《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南PDF62

CNAB-AC62:2004第1页共62页《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南中国认证机构国家认可委员会（CNAB）发布日期:2004年11月10日实施日期:2005年01月01日CNAB-AC62:2004第2页共62页目录1总则……………………………………………………………………………………51.1范围………………………………………………………………………………51.2规范性引用文件…………………………………………………………………51.3术语和定义……………………………………………………………………5CNAB-AC62对CNAB-AC61的1.3的指南（G.1.3.1-G.1.3.3、H.1.3.1）……………62对认证机构的要求……………………………………………………………………92.1认证机构…………………………………………………………………………92.1.1基本规定………………………………………………………………………9CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.1.1的指南（G.2.1.1-G.2.1.8）………………………102.1.2组织……………………………………………………………………………11CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.1.2的指南（G.2.1.9-G.2.1.35、H.2.1.1-H.2.1.3）122.1.3分包……………………………………………………………………………18CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.1.3的指南（G.2.1.36-G.2.1.38）…………………182.1.4质量管理体系…………………………………………………………………19CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.1.4的指南（G.2.1.39-G.2.1.40、H.2.1.4）………202.1.5批准、保持、扩大、缩小、暂停和撤销认证的条件……………………………20CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.1.5的指南（G.2.1.41-G.2.1.44、H.2.1.5）………212.1.6内部审核和管理评审…………………………………………………………22CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.1.6的指南（G.2.1.45-G.2.1.46）……………………222.1.7文件……………………………………………………………………………22CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.1.7的指南（G.2.1.47）………………………………232.1.8记录……………………………………………………………………………232.1.9保密……………………………………………………………………………23CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.1.9的指南（G.2.1.48-G.2.1.49）…………………242.2认证机构人员……………………………………………………………………242.2.1基本规定………………………………………………………………………24CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.2.1的指南（G.2.2.1-G.2.2.8）……………………242.2.2审核员和技术专家的资格准则………………………………………………26发布日期:2004年11月10日实施日期:2005年01月01日CNAB-AC62:2004第3页共62页2.2.3选择程序………………………………………………………………………26CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.2.3的指南（G.2.2.9-G.2.2.12、H.2.2.1-H.2.2.4）27CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.2.3.2的指南（G.2.2.13-G.2.2.16）………………272.2.4审核人员的聘用………………………………………………………………282.2.5审核人员的记录………………………………………………………………282.2.6审核组用的程序………………………………………………………………292.3认证要求的变更…………………………………………………………………292.4申诉、投诉和争议…………………………………………………………………29CNAB-AC62对CNAB-AC61的2.4的指南（G.2.4.1-G.2.4.3）………………………293认证要求……………………………………………………………………………303.1认证申请…………………………………………………………………………303.1.1程序信息………………………………………………………………………30CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.1.1的指南（G.3.1.1、H.3.1.1）……………………303.1.2申请……………………………………………………………………………31CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.1.2的指南（H.3.1.2）………………………………313.2审核准备…………………………………………………………………………32CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.2的指南（G.3.2.1-G.3.2.2、H.3.2.1）……………323.3审核………………………………………………………………………………33CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.3的指南（G.3.3.1-G.3.3.3、H.3.3.1-H.3.3.2）…333.4审核报告…………………………………………………………………………34CