SMETA60MeasurementCriteriaMandarin19Jun17Sedex衡量参考

Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考2017年4月6.0版本2017年4月6.0版本(替代2014年12月5.0版本)。衡量参考涵盖2模块SMETA审核和4模块SMETA审核，包括环境和商业道德2个可选择部分。衡量参考由现在的Sedex利益相关者论坛(SSF)成员开发用于指导SMETA审核。衡量参考涵盖劳工标准和健康安全两部分必选项内容，加上额外的环保和商业道德可选项内容。Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考(6.0版本2017年4月)2现现在加入sedexglobal.com返回到目录目录背景4简介4审核流程5完成审核报告5可用文件6依照条款的衡量参考110.A.涵盖了UNGP的基本权益120.B.管理体系和准则实施171.自由选择就业202.自由结社253.健康安全304.童工375.工资与福利416.工作时间477.歧视55Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考(6.0版本2017年4月)3现现在加入sedexglobal.com返回到目录8.正规雇佣598A.分包合同与家庭工作659.禁止苛刻或非人道待遇6810.其他问题7110A.工作权利7110B2.环境-2模块7210B4.环境-4模块7410C.商业道德7811.社区利益83衡量影响84鼓励员工/管理层对话874现现在加入sedexglobal.com返回到目录背景简介SMETA指南现已被分成两部分：第一部分是介绍了审核方法论（现在称之为最佳实践指南—BPG）；第二部分详细介绍了衡量参考（本文件）。Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考(6.0版本2017年4月)5现现在加入sedexglobal.com返回到目录SMETA(Sedex会员道德贸易审核)是由Sedex会员创建的审核方法论，以提供一个共同认可的协议用来分享秘密。以下两个文档均描述了该方法论：●●SMETA最佳实践指南：描述了SMETA审核的关键阶段——从自我评估问卷到风险评估和审核，再到持续改进后的审核上传，然后通过跟进审核进行衡量。●●SMETA衡量标准(本文件)：在审核过程中，给予待检查项目明确指示，且受道德贸易联盟ETI基本准则的标准以及法律的约束。Sedex会员都致力于持续改进的过程(参见下文“Sedex模式”)，其中包括审核的主要原理。••••≵᳝㸠ࡼAABSedex•••:㸠ࡼⱘḌᅲᬍ䖯੠䳔㽕ⱘ㸠ࡼᣕ㓁ⱘᬍ䖯ড়㾘ᅵḌਃࡼ䆘Ԅկᑨ䫒೒:Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考(6.0版本2017年4月)6现现在加入sedexglobal.com返回到目录审核流程本部分描述了在审核当天应如何进行审核。SMETA最佳实践指南:描述了SMETA审核的关键阶段—从自我评估问卷到风险评估和审核，再到持续改进后的审核上传，然后通过跟进审核进行衡量。“SMETA最佳实践指南”中清楚地列出了审核流程，同时应结合使用本衡量参考。这些衡量参考是建立在英国道德贸易组织ETI准则的基础上，可被采用并适用于其他的行为准则。ETI准则以国际标准和国际劳工组织（ILO）公约为基准，因此此指南应该符合现行的大多数准则和标准。SMETA审核报告和纠正措施计划报告是审核时重要的输出，场所及其客户都可以查看到该报告信息。对SMETA审核报告和纠正措施计划报告而言，内容清晰，包含尽可能多有用的信息是最基本的。以下部分会谈及如何从审核过程中将发现的问题点有效应用的指导。此外，审核员会根据当天发现的情况和客户的特殊要求出具“重要警示”或“敏感问题报告”。具体可参考在SedexAdvance系统中知识中心（KnowledgeHub）的“处理审核中敏感问题的补充指引”。完成审核报告审核员应当将审核中发现的所有不合规项、待观察项、最佳实践和取得的改进情况记录在案。