幅度公式239附录D：本文件中使用的缩略语240总干事前言5一、总干事前言不到一年前，成员国批准了WIPO经修订的2008/2009年计划和预算，从而为本组织确定了新的战略方向，并启动了调整WIPO各项计划、结构、体系和资源的重大进程。2010/2011两年期昀重要的挑战将是，如何在新的高层管理团队的领导下推进这一进程，以及如何将这些变革落实到实处，以便我们开始为成员国实现开展战略性调整工作所预期的利益。这些利益当中，首当其冲地将包括以下几个方面：更有效地为成员国和利益有关者开展规范性活动、提供各项服务和执行能力建设计划；更有效地运用各种资源实现预期成果；将发展问题全面纳入我们的工作；以及让本组织能更好地迎击国际知识产权制度运行于迅速发展的全球环境所面临的多项挑战。对于所有计划，我们都尽量更加注重成果。因此，在本计划和预算中，我们花更大的气力认真制定各项预期成果、效绩指标和目标，并首次增加了“基数”栏目，以便衡量所取得的进展。基于成果的各级管理工作，还将得到新的“业绩管理和工作人员发展”系统的支持而进一步加强，该系统将在本两年期分阶段实施，并将确保每一名员工都了解其所从事的工作如何为实现本组织的各项目标作出贡献。摆在我们面前的任务十分艰巨，两年时间太短。因此，我决心再提出一个较长期的框架，这将在“中期战略计划”(MTSP)中提出。虽然2010/2011年计划和预算与中期战略计划的编制是同时进行的，但优先重点是，先根据成员国在通过经修订的2008/09年计划和预算时批准的战略框架，完成计划和预算的编制工作。中期战略计划的初稿将在2009年9月完成。其中将针对九项战略目标逐项提出预期成果和相关的效绩指标，以便我们评估2015年之前这一较长时期取得的进展。要根据这些战略目标取得成就，就必需要有秘书处和成员国的共同参与；而这又要求中期战略计划必须由双方来共同编拟和共同实施。所以，WIPO将破天荒地首次与成员国一起编拟中期战略计划，并交由成员国批准。未来12个月将为此进行密集的磋商工作。我深知，由于计划和预算中需要提供大量细节，因而致使这一文件不但篇幅长，而且信息量也很大。因此，我想借此机会在此强调几项在未来的两年期我们将与成员国一起努力实现的成就，并以此说明我们在实现战略目标方面将取得的具体进展。-为尚待落实的发展议程建议立项和开展活动，并制定一致认可的任务目标；以及将发展议程各项原则贯彻到本组织所有相关的计划中(计划8)；-根据各国知识产权和创新战略框架，以更具综合性的方式开展技术援助和能力建设活动(计划9)。扩大资金来源，以满足各国对技术援助提出的日益增多的需求(计划20)；-为全球审议尤其在数字环境中如何以兼顾各方利益的方式发展版权及相关权的问题提供便利。澄清限制与例外的范围和影响，并尤其注重提高某些受益群体(例如视觉障碍者)获取版权作品的机会(计划3)；-制定一项关于保护传统知识和传统文化表现形式的国际文书(计划4)；-实施经一致同意对PCT体系作出的改进，以提高该体系下提供的各项国际服务的质量，从而增加该体系对用户尤其是各国和广大公众的吸引力和实用性，并帮助减少全球专利申请的积压量(计划5)。-扩大海牙和里斯本各体系的地理覆盖范围，并提高其吸引力；-扩大WIPO仲裁与调解服务的范围(计划7)；2010/2011年计划和预算6-通过提高人们获取WIPO多个数据库中所载的知识产权方面的技术、法律和统计信息的机会，以及提高这些信息的质量，进一步推动知识产权知识共享(计划16、14、19、21)。创建一个新的商标检索数据库。发表第一份《世界知识产权报告》(计划16)；-分析全球假冒与盗版现象持续增多的具体原因，鼓励开展政策对话，以便在开展国际合作树立尊重知识产权的风尚这一框架中解决这些问题(计划17)；-提出一些切实可行的知识产权倡议，例如为绿色技术建立开放式创新平台，以有助于迎击气候变化、粮食安全和公共卫生等全球挑战。为成员国提供各种政策工具和信息，以确保知识产权法律、政策和实践起到推动实现更广泛的各项公共政策目标，包括《千年发展目标》(MDG)的作用(计划18)；-对秘书处实行精兵简政。然而，本两年期，在满足各方对本组织提出的大量要求方面，无论是涉及内部改革，还是涉及提高完成各项计划的能力，我们所作的努力都会由于一个新的外部因素而复杂化，即：WIPO是一个90%以上的资金都来自于其向私营部门提供的付费服务的组织，因此，对于金融和经济危机所带来的影响，可能会比联合国系统的几乎任何其他组织都有更加切肤的体会。