水利水电施工企业安全生产标准化评审标准

水利水电施工企业安全生产标准化评审标准说明：一、适用范围：本标准适用于水利水电施工企业开展安全生产标准化等级评定的自评、外部评审及各级水行政主管部门和流域管理机构或其委托的安全生产监督机构的监督检查等相关工作。二、项目设置：本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）的核心要求为基础，共设置13个一级项目、45个二级项目和128个三级项目。三、分值设置：本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评审得分=[各项实际得分之和/（1000-各缺项总分之和）]×100。最后得分采用四舍五入，取整数。一级评审项目二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。3查制度文本。无该项制度，不得分，未以正式文件颁发的视为没有；缺少制定、分解、实施、考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。1.2.1根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。3查安全目标分解等相关文件。年度安全生产目标未分解，不得分；未以正式文件颁发的视为没有分解。1.2.2逐级签订安全生产目标责任书。5查安全生产目标责任书等相关文件。未签订安全生产责任书，每少签一个单位扣2分；安全生产目标责任书内容与安全生产职责不符，每个单位扣1分。1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监控，及时调整安全生产目标实施计划。6查相关文件和记录。无安全生产目标实施情况的检查评估记录，不得分；未根据需要及时调整实施计划，不得分；检查评估资料不齐全，扣2分。1.3.2年中对安全生产目标的完成情况进行考核，年终对安全生产目标的完成情况进行考核奖惩。10查相关记录。未对安全生产目标的完成情况进行考核奖惩，不得分，无考核奖惩记录视为未考核奖惩，不得分；每少考核奖惩一个单位扣2分。30查中长期安全工作规划和年度安全工作计划等相关文件。无安全生产总目标或年度目标，不得分，未以正式文件颁发的视为没有；生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标，以及安全生产、文明施工管理目标缺项，每项扣1分。小计得分小计31安全生产目标（30）1.1目标制定（6）1.2目标落实(8)1.3目标监控与考核（16）1.1.2结合企业实际，制定包括生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标，以及安全生产、文明施工管理目标等安全生产总目标和年度目标。一级评审项目二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分2.1.1根据有关规定和企业实际，成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负责人参加的安全生产委员会或安全生产领导小组。4查设立安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。未设立的不得分，未以正式文件颁发设立的视为未设立；参加的领导和部门负责人不全，每少1个责任人扣1分；安全生产委员会成员发生变化，未及时调整，扣2分。2.1.2按照《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》建质[2008]91号规定设置安全生产管理机构。6查机构设置的文件和相关记录。未按规定设置安全生产管理机构，不得分；所属单位（含项目部未）按规定设置安全生产管理机构，每个扣2分。无设置的文件视为未按规定设置。2.1.3按照《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》建质[2008]91号规定配备安全生产管理人员，并形成安全管理网络。10查人员配备的文件和相关记录。未按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），每少1人扣2分；未建立纵向到底、横向到边安全生产管理网络，每1个单位未明确安全生产管理人员扣2分。2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。6查制度文本。无该项制度，不得分，未以正式文件颁发的视为没有；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制，扣1分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组安全职责,不得分。2.2.2对各级管理层进行安全生产责任制的培训。4查相关记录并现场抽查。未培训，不得分，无培训记录视为未培训；主要负责人不清楚本人安全职责，不得分；员工不了解本部门安全职责，每人次扣1分。2组织机构与职责（50）2.1安全机构和人员配置（20）2.2安全职责（30）一级评审项目二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分2.2.3安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次安全专题会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，并形成会议纪要。4查相关文件和活动记录。安全生产委员会或安全生产领导小组安全专题会议每少一次扣1分；重大、重要安全事项未经安委会研究确定，每项扣1分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分。2.2.4各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。8查安全工作相关记录并现场查看。各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度，每人次扣2分。2.2.5对安全生产责任制的落实情况进行检查考核，并根据检查考核结果和安全生产责任制的规定实施奖惩。8查安全检查考核和安全奖惩的相关记录。未对安全生产责任制落实情况进行检查考核，不得分；检查考核不全面，每缺一个部门或单位扣1分；未根据检查考核结果实施奖惩，不得分。503.1.1安全生产、文明施工的费用保障制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限。3查制度文本。无该项制度，不得分，未以正式文件颁发的视为没有；制度中内容不全、不符合有关规定，每项扣1分。