一级港口普通货物码头企业安全生产标准化考评实施细则

1一级港口普通货物码头企业安全生产标准化考评实施细则考评内容考评要点分值考评细则考评评价考评得分一、安全目标35分1、安全工作方针与目标①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标5★★★查安全工作方针与目标发布相关文件：1)无安全工作方针与目标，或安全工作方针与目标不符合国家法律法规的要求，或安全工作方针与目标低于上级有关部门下达的安全考核指标，出现其中任意一项，本项不得分；2)安全工作方针与目标未文件化，扣2分；3)安全工作目标和指标与企业职业安全健康风险不相适应，扣3分；4)安全生产目标和指标不能体现持续改进，扣3分②制定实现安全工作方针与目标的措施51)查措施：无保证企业实现安全生产工作方针与目标的保障措施，扣5分；2)随机询问从业人员：不知道本企业的安全工作方针与目标，一人次扣1分2、中长期规划①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案5★★1)查中长期规划：未制定中长期规划，扣3分；中长期规划的内容未切合企业安全工作方针和目标，扣1分；2)查工作方案：未制定跨年度专项工作方案，扣2分；跨年度专项工作方案的内容不符合企业安全工作方针和目标，扣1分；3)查记录：中长期规划和跨年度专项工作方案未印发到部门和班组的，一项扣1分23、年度计划①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行51)查年度计划：未根据中长期规划制定出年度计划，扣3分；计划不完善，扣1分；2)查活动方案：未制定年度专项活动方案，扣2分；方案不具体，扣1分；3)查记录或现场抽查：年度计划和年度专项活动方案未印发到相关部门和班组，一项扣1分4、目标考核①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标5查安全生产控制指标：1)无细化的安全生产控制指标，扣5分；2)细化的安全生产控制指标不全面，缺一项扣2分；3)查各级安全生产目标责任书，缺一项扣1分②制定安全生产目标考核与奖惩办法51)查制度或相关文件：未制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣5分；安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全，内容不明确，可操作性不强，一项扣1分；2)查记录或现场抽查，安全生产目标考核与奖惩办法未印发到管理层、相关部门和班组，一项扣1分③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现5查考核指标及奖惩兑现材料、文件：1)未进行目标考核的扣5分；2)无考核奖惩记录，扣2分；；3)奖惩未兑现的扣2分二、管理机构和人员35分1、安全管理机①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制10★★查安全生产委员会或安全生产领导小组发布文件：1)未成立安全生产委员会（或领导小组）：扣10分；机构不健全，扣3分；2)安全生产委员会（或领导小组）安全职责分工不明确，扣3分；3)安全生产委员会（或领导小组）成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员，一项扣2分3构②按规定设置与企业规模相适应的安全生产管理机构10★★★查机构设置文件：1)未按规定设置安全生产管理机构或者配备专/兼职安全生产管理人员，扣10分；2)未建立安全生产管理机构工作制度，扣5分；流程不明确，扣3分③定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会51)查制度：未制定安全生产会议制度，扣3分；制度不完善、内容不全面，扣1分；2)查安全生产委员会例会的会议记录，未定期召开安全生产委员会会议，扣2分；3)查安全生产管理机构安全工作例会记录，未达到每月召开一次安全工作例会的要求，扣2分；4)缺少上述相关会议记录，缺一项扣1分2、管理人员配备①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员10★★★查员工花名册、任命书、合同、安全生产责任制等文件：1)未配备专/兼职安全生产管理人员和应急管理人员，扣10分；2)未按照要求配足专职/兼职安全生产管理人员，缺一人扣5分4三、安全责任体系45分1、健全责任制①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位10★★★1)无安全生产责任制，扣10分；2)缺少安全生产委员会或安全生产领导小组的安全生产职责，扣2分；3)缺少各级部门职责，缺少1个部门扣2分；4)缺少各岗位职责，缺少1个岗位扣1分；5)安全生产责任制中责任不清，一处扣1分；6)查安全生产责任书，缺少安全生产责任书（可与安全生产指标责任书合并），扣3分；缺一项扣1分；7)对照企业安全生产责任制，随机询问安委会或安全生产领导小组成员1名、安全生产管理部门成员1名、其他部门成员1名、从业人员2名各自的安全生产责任，不清楚其安全职责，1人次扣1分②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务5★★1)查安全生产责任制，企业主要负责人不是安全生产第一责任人，扣5分；2)安全生产第一责任人不具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，扣5分；3)问企业主要负责人《安全生产法》赋予的职责，企业负责人对其安全职责不清楚，扣2分；4)查企业主要负责人述职总结、考核或其他可体现其全面负责安全生产工作、履行安全生产义务的文件，企业负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务，扣2分③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任51)查安全生产责任制，企业无分管安全生产的负责人，扣5分；2)查安全生产责任制、考核或其他可体现其负责安全生产工作、履行安全生产义务的文件和询问，企业分管安全生产的负责人未对企业安全生产负重要管理责任，扣5分5④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责51)查安全生产责任制，未明确其他负责人和全体员工“一岗双责”，扣5分；2)查安全生产责任制和考核文件，“一岗双责”安全责任不落实，扣2分；3)随机抽查1-3名员工，不熟悉并理解“一岗双责”内容，一人