江苏成安特殊资产并购私募基金国丞二号1122（PDF60页）

江苏成安特殊资产并购私募基金国丞二号基金合同1风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、聘请投资顾问的风险在基金财产管理运作过程中，投资顾问将为基金的运作提供专业意见，但投资顾问的研究水平、投资水平直接影响基金财产的收益水平，如果投资顾问对经济形势、投资市场及投资对象判断不准确、获取的信息不全，都会影响基金财产的收益水平。2、基金外包风险江苏成安特殊资产并购私募基金国丞二号基金合同2本基金委托外包服务机构提供账户开立与管理、份额登记、基金估值等服务。外包服务机构的工作是否及时、有效将直接影响资金的划转、份额登记、估值公布等基金管理事项的时效性。外包服务机构工作人员的失误、软件或硬件系统的故障等将影响基金的正常管理，也可能导致基金收益的迟延分配或无法分配，甚至可能导致委托财产的损失。3、基金对外投资标的项下的债务人、担保人不履约的风险本基金投资收益及份额退出来源于基金对外投资标的项下的债务人、担保人履约所产生的资金回款，而对外投资标的项下债务人、担保人可能因财务状况或其他原因不履行或无法履行其对应债权的支付义务，也可能造成本基金项下委托财产的损失。4、收益率波动及本金损失风险由于基金对外投资标的交易对手违约，导致基金对外投资提前终止，基金管理人有权宣布本基金提前终止，在此情况下，同样可能会影响基金投资人最终可以取得的投资收益。在发生所揭示的风险及其它尚不能预知的风险而导致本基金项下委托财产重大损失的，各类投资人甚至可能发生委托资金的本金损失的风险。5、本基金提前终止或延期风险因标的基金项下相关交易对手违约而导致标的基金提前终止的，可能造成本基金项下各类受益人不能按期足额取得投资收益。依照本合同的约定，基金管理人有权单方决定提前终止本基金，由此可能导致投资人的投资收益遭受损失。如本基金终止时，本基金项下财产中的现金部分不足以分配届时应支付的税费、负债及份额持有人期末收益的，则本基金期限自动延长，直至变现的基金财产足以分配届时应支付的税费、负债及份额持有人期末收益或本基金项下财产全部变现之日止（以先至之日为准），可能影响受益人投资收益的实现。6、托管人风险本基金可能存在因托管人违规经营和管理疏忽而使委托财产遭受损失的风险。7、关联交易风险本基金可能投资于基金管理人、基金综合服务商或其关联方发行、管理的产品或者与基金管理人、基金综合服务商或其关联方进行交易，此种投资、交易行为构成关联交易，存在被监管层否定的政策风险和相应的关联交易风险。若本基金投资运作中发生此类关联交易，基金管理人将及时向投资者进行披露。江苏成安特殊资产并购私募基金国丞二号基金合同3（二）一般风险揭示1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。本基金属于中等风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力中等的合格投资者。2、基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。3、流动性风险本基金预计存续期限为基金成立之日起至基金结束并清算完毕为止。在本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。4、募集失败风险本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。基金管理人的责任承担方式：（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（二）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。5、投资标的风险本基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况，被投资企业管理层对所投资企业的管理和运营，相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况，进而影响本基金投资标的的价值。江苏成安特殊资产并购私募基金国丞二号基金合同46、税收风险基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化，投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。7、其他风险包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。三、投资者声明作为该私募基金的投资者，本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。本人/机构做出以下陈述和声明，并确认（自然人投资者在每段段尾“”内确认并在签字页内签名，机构投资者在本页、尾页盖章，加盖骑缝章）其内容的真实和正确：1、本人/机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风险引致的全部后果。2、本人/机构知晓，基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。3、本人/机构已通过中国基金业协会的官方网站（）查询了私募基金管理人的基本信息，并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。4、在购买本私募基金前，本人/机构已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。5、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。6、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第八节“当事人及权利义务”的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。7、本人/机构知晓，投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。8、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第十一节“基金的投资”的所有内容，并江苏成安特殊资产并购私募基金国丞二号基金合同5愿意自行承担购买私募基金的法律责任。9、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第十六节“基金的费用与税收”中的所有内容。10、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第二十二节“违约责任”、第二十三节“法律适用和争议的处理”中的所有内容。11、本人/机构知晓，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。12、本人/机构承诺本次投资行为是为本人/机构购买私募基金。13、本人/机构承诺不以非法拆分转让为目的购买私募基金，不会突破合格投资者标准，将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。基金投资者（自然人签字或机构盖章）：日期：江苏成安特殊资产并购私募基金国丞二号基金合同6目录一、前言...........................................................................................................................................7二、释义...........................................................................................................................................7三、声明与承诺...............................................................................................................................9四、基金的基本情况.....................................................................................................................10五、私募基金的募集.....................................................................................................................11六、私募基金成立的备案.............................................................................................................13七、私募基金的申购、赎回与转让.............................................................................................14八、当事人及权利义务.................................................................................................................17九、基金份额持有人大会及日常机构.........................................................................................22十、基金份额的登记.....................................................................................................................27十一、基金的投资.........................................................................................................................28十二、投资经理的指定与变更.....................................................................................................29十三、基金的财产.........................................................................................................................29十四、指令的发送、确认与执行....................................