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.4的指南（G3.4.1-G.3.4.7）…………………………353.5认证决定…………………………………………………………………………36CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.5的指南（G3.5.1-G3.5.10、H.3.5.1-H.3.5.3）……373.6监督和复评程序…………………………………………………………………39CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.6.1的指南（G.3.6.1-G.3.6.3、H.3.6.1）…………39CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.6.2的指南（G.3.6.4-G.3.6.14、H.3.6.2-H.3.6.2）403.7证书和标志的使用………………………………………………………………42CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.7的指南（G.3.7.1-G.3.7.5）………………………423.8对组织投诉记录的调阅…………………………………………………………44发布日期:2004年11月10日实施日期:2005年01月01日CNAB-AC62:2004第4页共62页CNAB-AC62对CNAB-AC61的3.8的指南（G.3.8.1-G.3.8.5）………………………44附录1………………………………………………………………………………………45附录2………………………………………………………………………………………48审核员时间……………………………………………………………………………48确定审核员时间过程的指南…………………………………………………………49附录3………………………………………………………………………………………53多场所认证……………………………………………………………………………530引言………………………………………………………………………………531定义………………………………………………………………………………532组织的资格准则…………………………………………………………………543认证机构的资格准则……………………………………………………………554抽样准则…………………………………………………………………………56附录4………………………………………………………………………………………59已认可的认证转换……………………………………………………………………590引言………………………………………………………………………………591定义………………………………………………………………………………592最低要求…………………………………………………………………………592.1认可……………………………………………………………………………592.2转换前的评审…………………………………………………………………592.3认证……………………………………………………………………………60发布日期:2004年11月10日实施日期:2005年01月01日CNAB-AC62:2004第5页共62页《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南1总则1.1范围本文件规定了对第三方食品安全管理体系认证机构的通用要求，以使其有能力和可信地实施食品安全管理体系认证。本文件适用于认证机构实施食品安全管理体系认证的管理，也适用于CNAB对认证机构的认可评审。重要的是本文件所包含的书面要求应被视为对任何实施食品安全管理体系认证的认证机构的通用要求。1.2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。ISO/IEC导则2:1996与标准化及有关活动相关的基本术语及其定义GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语（idtISO9000:2000）1.3术语和定义ISO/IEC导则2和GB/T19000idtISO9000中确立的术语和定义以及下列术语和定义适用于本文件：1.3.1组织对产品、过程或服务负有责任的且能够确保实施食品安全管理体系的第一方机构。本定义可用于指从饲料生产者、初级生产者，经由食品制造者、运输和仓储经营者，直至零售分包商和餐饮经营者，以及与其关联的机构，如设备、包装材料、清洁剂、添加剂和辅料的生产者。1.3.2认证机构发布日期:2004年11月10日实施日期:2005年01月01日CNAB-AC62:2004第6页共62页依据已发布的食品安全管理体系标准和体系中要求的任何补充规定,对组织的食品安全管理体系进行审核和认证的第三方机构。1.3.3认证文件表明组织的食品安全管理体系符合规定的食品安全管理体系标准和体系中要求的任何补充规定的文件。1.3.4认证制度具有自己的程序规则和管理规则，并依此进行评审，以颁发认证文件和随后保持资格的一项制度。CNAB-AC62对CNAB-AC61的1.3的指南（G.1.3.1-G.1.3.3、H.1.3.1）G.1.3.1以下术语和定义适用于本文件：1.3.5认可的认证证书认证机构按照其认可条件颁发的带有认可标志或陈述的认证证书。1.3.6评审与认证某一组织有关的所有活动，包括文件审查、审核、审核报告的编制与审查，以及其它有关的必要活动，这些活动的目的是确定该组织是否满足并有效实施了批准认证所依据的特定标准的相关条款的全部要求，并为作出是否批准认证的决定提供充分的信息。1.3.7徽标机构使用的一种符号，作为表明其身份的一种形式，通常具有自己的风格。徽标也可以是标志。1.3.8标志依法注册的商标或其它受保护的符号，它是按照认可机构或认证机构的规则颁发的，表明一个机构所运行的体系已被证明为可信或有关产品或人员符合某一特定标准的发布日期:2004年11月10日实施日期:2005年01月01日CNAB-AC62:2004第7页共62页要求。1.3.9不符合缺少或未能实施和保持一个或多个食品安全管理体系要求，或根据可获得的客观证据足以怀疑组织所提供产品或服务质量的情况。认证机构可自行确定不符合的不同等级和需改进的领域（如：严重和一般不符合项，观察项等）。但所有等同于上述不符合定义的不符合均应按照本文件的G.3.5.3及G.3.6.1条的规定处理。1.3.10食品安全对食品在按照预期用途被加工和（或）食用时不会伤害消费者的保证。1.3.11危害分析与关键控制点（HACCP）对食品安全危害予以识别，评估和控制的系统化方法。1