“合规管理推进年”工作实施方案

—1—“合规管理推进年”工作实施方案为深入学习贯彻习近平法治思想，进一步推动供水系统加快建立健全合规管理体系，不断提升依法合规经营管理水平，公司决定开展“合规管理推进年”专项工作，根据国务院国资委《关于开展中央企业“合规管理强化年”工作的通知》《关于深化法治央企建设的意见》《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》、省政府国资委《省属企业“合规管理推进年”行动方案》等文件精神，结合公司“十四五”暨中长期战略发展规划、“八五”普法规划，制定如下工作实施方案。一、总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实习近平法治思想，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，按照中央全面依法治国战略部署、省委省政府全面依法治省工作要求和集团公司“合规管理推进年”工作实施方案，紧紧围绕国企改革发展中心任务，以全面提升合规管理体系和能力建设为主线，找准定位、强化对标，分类别、有重点地推进各项工作，加快补短板、强弱项，实现公司合规意识更加牢固、组织领导更加有力、制度建设更加完善、机制运行更加顺畅、流程管理更加规范、风险防控更加有效，由“被动合规”向“主动合规”转变，依法治企能力水平显著提升，持续推动供水公司在“十四五”期间实现高质量发展。二、工作原则—2—（一）融入中心，服务大局。以服务国企改革三年行动和“十四五”发展规划为目标，牢固树立全局意识和系统观念，将合规管理全面融入公司改革、转型升级、生产经营、投资管理等重点任务上，充分发挥服务、支撑和保障作用。（二）全面覆盖，突出重点。以风险为导向，将合规要求覆盖公司各部门（单位）及全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程，强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。（三）各司其职，协同联动。筑牢合规管理“三道防线”，公司各部门（单位）在合规管理体系中各负其责、各司其职、紧密配合，确保合规管理体系运行通畅，合规风险得以有效防范。（四）强化责任，力求实效。把加强合规管理纳入公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责重要内容，建立全员合规机制，明确治理层、经理层、业务层的合规职责，加大监督评价力度，确保有效落实。三、重点任务（一）健全组织体系1.完善治理层合规管理职责完善治理层合规管控职能，重点要从公司各部门（单位）的党支部会、董事会、监事会、合规管理议事机构的合规管理职能—3—上着手，进一步明确相关机构在合规管理组织体系中的职能定位以及管理职责。（1）党总支（支委）会。党总支（支委）会发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，在职责范围内积极推进合规管理工作，保障党中央、国务院国资委、省委省政府、省政府国资委和集团公司党委关于深化法治建设、加强合规管理的重大决策部署在公司系统得到全面贯彻落实。（2）董事会。董事会是公司合规管理工作的领导机构，充分发挥定战略、作决策、防风险职能作用，主要合规管理职责包括∶推动完善合规管理体系，研究决定合规管理有关重大事项，审议批准公司合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告，决定合规管理负责人的任免、牵头部门的设置和职能，按照权限决定有关违规人员的处理事项等。（3）监事会。监事会是公司治理层负责监督董事会合规管理职责履行的监督机构，主要合规管理职责包括∶监督董事会、经理层的决策与流程是否合规，监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况等。（4）合规管理议事机构。审计和风险控制委员会是公司治理层关于合规管理的议事机构，主要合规管理职责包括∶履行合规管理的组织领导和统筹协调，指导合规管理体系建设和有效运行，定期召开专题会议听取并审议重大合规情况汇报，研究讨论合规管理重点工作，向经理层提出意见和建议，定期检查和评估—4—合规管理及执行情况并向董事会报告等。2.