中国黄金集团公司安全生产工作达标及检查考核暂行办法附件

附件1：安全管理基础工作达标及检查考核表考评类目考评项目考评内容标准分考评办法实得分（一）安全管理机构与人员1.安全管理机构与安全管理人员矿山企业应设置安全生产管理机构或配备相应的专职安全生产管理人员。15检查企业机构设置和人员任命文件。没有安全生产管理机构和专职安全生产管理人员不得分，没有安全生产管理机构、有专职安全生产管理人员扣10分。152.主要负责人安全生产任职资格下列主要负责人应取得有效的安全生产资格：(1)董事长、总经理、矿长、党委书记；(2)负责安全的副矿长（副经理）；(3)负责生产（设备）的副矿长（副经理）；(4)负责技术的矿级负责人（总工程师）。10检查相关人员的安全生产资格证书。资格证书不在有效期间内或与任职单位不相符，视为没有证书。一人无安全生产资格证书扣2分。直至本项目分数扣完为止。103.特种作业人员特种作业人员必须满足下列要求：(1)特种作业人员操作资格证在有效期限内,并进行年度审核、验证；(2)特种作业人员持证上岗；(3)所有特种作业岗位都应设置具有有效特种作业操作资格证的人员。10检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求的，一人扣2分；有特种作业岗位、但未设具有有效特种作业人员操作资格证的特种作业人员，一个岗位扣2分；每缺少一个特种作业人员的档案扣2分。直至本项目分数扣完为止。10小计3535（二)安全责任制和管理制度1.安全生产责任制应建立健全下列人员或部门的安全生产责任制：(1)主要负责人；(2)分管负责人；(3)安全生产管理人员；(4)职能部门；(5)各岗位人员。10没有第一责任人、分管安全工作的副矿长、安全管理部门负责人的安全责任制不得分。每缺少一个职能部门的安全责任制扣1分；每缺少一类人员的安全责任制扣1分。一类（个）安全责任制不明确扣1分。直至本项目分数扣完为止。102.安全生产管理制度应建立健全下列安全生产管理制度：(1)安全检查制度；(2)安全目标管理制度；(3)安全教育培训制度；(4)事故管理制度；(5)重大危险源监控制度；(6)设备安全管理制度；(7)安全生产档案管理制度；(8)安全生产奖惩制度；(9)安全例会制度；(10)安全技术措施管理制度；(11)劳动防护用品管理制度；(12)应急管理制度；(13)事故隐患排查与整改制度。10检查企业批准下发的相关文件、资料。如果制度的相关单位和人员不了解该制度视为制度不落实。缺一项制度扣2分；缺少制度执行情况记录，一项制度扣2分；一项制度不落实扣2分。直至本项目分数扣完为止。10小计2020（三）安全生产教育和培训1.教育、培训计划矿山企业安全培训和教育应满足下列要求：(1)制定完善的安全生产教育和培训计划；(2)贯彻落实“三级”教育制度；5现场检查和查阅培训、考试档案资料。无培训计划本项目不得分。职工教育、培训和考试情况没有记录存档扣2分。1人未经培训上岗扣2分。直至本项目分数扣完为止。52.安全生产教育、培训内容和时间各类人员的培训内容和时间符合下列要求：(1)主要负责人、分管安全工作的副矿长和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力经考核合格；(2)培训内容符合各类人员培训大纲的规定；(3)新进矿山的井下作业职工，安全生产教育、培训时间不少于72小时，并考试合格；(4)新进露天矿的职工，安全生产教育、培训时间不少于40小时，并考试合格；(5)调换工种和采用新工艺的人员，必须重新培训并考试合格；(6)所有生产作业人员每年接受教育、培训时间不少于20小时。15检查职工安全教育、培训记录和考试档案，进行现场能力测试。没有进行过培训不得分。没有教育培训大纲扣2分；没有教育培训资料扣2分；没有教育培训记录扣2分。缺少一项培训内容扣2分；一类培训时间不满足要求扣2分；一类培训内容与要求不符合扣2分。一人能力不能满足安全生产要求扣2分。