人力资本概论

LOGO人力资本概论赵普教授课程学习的意义和背景◇课程◇专业◇学科◇人力资源管理-管理学：应用性、操作性◇人力资本概论-经济学：理论性、认知性1.对经济学的再认识回顾：经济学学习的意义——记忆、理解、应用讨论：经济学的研究目的1.1经济学的研究目的资源配置财富创造（价值创造）经济学，顾名思义，像古典经济学定义的那样，就是研究财富的增长；或者，像新古典经济学主张的那样，研究人们的经济活动如何做到经济而有效率，以已有的财力得到最大的满足，使个人和社会的福利达到最大化。经济学家们的学说，正如亚当·斯密所阐述的，是研究财富如何增加的学说。虽然有的学说内容看起来可能与经济增长并无直接联系，但财富怎样才能增加总是他们心中隐藏的目标。1.2经济学的学科界定讨论：学科的界定——问题？方法？成果？亚当·斯密：《国民财富的性质和原因研究》1776年弗雷德里克·温斯洛·泰勒：《科学管理原理》1911年——问题，是科学研究的现实起点和逻辑起点。2.经济增长理论经济为什么会增长起来？历史上一些国家发达起来了，而另一些国家却为什么停滞不前，处在落后地位？如何才能实现经济的增长？以及在什么情况下才能保证经济长期稳定地增长？这些问题无疑是经济学家要解决的中心问题。要想实现财富的增加，首先必须明确财富是什么？对于财富的理解不同，自然会得出不同的经济增长观点。2.1斯密之前关于财富增加的观点重商主义：金银（货币）是唯一的财富重商主义者直观地认为金银（货币）是唯一的财富，金银（货币）的增加就是财富的增加。早期：货币差额论——限出；“少买”“少输出货币，多吸收金银”晚期：贸易差额论——赚入；“多卖”“贸易出超”是生财之道[英]托马斯·孟1571~1641[法]科尔培尔1619~1683（财政大臣）重商主义者的这种财富观甚至导致过两种极端的金钱攫取方式，一是海盗式的掠夺，一是无原则的纸币发行。但它确实为西欧资本主义工商业的迅速发展并领先世界，起了巨大的推动作用。重农主义：劳动价值论[英]威廉·配第：“土地是财富之母，而劳动则为财富之父和能动的要素”（古典经济学之父）1623~1687[法]皮埃尔·布阿吉尔贝尔：“农业和商业是财富的两个乳头”（法国古典经济学的创始人）1646~1714[法]弗朗斯瓦·魁奈：“自然秩序”（宫廷医师）1694~1774《经济表》2.2亚当·斯密：国民财富的性质和原因亚当·斯密1723～1790《国民财富的性质和原因研究》“看不见的手”亚当·斯密在他的不朽名著《国民财富的性质和原因研究》（1776）中专门研究经济增长问题，取得了迄今为止无人可与之相比的成就。2.3斯密以后关于财富增加的研究[法]让·巴蒂斯特·萨伊1767~1832[英]大卫·李嘉图1772~1823（古典经济学理论的完成者）[瑞士]西斯蒙第1773~1842（法国古典政治经济学的完成者）[德]弗里德里希·李斯特1789~1846[德]威廉·罗雪尔1817~1894新古典经济学：政治经济学被“阉割”——边际主义革命（19世纪70年代）[英]威廉·斯坦利·杰文斯[奥]卡尔·门格尔[法]里翁·瓦尔拉——阿尔弗雷德·马歇尔的“综合”1842~1924[美]约瑟夫·熊彼特1883~1950（奥地利学派）2.3凯恩斯与现代经济增长理论约翰·梅纳德·凯恩斯1883~1946《就业、利息和货币通论》1936年[德]欧肯：弗莱堡学派[英/美]哈罗德-多马模型[英]阿瑟·刘易斯[美]西蒙·库茨涅兹[美]华尔特·惠特曼·罗斯托当时从历史挖掘资料的学者还有西奥多·舒尔茨、罗伯特·索洛和爱德华·丹尼森等，他们从各自的角度对经济增长的源泉进行研究，取得了重大的成果。[美]西奥多·舒尔茨[美]罗伯特·索洛[美]爱德华·丹尼森2.4新经济增长理论索洛对经济增长的新解说，给经济增长理论注入了一股活力，影响了整整一代年轻的美国经济学家。