完善经理层合规管理职责经理层合规管理职责的完善，重点要从各级单位的总经理办公会、法律顾问合规管理职责上着手，进一步明确相关机构在合规管理组织体系中的职能定位以及管理职责。（1）总经理办公会。总经理办公会主要履行谋经营、抓落实、强管理职能，是公司经理层关于合规管理的决策机构，主要合规管理职责包括∶拟定合规管理体系建设方案、合规管理基本制度，经董事会批准后组织实施；批准合规管理具体制度、年度计划等；制定合规管理工作流程，推动合规要求融入业务领域；对重大合规风险及时采取应对措施；制止并纠正不合规的经营管理行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；指导、监督和评价公司各部门（单位）合规管理工作等。（2）法律顾问。公司法律顾问为合规管理负责人，对公司主要负责人负责，主要合规管理职责包括∶参与公司重大经营决策，提出合法合规性审核意见；领导合规管理牵头部门推进合规管理体系建设和运行；组织开展合规管理各项工作，拟定合规管理相关制度；指导公司各部门（单位）开展合规管理工作，对合规管理职责落实情况和各部门（单位）合规管理体系建设情况提出意见和建议，向董事会、公司主要负责人汇报合规管理重大事项，向合规管理相关议事机构、决策机构和领导机构报告合规工作等。—5—3.完善业务层职责合规管控责任逐步建立业务部门、牵头部门、监督部门组成的合规管理“三道防线”，明确各部门合规管理职责，构建合规管理工作格局。（1）业务部门—第一道防线。业务部门（经营管理部、财务资产部、工程建设部、质量安全水环部、水厂）是本领域合规管理的责任主体，负责日常相关工作，按照“管业务必须管合规”要求，要认真履行“第一道防线”职责∶按照合规要求建立完善本领域业务管理制度和管理流程，制定本领域合规管理指引和有关清单；开展本领域合规风险识别和隐患排查，及时发布合规预警对本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等进行合法合规性审查；及时向合规管理牵头部门（综合事务部）通报风险事项，组织或配合开展本领域合规风险事件应对处置；做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作；组织或配合进行本领域合规评估、违规问题调查并及时整改，向合规管理牵头部门（综合事务部）报送本领域合规管理年度计划、工作总结。（2）法律事务管理机构—第二道防线。法律事务管理机构为公司的合规管理牵头部门（综合事务部），组织开展合规管理日常工作，认真履行“第二道防线”职责∶起草合规管理年度计划及工作报告、基本制度和具体制度规定等；参与公司重大事项合法合规性审查，提出意见建议；组织开展合规风险识别和预警，做好重大合规风险应对；组织开展合规评价与考核，督促违规行为整改和持续改进；指导公司各部门（单位）合规管理工作；组—6—织或协助业务部门（经营管理部、财务资产部、工程建设部、质量安全水环部、水厂、）开展合规培训；受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议。法律事务管理机构要指导业务部门（经营管理部、财务资产部、工程建设部、质量安全水环部、水厂）和各部门（单位）建立健全合规管理体系，认真贯彻集团公司有关合规管理体系建设的总体要求，共同筑牢“第二道防线”。（3）监督部门—第三道防线。构建党总支（党支部）领导，纪检监察、监事会、财务、审计、巡查、法务“六位一体”内部监督体系，共同履行“第三道防线”职责∶对公司经营管理行为进行监督，对违规行为提出整改意见；会同合规管理牵头部门（综合事务部）、相关业务部门（经营管理部、财务资产部、工程建设部、质量安全水环部、水厂）对合规管理工作开展全面检查或专项检查；对公司各部门（单位）整改落实情况进行监督检查；对完善公司合规管理体系提出意见和建议；在职责范围内对违规事件进行调查，并结合违规事实、造成损失等追究相关部门和人员责任；加强对重大项目、财务资金、物资采购、招投标等重点领域的监督检查，对发现的问题督促公司各部门（单位）立行立改，对造成损失的按照规定严肃开展追责问责，真正发挥“第三道防线”震慑作用。4.压实全员合规责任公司全体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律法—7—规、公司内部制度、员工手册、员工行为规范和合规义务等相关制度规定，依法合规履行岗位职责，接受合规培训，对自身行为的合法合规性承担责任。