直至本项目分数扣完为止。13小计2018（四）安全生产投入1.安全生产投入矿山企业的安全生产投入应做到：(1)制定年度安全技术措施计划；(2)按计划和有关规定提取安全生产专项费用；(3)按计划使用安全生产专项费用。20没有制定安全技术措施计划的不得分；不设置安全生产专款的不得分;没有安全生产专款使用制度（规定）扣10分；没有安全生产专款使用情况记录扣10分;完全没有按照安全生产专款使用制度使用安全生产专款扣10分；部分没有按照安全生产专款使用制度使用安全生产专款扣5分。直到本项目分数扣完为止。20小计2020（五)职业危害管理1.职业危害防治措施矿山企业在职业危害防治方面应做到：(1)对存在粉尘、有毒有害气体、放射性物质、噪声和高温等职业危害的场所进行定期检测；(2)制定防治粉尘、有毒有害气体、放射性物质、噪声和高温等职业危害的具体措施。5查阅职业危害措施和检测记录。在应采取职业危害防治措施的场所（地点）没有采取措施的，发现一处扣3分；没有职业危害检测记录不得分；职业危害检测记录不全的扣3分。直到本项目分数扣完为止。22.劳动保护用品为从业人员配备符合国家标准或者行业标准要求的、合格的劳动保护用品，并按规定发放。3检查发放记录、作业人员档案和劳动防护用品。没有发放记录不得分；发放的为非合格产品（无防护品生产许可证）不得分。应该发放劳动保护用品的人员没有发放的，每发现一个工种扣1分；发放周期不符合要求扣1分。33.职工健康监护矿山企业应定期为职工体检，并建立职工健康监护档案。2检查职工体检档案。无职工健康监护档案不得分；职工健康监护档案不全，缺少一人扣1分。没有定期为职工进行健康体检不得分。直到本项目分数扣完为止。2小计107(六）应急救援1.生产安全事故应急救援预案制定本单位生产安全事故应急救援预案体系，并根据具体情况及时修改。6检查应急救援的相关文件资料。无预案不得分。预案不以企业文件下发不得分。预案与实际的灾害（事故）性质或生产情况、企业情况不符合，有一项扣2分。直到本项目分数扣完为止。62.救灾演习每年组织一次应急救灾演习。4检查演习相关资料、记录。没有按照规定时间演习不得分。应该演习的主要岗位和人员没有参加演习，每缺少一个岗位扣1分。直至本项目分数扣完为止。4小计1010（七）施施工队管理1.使用外委施工单位的数量和规模使用外委施工单位的数量和规模应同时满足以下要求：(1)生产矿山企业外委施工单位数量在3个（含3个)以下;(2)同一个中段只能委托一个外委施工位。5检查相关合同。没有按照规定设定施工队规模不得分。52.施工队人员管理(1)必须加强用工管理,按企业的要求，每月及时向企业安全管理部门报告人员变动情况，报送人员变化表。(2)与录用工人签订《劳动用工合同》，并明确双方的责任和义务，杜绝签订任何形式的生死合同(3)必须按工程需要配备电工、钳工、电气焊工、轨（管）道工、木工等技术工种及相关专业技术人员。(4)加强现场管理,并保证施工队长现场跟班作业,配备施工队长(带班长)的人数不得低于全部人员的3%,总人数不到100人时,配备的施工队长(带班长)不得少于3人。(5)必须配备专职安全员,配备专职安全员的人数不得低于全部人员的2%,总人数不到100人时,配备的专职安全员不得少于3人。(6)新录用的工人，3个月内不得从事采矿、天井掘进、竖井掘进等危险性较大的作业；6个月内不得独立作业。5视施工队人员管理情况，不合要求的每项口1分，直至扣完为止。5（七）施工队管理3.对外承包的方式、范围的要求对外承包的方式、范围的要求(1)生产矿山企业要逐步减少对外承包的范围和工程量，努力培养企业自身的施工队伍，逐步减少外委施工队伍。(2)新建矿山投产后，坑口的提升系统、通风系统、排（供）水系统、压风系统、供配电系统及炸药库等主要系统或设施，严禁对外承包或委托外委施工单位管理。生产矿山企业的以上系统或设施，已对外承包或委托外委施工单位管理的，必须予以纠正，并在2008年12月底前完成。