有史以来，WIPO的收入第一次被预测在未来的两年期会有所减少——而且还可能会持续更长一段时间。2010/11年的创收预计将减少1.6%，等于说与2008/09年相比，我们要削减980万瑞郎预算支出，才能避免预算出现赤字。此外，我们还面临着一个挑战：一方面必须平衡新的人事资源和非人事资源，以满足成员国对我们完成计划所提出的期望，而另一方面却又因预算整体削减而使这一工作受到制约。对这两方面兼而顾之，并非易事。为此，我们首先划拨了足够的资源，以履行WIPO根据各国际注册和申请体系受理各类申请这一法律条约义务。然后，我们为发展议程开支划拨了专项资金，并确保有足够的资源来完成我们在发展方面的任务。第三，我们为行使那些基本的业务和基础设施职能留出了足够的拨款。与此同时，我们还继续厉行节约，削减所有计划中的非人事开支，并尤其侧重于削减本组织格外高的差旅费用。一方面需要削减总人事费用(这一费用约占我们支出的65%)，另一方面又需要确保有足够的灵活性，以便额外吸收必需的技能和知识来完成我们肩负的任务，这是一项尤为艰巨而且十分敏感的挑战。拟采取的措施将包括：暂时冻结一些空缺的员额，并在可行的情况下通过内部调动来填补空缺。然而，正如协调委员会在文件WO/CC/61/3中所提出的，原则上，我们建议通过昀富人情味的方式，即：主要通过在一段规定时期内实行自愿离职的方案，来加速实现这一必要的削减。该自愿离职方案的资金将由WIPO专为离职留出的现有财政拨款提供。拟议的2010/11年计划和预算体现了我们决心保持积极进行战略改革、继续为WIPO完成成员国所要求的各项任务开展能力建设工作这一势头，同时又根据削减预算所带来的制约不断加以调整。我十分感谢各成员国为制定这一要求很高的计划和预算提出建设性意见，并感谢各成员国为我们共同寻求公正、实际的解决方案提供支持。总干事弗朗西斯․高锐总体预算编制7二、总体预算编制A.内容提要1.根据本组织《财务条例与细则》，以及成员国就本组织计划和预算的提交与批准程序所通过的机制，现将拟议的2010/11两年期计划和预算提交成员国，以供审议。2.本节将概述了2010/11两年期的主要财务参数，以及对本组织的收入和支出所分别预见的和建议的重要修改。2006/072008/092008/092010/11拟议预算与修订预算之间的差额实际核定预算修订预算拟议预算金额%收入会费34.734.834.834.80.00.0%收费PCT451.1466.3461.0446.2(14.8)-3.2%马德里90.394.0100.5106.05.65.5%海牙5.07.15.77.41.728.8%里斯本0.00.00.00.00.00.0%收费共计546.5567.4567.2559.6(7.6)-1.3%其他收入28.125.926.424.2(2.2)-8.2%收入共计609.3628.1628.4618.6(9.8)-1.6%支出人事支出376.1406.8400.7404.03.30.8%非人事支出156.5209.5220.6208.2(12.4)-5.6%未分拨(人事支出）0.04.94.91.4(3.5)-71.5%未分拨(非人事支出）0.05.22.35.12.7119.2%支出共计532.5626.3628.4618.6(9.8)-1.6%盈余/（赤字）76.81.70.00.00.0-储备金期初储备金余额127.0203.6203.6203.60.00.0%储备金总额203.7205.4203.6203.60.00.0%储备金占两年期支出百分比38.2%32.8%32.4%32.9%0.01.6%储备金目标95.9116.9117.9116.8(1.1)-0.9%储备金余额107.988.485.786.81.11.2%注册活动PCT申请件数309,542342,100342,100333,900-8,200-2.4%马德里注册和续展件数108,378117,500123,300131,6008,3006.7%海牙注册和续展件数10,38412,0009,70012,3002,60026.8%人事雇员总人数1,2611,3201,3181,234(84.0)-6.4%经常预算员额总数9849861,0441,0440.00.0%表1．本组织主要财务参数(单位：百万瑞郎)*未分拨的非人事资源中包括224万瑞郎的专项资金，用于开展CDIP在2009年4月会议上大致议定的各项活动，以执行为