次扣1分⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位10查安全生产责任制：1)未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责，扣10分；2)各级安全生产职责不清，扣5分；3)抽查1-3名职工，相关人员不熟悉主要职责，一人次扣1分2、责任制考评①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况10★★1)查安全生产责任考核制度，无安全生产责任考核制度，扣10分；2)未按考核制度定期进行考核、予以奖惩，扣5分；3)考核和奖惩情况未进行公告，扣2分四、法规和安全管理制度70分1、资质①《港口经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求5★★★1)查《营业执照》、《港口经营许可证》，缺少任意一项，企业不达标；2)《营业执照》未通过年审；《营业执照》、《港口经营许可证》过有效期；企业超范围经营，出现任意一项，扣5分62、法规①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范51)无识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度，扣5分；制度中无责任部门、获取渠道、方式，缺少一项扣1分；2)无适用的法律法规、标准规范清单，扣1分；3)查适用的法律法规、标准规范清单：有不适用法律法规、标准规范，或已过期、失效的法律法规、标准规范，一项扣1分；4)无法律法规更新记录，扣1分②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中51)查符合性评价记录，没有达到每年至少1次符合性评价的要求，扣5分；2)未对新获取的法律、法规、标准及其他有关要求进行符合性评价，缺一项扣1分；3)查规章制度：未及时将适用的法规标准和相关要求转化为规章制度，缺一项扣1分③执行并落实安全生产法律法规、标准规范51)查记录或相关文件：转化后的规章制度未及时贯彻落实，扣5分；2)抽查1-3名员工，不了解相关安全生产法律法规、标准规范，一人次扣1分④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训51)查文件发放记录/培训记录/告知书/宣贯材料等，从未将适用的法律、法规、标准及其他要求对从业人员进行宣贯和培训，扣5分；参加培训的从业人员比例未达到95%以上，扣2分；培训不及时，扣1分；2)随机询问相关人员是否接收到企业传达的相关信息，相关人员未接收到或未掌握企业传达的相关信息，一人扣1分73、安全管理制度①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度101)查安全生产管理制度及其清单，缺少一项相关的管理制度内容（制度名称不要求一样，但内容应涵盖），扣2分；2)随机抽查不少于制度总数1/3以上的管理制度，制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣2分；3)管理制度不符合法律法规、标准规范要求，一处不符合扣2分；4)无安全生产管理制度清单，扣2分；5)查安全生产管理制度评审、修订制度（可包含在其他相关制度中），制度不符合相关要求，一处扣1分；6)查安全生产管理制度评审、签发和修订记录，未按规定进行评审和修订，缺一项扣1分；7)查修订后的管理制度，无生效日期，一项扣1分②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训51)查相关培训记录，未对从业人员进行培训，缺一项扣1分；2)无管理制度发放、签收、培训记录，缺一项扣1分；3)随机询问从业人员对企业安全生产管理制度的了解、掌握情况，从业人员不清楚企业安全生产管理制度，一人次扣1分；4)查给相关方发放相关规章制度的记录，未将相关的规章制度及时传达给相关方，扣1分84、岗位安全生产操作规程①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）10★★★1)查操作规程及其清单，其清单中操作规程未覆盖企业的所有工作，缺一项扣2分；2)随机抽查不少于规程总数1/3以上的操作规程，操作规程存在缺陷，一项扣1分；3)无操作规程发放、签收记录，缺一项扣1分；4)查操作规程评审、修订制度（可包含在其他相关制度中），制度不符合相关要求，一处扣1分；5)查操作规程评审、签发和修订记录，未按规定进行评审和修订，缺一项扣1分；6)查修订后的操作规程，无生效日期，一项扣1分②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程51)查相关培训记录，未对从业人员进行培训，缺一项扣1分；2)无操作规程培训记录，缺一项扣1分；3)随机询问从业人员对相关操作规程的了解、掌握情况，从业人员不清楚相关操作规程或不按操作规程操作，一人次扣2分5、制度执行及档案管理①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施51)查相关文件，未制订落实与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施，扣5分；措施不具备针对性和可操作性，扣2分②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查51)未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查，扣2分；2)未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行奖惩，扣1分；3)现场查看从业人员对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的遵守情况，发现有未执行安全生产管理制度和操作规程的，1人次扣1分9③建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息5★★★1)查主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，无相关档案，缺一项扣1分；2)查文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录，无相关规定和记录，缺一项扣1分；3)记录不清，一处扣1分；4)未按规定报送安全生产和管理的有关资料，缺一项扣1分五、安全投入45分1、资金投入①按规定足额提取安全生产费用10