其中保罗·罗默是佼佼者，还有英国的莫里斯·斯考特也被认为是新经济增长的重要人物之一。罗默、斯考特不满足于经济增长是劳动和资本的函数的观点，认为知识本身就是经济增长的独立要素，是内生的，而不是偶然的、外生的。[美]保罗·罗默[英]莫里斯·斯考特继1986年罗默发表《收益递增和长期增长》一文后，著名的理性预期经济学派经济学家卢卡斯甚至提出了人力资本积累是内生经济增长源泉的观点。[美]罗伯特·卢卡斯经济增长理论从斯密到最近的罗默、卢卡斯、斯考特等，似乎再也无话可说了。然而，美国学者道格拉斯·诺思却独辟蹊径，从一个西方学者极少涉足的领域——制度方面，来说明经济增长的原因。[美]道格拉斯·诺思2.5经济增长研究的三种类型按照宋承先的观点，西方经济学家对经济增长的研究可以分为三种主要的类型。第一种类型从经济史的角度来考察西方国家怎样从传统的封建社会，通过经济增长逐步实现现代化的历史过程。第二种类型把经济史和经济分析的研究成果，同丰富的数量资料结合起来，对一个国家的增长过程的经验研究。第三种类型是建立在各种各样的经济增长模型，进行完全抽象的纯理论分析。这种分析与上述两种类型的一个显著不同的特点是，它并不是具体地考察一个国家的经济增长过程，即不是具体分析、讨论决定一个国家经济增长的因素和情况，而是运用微观和宏观经济分析的均衡分析法，考察在长期的经济增长的动态过程中，假如要实现稳定状态的均衡增长所需具备的条件，就是说，一个国家的国民收入在总供给与总需求总是相等的条件下，按照某一个固定不变的增长率年复一年地增长所需具备的条件。3.人力资本理论人力资本理论兴起于二十世纪六十年代，由此而演变出来的家庭经济学、教育经济学和卫生经济学作为新兴的经济学分支取得了长足的进步与发展。通过前面对经济增长理论的梳理不难发现，人力资本理论是随着经济增长理论研究的逐步深入而形成与发展起来的，反过来，它在一定程度上又促进了二十世纪八十年代经济增长理论的繁荣。3.1古典经济学时期的人力资本思想古典时期的经济学家由于关注价值与财富的起源以及国民财富增长的途径，致力于探讨劳动投入与劳动生产率以及资本积累对于生产和经济发展的重大作用，已普遍认识到了人的经济价值及其极端重要性，从而不同程度地提出或涉及到人力资本的思想。事实上，重商主义者的托马斯·孟最早发现这一点，据他观察，“人数众多和技艺高超的地方，一定是商业繁盛和国家富庶的地方。”古典经济学的之父威廉·配第是第一个明确地将人视为资产，并试图估算其经济价值的人。配第提出“土地是财富之母，而劳动则为财富之父和能动的要素”，他特别强调人的因素对于产品或财富生产的关键作用。他认为，财富的增加主要是看生产财富的人数。他说，人口少才是真正的贫穷。而且，他还指出，一个国家人口的价值，不在于这个国家人口的自然数量，而在于它的社会数量，即创造财富的能量。亚当·斯密可以说是第一个明确提出人力资本概念的经济学家。著名经济学家让·巴蒂斯特·萨伊也提到过人力资本的概念约翰·斯图亚特·穆勒也在他的著作《政治经济学原理》中，较为清晰地阐述了人力资本投资的思想，尽管他尚未明确使用人力资本的术语。麦克库洛赫更为明确地阐述了人力资本的概念。他在解决李嘉图体系中的一个重要矛盾——等量劳动创造价值与等量资本获得等量利润——过程中，试图“打通”资本与劳动之间的关系，结果是背离了原来意义上的李嘉图的劳动价值论，同时却发展了相当丰富的人力资本思想。几乎与麦克库洛赫同时，还有一位英国经济学家也在一定程度上论述了人力资本的思想，他就是威廉·纳索·西尼尔。除了上述几个人之外，在19世纪的英国还有一些学者也都不同程度地将人的能力视为资本，诸如沃尔特·巴杰特、亨利·西奇威克等。德国关于人力资本的早期思想，首先要提及的是约翰·冯·杜能。他被舒尔茨誉为18~19世纪三位重要的人力资本思想先驱之一。除了杜能以外，其他一些德国学者，如威廉·罗雪尔、弗里德里希·李斯特也都谈到了人力资本的概念。