有可能的话，审核员写报告时应该不仅仅写不合规项，也要在检验场所的体系后详细指出出现不合规项的原因，以便于场所管理在CAPR上显示的相应不合规项。审核员应该与管理层讨论如何改善体系，从而降低不合规项再次发生的风险。审核经验表明，不合规项频繁地出现在2次连续的审核中，这是“快速整改”的结果，并不是一个能引起管理体系改变的持续解决方案。管理体系和工厂取得的进步应该记录在现行体系下。证据审查是一个机会，场所与审核员可以一起记录实际提交的证据，这些都要经过审阅和全面的提及。在现场整改计划中记录的根本原因分析，应该在审核员的支持下由被审核场所记录来执行，以确保被审核场所已经考虑过这些问题和已经完全了解是由于什么程序出现问题（或缺失）而造成的。此外，准确地记录好的例子是必要的。这也许是现场超过标准明显做得好的，也或许是审核员发现的对于审核标注中要检的查某方面来说，在管理上有一个好的与健康的体系。Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考(6.0版本2017年4月)7现现在加入sedexglobal.com返回到目录管理体系是一个组织使用的政策、程序和实践框架来保证它可以实现所需的所有任务，以实现其目标。在社会责任审核中，了解政策、程序和实践可以知道不合规项发生或不发生的原因；了解这个可以不断进步（合规的旅程）。有关管理体系的信息可以通过管理层访谈的形式口头获得，这进一步辅佐了文件证据。审核员提供全面和不偏颇的报告是很重要的，捕捉到足够的信息，使读者在有必要的发现点采取行动。所有的发现应该反映出整个环境(程度和对工人的影响),使读者做一个平衡的评估。关于读者：为在报告模板中记录审核结果做准备，考虑报告的读者,考虑他们需要知道的包括知道审核报告的结果后他们可能想做什么。审核读者通常分为2类：1. 场所管理者：审核反映出管理层如何管理与劳工标准有关的体系。审核传达的客观性评估是使不断进步的有效工具。通过对场所体系的检查和报告，审核员会鼓励管理层识别他们之间的差距以及创建他们自己的解决方案。Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考(6.0版本2017年4月)8现现在加入sedexglobal.com返回到目录2. 客户：审核可以受托于场所或他们的客户，即使受托于场所，客户也会想审查报告。通常客户从来没有去过场所,他们需要一个脑海中的形象—现场内部的运作，特别是了解工人在现场工作是什么样的。如果报告给出不合规项发生的细节原因,如体系的形成(或体系的缺失)，就可以在合作时更好地支持场所持续改进。持续改进(合规的旅程)可以通过审核来测量.这可通过审查场所的管理体系和使突显内部政策,程序和实践的改变来证实。即使不合规项可能仍然存在，但场所可能已经实施了用一个系统来监测不合规项,并确保他们在逐步走向合规。为了客户和供应商之间持续改进的合作，了解场所的起点及其做出的改进作为其合规之旅的一部分是有必要的。审核员不仅应记录不合规项,观察项和良好实践,他们也应该特别注意在管理层访谈时的口头信息和员工访谈时指出哪些处理和控制是适当的。这应该能通过检查责任经理保管的文件性证据来证实。它将使经理们重新审视他们自己的实践和程序以及允许他们展示其管理方法哪里已经得到了改善。需要记录的是：场所如何管理其劳工标准应该被记录在“SMETA审核报告”中的“各条款审核结果”的每个章节下的“现行体系和证据审查”。要完成准则的每个条款即使没有不合规项、观察项或好的例子。“当前体系和证据审查”这章节用以明确记录现场已经有哪些管控和进程，如：●●是否有政策，如果有，有哪些政策（正确上传）？●●已经有哪些程序？●●哪些实践已经实施，负责人是谁？●●现场如何监测实践是否在实施？●●进行了哪方面的培训和交流来确保现场人员知道政策并有能力去正确地实行？重点谨记：●●审核的读者需要摘取事实——因此写作的语气和结构要简洁。●●语气要中立（不指责任何人），要实事求是——适当突出好的和不好的方面。●●读者审查很多审核报告（尤其是客户），所以最好区别每个审核，不要复制黏贴之前的审核报告。Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考(6.0版本2017年4月)9现现在加入sedexglobal.com返回到目录●●在报告发布前审核——有错误的审核报告会缺乏可信度，读者会对审核员/审核公司丧失信心，所以报告要尽可能准确。●●SMETA审核报告要在审核后尽快完成，且要符合审核员/审核申请者的服务水平协议（SLA）。如何上传请参考SMETA最佳实践指南。好例子的写作方式：“农场没有工会。不过，有一个并行的方式来进行管理，就是利用员工福利委员会。该委员会符合管理要求，审查工作场所的劳动和福利条件。员工福利委员会也用于员工交流。员工和管理层讨论所提出的任何问题并同意切实可行的解决方法，明确分配职责，设定时间采取行动并对之前会议中同意的行动进行跟进。除了福利委员会，还成立了性别委员会和健康安全委员会。员工代表来自农场的每个部门。员工代表由员工自己选举。培训旨在使这些委员会有效地履行其职责。委员会有会议的会议议程。所有会议都有记录并附在文件中。会议议程会在会议上分享并张贴在公告板上。”可用文件在审核之前，鼓励场所人员检查自己的实践，并在适当情况下提前做出改进。为了支持该流程，Sedex为会员提供一系列的文件，四个核心文件是：●●SMETA最佳实践指南：描述了审核流程。●●SMETA衡量参考：(本文件)详细列出了SMETA审核过程中待检查的项目。●●SMETA审核报告：提供一个模板，确保以标准化格式记录审核发现，并可以上传到Sedex平台上。●●SMETA纠正措施计划报告(CAPR)：提供一个模板，用于记录审核结果的总结以及相应的纠正行动。此外，Sedex还创建了两个公开可用的支持文件：●●SMETA审核信息指南：包含需在进行SMETA审核之前提交给供应商的主要信息。●●审核服务提供商的补充指南。Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考(6.0版本2017年4月)10现现在加入sedexglobal.com返回到目录支持审核流程的附加文件(可参见SedexAdvance系统中的‘知识中心’)，其中包括：●●社会体系审核员能力的SMETA指南：介绍了执行社会审核的审核员能力要求。●●SMETA不合规项指南：介绍了问题的严重性和验证方法。●●SMETA纠正措施指南：介绍了可使场所作出改进的建议方法。●●审核员进行延伸版环境和商业道德评估的SMETA指南：对审核员进行评估检查。●●供应商进行延伸版环境和商业道德评估的SMETA指南：对供应商场所进行指导。●●SMETA对混合场所的补充。●●SMETA对私营职业中介的补充。所有上述内容都应与四个核心文件结合使用。11现现在加入sedexglobal.com返回到目录条款衡量参考Sedex会员道德贸易审核(SMETA)衡量参考(6.0版本2017年4月)12现现在加入sedexglobal.com返回到目录0.A.涵盖了UNGP的基本权益准则(仅待观察项和好例子)涵盖了UNGP的基本权益部分的目的旨在关注于评估企业和场所对员工基本权益影响的理解和管理到了什么程度。信息会收集起来作为观察项记录在报告的相关部分，而不是不合规项，因为特殊具体的不合规项会在报告的其他相关部分指出。如果场所不知道或不熟悉这些细节，建议他们和总公司解决说明这些问题。附加信息也可以在最佳实践指导中找到。0.A.观察项指南0.A.1企业应该建立一个在最高层面的政策，包括员工基本权益的影响和问题，并确保与各方进行适当的沟通，包括自己的供应商。0.A.2企业应该指定专人负责实施有关员工基本权益的标准。0.A.3企业应识别利益相关方和突出的问题。0.A.4企业应当衡量对自己有直接、间接的和潜在影响的利益相关方的员工基本权益情况。0.A.5在利益相关者中有对员工基本权益有不利影响的，应当要解决这些问题，并且做有效的整改。0.A.6企业应当建立一个透明的秘密举报系统，处理举报的员工基本权益问题，而不会让举报者担心被报复。注意:这不是一个完整的员工基本权益评估，而是核实企业的执行过程是否负起了员工基本权益的责任。现行体系和证据检查审核员检查和报告是否有适当的文件（政策、程序等），这些都