(3)原则上生产矿山企业对外承包工程的范围限定在掌子面掘进和采场采矿上；承包方式要求采用清包方式,逐步取缔大包形式。(4)生产矿山企业的工程对外承包时,大型设备、主要设备、主要器具，如：1.0米以上卷扬、电机车、装岩机、梭车、矿车、水泵、变电（供电）设备等，原则上由企业配备。10视对外承包的方式、范围的情况，不合要求的每项扣3分，直至扣完为止。104.企业对施工队的管理(1)企业必须将外委施工单位的安全生产工作进行统一协调管理，并纳入企业安全生产统一管理体系。选派责任心强、懂技术、懂业务的专职安全管理人员对外委施工单位的安全生产工作进行管理和监督，严禁以包代管，包而不管。(2)对外委施工人员进行强制性的安全教育,未经过“三级”安全教育培训并考试合格，不可入井作业。规范个人安全培训档案及文字记录。(3)建立入井准许登记制度，凭准许证入井作业，严禁无入井准许证入井。准确掌握入井人数及工作地点。(4)每个坑口设安全组,安全组由企业和外委施工队伍派出的专职安全人员组成。安全组负责全坑口的安全监督管理、安全检查、监督安全标准化建设、负责安全确认、车间级安全教育、协调企业与外委施工队伍有关安全管理工作事项等。10视企业对施工队管理的的情况，不合要求的每项口3分，直至扣完为止。10（七）施工队管理5.强制外委施工队伍推行安全标准化要强制外委施工队伍推行安全标准化工作，做到安全管理标准化、安全制度标准化、工程施工标准化、定置管理标准化、生活设施布局标准化。生产矿山的新开中段、新开坑口，基建矿山的所有基建工程，必须按安全标准化施工，已形成的坑口及中段通过整改达到安全标准化。安全标准化，要从工程设计、验收抓起，设计不符合的不能批准，无设计不能施工；重新制定工程验收办法。5视企业对施工队要求开展标准化工作的情况打分。56.安全风险抵押金的提取与使用。原则上外委施工单位每年应向甲方缴纳安全生产风险抵押金，其标准为：年工程额在500万元以下（含500万元）的工程，安全生产风险抵押金按不低于6％的工程额提取；超过500万元的工程，安全风险抵押金在前项基础上按不低于超过部分的4％累加。5施工队未按规定缴纳安全生产风险抵押金，不得分。5小计4040（八）安全生产档案管理1.档案管理制度企业应建立安全生产档案管理制度5无安全档案管理制度扣5分。52.安全档案的内容企业应建立如下安全生产管理档案：(1)各种规章制度归档；(2)安全教育档案；(3)各种人员安全任职资格档案；(4)事故管理档案；(5)安全生产许可证、安全评价、安全设施批准文件等；(6)重大危险源管理台账；(7)安全检查及隐患整改台账；(8)施工队有关资质、安全协议、人员变动等；(9)违章作业及处理台账(10)特种作业人员台账.10每缺一项档案，扣1分，直至扣完为止。10小计1515（九）安全许可安全生产许可有有效的采矿证、安全生产许可证、尾矿库安全生产许可证30缺少一个有效证书，扣掉全部分数30总计200195附件2：地下开采安全达标及检查考核表考评类目考评项目考评内容标准分考评办法实得分一、井巷工程160142（一）图纸1.图纸下列图纸应齐全、规范，及时填绘：(1)矿区工程地质和水文地质图；(2)井上、井下对照图；(3)巷道布置图；(4)井巷掘进施工图；(5)井下避灾路线图。10查阅图纸。缺一项图纸扣2分；图纸不规范扣1分；有一类图纸没有及时填绘扣1分。直到本项目分数扣完为止。10小计1010（二）安全出口1.矿井安全出口每个矿井至少有2个独立的能行人的直达地面的安全出口，且间距不小于30m。大型矿井，矿床地质条件复杂，走向长度一翼超过1000米时，应在矿体端部的下盘增设安全出口。10检查现场和查阅设计图纸。无运行正常提升设备或梯子间的提升竖井不能作为安全出口;出口少于2个或不能直达地面不得分；2个安全出口间距小于30m不得分；安全出口不能行人不得分。102.生产水平安全出口每个生产水平（中段）至少有2个能行人的安全出口，并与通往地面的安全出口相通。10检查现场和查阅设计图纸。;出口少于2个或没有与通往地面的安全出口相通不得分；安全出口不能行