（二）完善制度体系公司系统要全面梳理本系统内合规管理制度文件，根据适用范围、效力层级等，建立以基本制度、重点领域合规指南、操作手册等为主体的分级分类合规管理制度体系。1.完善合规管理专门制度。通过制定合规管理基本制度、细化合规管理配套制度，健全合规管理专门制度体系，进一步明确合规管理总体目标、机构职责、管理流程、考核监督、奖惩问责等。2.制定重点领域专项合规指引。在合规管理专门制度的基础上，根据公司特点，结合生产经营实际，针对合规风险较高的业务领域和重点领域制定专项合规管理指南，编制岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人，并根据法律法规和监管要求及时修订完善。3.修订完善规章制度。全面梳理公司规章制度，制定年度修订完善计划，加快搭建分层分类的制度体系，及时将法律法规或监管规定转化为公司内部规章制度。（三）优化运行体系1.建立合规风险识别预警机制。公司应当建立合规风险识别—8—预警机制，法律事务管理机构（综合事务部）牵头、相关业务部门（经营管理部、财务资产部、工程建设部、质量安全水环部、水厂、）负责实施，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立合规风险库、定期更新完善，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。2.建立合规风险应对机制。定期完善应急预案，强化日常演练，不断提升重大合规风险应对处置能力。每季度组织1次合规风险排查，针对发现的风险制定预案，采取有效措施及时处置。发生重大合规事件，合规管理委员会应当统筹公司领导，综合事务部、质量安全水环部牵头，相关部门加强协同配合，采取措施妥善应对，最大限度化解风险、降低损失。3.建立健全合规审查机制。将合规性审查作为经营管理行为的必经前置程序，业务部门加强对本领域日常经营管理行为的审核把关，合规管理牵头部门加大对规章制度、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营等合法合规性审查力度，将合规审查全面嵌入各业务管理流程，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。4.完善违规问责机制。在公司违规追责领导小组统筹安排下，依据《违规经营和投资责任追究办法》《合规管理制度》等相关—9—规章制度，持续优化违规经营投资责任追究体系建设，公司纪检委员和监事会等部门通过协同联动，进一步强化违规问责。同时，在各自职责范围内，进一步完善违规行为处罚机制并细化惩处标准，畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规单位和违规人员责任。5.建立合规管理评估机制。合规管理牵头部门定期对合规管理体系运行情况进行全面评价，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，堵塞管理漏洞，强化过程管理，持续改进提升。同时，根据评估报告反映出的其他问题，进一步完善合规管理体系、纠正合规管理活动的偏差、优化合规管理相关制度。6.探索协同运作机制。积极探索法治框架下法律、合规、内控、风险协同运作的有效路径，完善工作机制，减少交叉重复，提升管理效能，着力打造以风险管理为主线、以合规管理为基础、以法律管理为支撑的“法律、风险、合规”一体化管理机制。（四）突出管理重点1.突出重要领域。根据外部环境变化和公司自身实际情况，突出对公司供水主业治理、市场营销、安全环保、工程质量、劳动用工、财务税收、知识产权、授权管理、印章管理与使用、保密管理、社会捐赠与赞助以及农民工工资管理等重要领域的合规—10—管理，切实防范重大风险发生。2.突出重点环节。加强对制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节和监督检查环节的合规管理，实现对关键节点合规风险强有力的把控。3.突出重点人员。加强对相关重点人员的合规管理，主要包括公司各部门（单位）管理人员、重要风险岗位人员以及根据公司自身实际需要重点关注的其他人员。（五）筑牢保障体系1.加强考核评价。建立合规管理考核评价机制，把经营管理合规情况纳入对各部门（单位）年度经营业绩考核评价，细化考核评价指标。2.加强信息化建设。推进合规管理信息系统建设，将合规要求嵌入业务流程和重点环节，通过信息化、大数据等手段对重要