其中，李斯特的学说尤为值得关注。古典时期，还有一些人士从自身的研究需要出发，尝试对人的经济价值进行估算，这又分为两类，一类是对国民的价值的估算，一类是对移民的价值的估算。威廉·配第尝试估算人口的经济价值，威廉·法尔则从人们收入挣得能力的资本化方面进行研究，恩斯特·恩格尔则采用所谓“后向”的方法来估算人的价值，维茨坦试图找到一种可以用来作为对生命损失进行补偿或理赔的基础的指导原则，这使他产生了对于有关人的价值的概念的兴趣。弗里德里希·凯普、布赖斯、马约·史密斯等人则在移民价值的估算工作方面进行了卓有成效的研究。3.2.新古典经济学时期的人力资本思想在新古典经济时期，有三位伟大的学者从不同角度为后来的人力资本理论发展作出了进一步的贡献。他们是瓦尔拉、马歇尔和费希特。在这里，把马歇尔与瓦尔拉加以对比是饶有趣味的：瓦尔拉虽然明确贯通地采用了人力资本的概念，但其在人力资本投资分析方面却不免浅薄。马歇尔虽然未能正式明确地赋予人力资本概念在其体系中的地位，但是却相当深入透彻地阐述了许多关于人力资本投资的原理。新古典经济学中第三位对人力资本理论做出重要贡献的人是欧文·费希尔。除了上述三位大思想家以外，在20世纪30年代新古典经济学盛行的时期，还有一位学者也明确论述了有关人力资本的问题，这就是美国哈佛大学的经济学家瓦尔什。新古典经济学时期，关于人的经济价值的核算研究也有较大的进展，主要分为三个方面。第一个方面是沿袭早期的方法主要从保险精算的角度考察人的经济价值，比较突出的代表人物是杜布林和洛特卡。第二个方面是一些经济学家或统计学家从更为宏观的视角，试图考察一国人力资源存量的规模及其经济地位等问题，比较有代表性的人物之一是尼科尔森、福维尔和巴里奥尔、侯伯纳、伍德和梅兹格等。第三个方面是一些学者利用人力资本的概念去估计战争所带来的经济损失，基本的逻辑是，既然人是能够带来一系列收入的资本，那么人的伤残或死亡将减少财富的存量。代表人物主要有罗伯特·吉芬、古约特、博加特、罗斯特、博格和克拉克等。3.3二十世纪中期以来人力资本理论的产生与发展经过长时期的思想发展与理论准备之后，到20世纪50年代末和60年代初，人力资本理论作为现代经济学的一个独立分支，系统地产生和发展起来。3.3.1人力资本理论产生的背景和原因任何理论的创新，都是或者起因于原有理论的缺陷，或者来源于新的现实生活的呼唤，当原有的理论难以解释新的现实问题时，往往孕育了理论创新与发展的契机。人力资本理论的产生是有其客观的思想理论基础与社会经济背景的。3.3.2人力资本理论的产生首先提出人力资本理论并对经济发展动力做出全新解释的是美国芝加哥大学教授西奥多·舒尔茨。就在舒尔茨在经济增长领域研究的同时，美国哥伦比亚大学的一位学生——雅各布·明塞尔也正在从收入分配领域构建人力资本理论。填补人力资本理论空白的工作被人力资本理论的另一位创始人、诺贝尔经济学奖得主、美国芝加哥大学经济学教授——加利·S·贝克尔所完成。3.3.3人力资本理论的意义人力资本理论是一种新的研究范式马克·布劳从研究经济学说史和经济学方法论的角度认为，所谓人力资本理论不能被归为一种单一的理论，它实际上是一种新的研究范式。根据卡托斯的后波普尔主义的方法论概念，一个研究范式通常有其独立的“硬核”，即核心概念或思想，以及所谓的“保护带”，即由硬核结合一系列假设而形成的各种可检验的理论假说。人力资本研究范式就是将人力资本的概念运用于人而形成的一种新的研究方法。它的硬核就是人力资本概念以及有关人们为获取收益而进行人力资本投资的基本思想。正如著名经济学家罗森所说，人力资本理论的全部经济内涵集中在这样一个命题：单个人选择人力资本投资是为了实现终生收入贴现值的最大化。其保护带则是将此种核心思想运用来分析诸如教育、家庭、收入分配、经济增长等等问题而得出的一些可检验假说。经济的增长科学的力量LOGO