小计得分小计2组织机构与职责（50）3安全生产投入（50）3.1安全费用管理（18）2.2安全职责（30）一级评审项目二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分3.1.2按照《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企〔2006〕478号）的规定足额提取安全生产、文明施工的费用。在编制投标文件时，将安全生产费用列入工程造价。8查安全生产、文明施工费用台账和投标文件等。未足额提取，扣3分；在编制投标文件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项目扣2分。3.1.3根据安全生产需要编制安全生产、文明施工费用计划，建立安全生产、文明施工费用使用台账。7查安全投入使用计划及实施的相关记录、台帐。无安全投入使用计划，不得分；无安全生产、文明施工费用使用台账，不得分。3.2.1落实安全生产、文明施工费用使用计划，并保证专款专用。安全生产费用主要用于：（1）完善、改造和维护安全防护设备、设施支出（2）配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品支出。（3）安全生产检查与评价支出。（4）重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出。（5）安全技能培训及进行应急救援演练支出。（6）其他与安全生产直接相关的支出。22查安全生产、文明施工费用使用证据和台账。未按安全生产、文明施工费用使用计划落实，每项扣3分；使用情况与台帐记录不符，每项扣2分；没有做到专款专用，每项扣2分；提取的安全生产、文明施工专款不能满足施工安全的要求，每项目扣3分。3安全生产投入（50）3.1安全费用管理（18）3.2安全费用使用（32）一级评审项目二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分3.2.2每年对安全生产、文明施工措施费用的落实情况进行检查、总结和考核。10查检查、总结和考核的相关记录。未按规定对安全生产、文明施工措施费的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；未以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况，扣2分。504.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范和标准的制度，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。3查制度文本。无该项制度的，不得分，未以正式文件颁发的视为没有；缺少环节要求，每项扣1分。4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。3查安全生产法律法规与其他要求清单。未定期识别、获取，不得分；未形成清单或文本数据库，扣1分；未及时发布或更新清单或文本数据库，扣2分；发现使用失效、过期的法律法规、规程规范、技术标准，每项次扣1分。4.1.3及时配备适用的现行有效的安全生产法律法规、规程规范和标准，向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求。6查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范和标准与其他要求文本或电子版，扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；无培训学习记录，视为未及时组织学习和贯彻。小计得分小计3安全生产投入（50）4法律法规与安全管理制度（80）3.2安全费用使用（32）4.1法律法规、标准规范（12）一级评审项目二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全生产管理工作中。14查规章制度文本。规章制度未以正式文件颁发的，每项扣2分；规章制度未按规定审定或签发，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、工伤保险、文件和记录管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备安全管理（含特种设备管理）、安全设施管理、交通安全管理、消防安全管理、防汛度汛安全管理、施工作业安全管理、施工用电安全管理、危险物品及重大危险源管理、工程分包安全管理、相关方及外用工（单位）安全管理、安全技术管理（含安全技术交底）、职业健康管理、安全标志管理、劳动防护用品（具）管理、安全检查及隐患治理、文明施工管理、安全生产预警预报和应急管理、信息报送及事故管理、安全绩效评定管理、安全生产考核奖罚等内容，每缺一项，扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或本单位的规章制度与实际不符，每项扣2分。4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。5查文件发放和文件培训学习记录。未发放，不得分；每少发放1项制度或少发1个单位扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程。14查安全操作规程文本。编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分；岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。5查操作规程发放记录并现场抽查。未发放，不得分；每少发一个班组、岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。4法律法规与安全管理制度（80）4.2安全规章制度（19）4.3安全操作规程（19）一级评审项目二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.4评估（5）4.4.1每年至少对安全生产法律法规、规程规范、技术标准、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。5查检查评估的相关记录。未按时进行评估或无评估结论，不得分；评估结果与实际不符，扣2分。4.5修订（7）4.5.1根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适7查规章制度、操作规程文本和相关记录。应修订而未组织修订，每项扣1分；修订安全生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣1分。4.6.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审