国有企业四项制度及运行机制建设情况汇报

—1—国有企业四项制度及运行机制建设情况汇报XXXX成立于XX年XX月，为XXX批准组建的大型国有企业。集团旗下共有XX家一级全资子公司，XX家二级全资子公司及XX家控股、参股公司。业务范围涉及“开发建设、物资贸易、医疗健康、新能源、金融创新、城市服务”等领域。近年来，XX在XX政府的坚强领导下，在XX财政局的精心指导下，内控体系建设先后历经由粗放到有序，由有序到规范，由规范向精细化提升3个阶段。XX年以来，按照国企改革三年行动的相关要求，集团公司重点对公司章程、党委会前置研究事项清单、“三会一层”议事规则及“三重一大”事项集体决策制度进行了进一步修订和完善，重点健全和完善了项目类、财务类、人力资源类、物资采购类4项制度。截止目前，公司内控体系建设共有各类制度70件，其中：重大决策类7件、党群建设类8件、综合管理类8件、经营管理类7件、项目管理类4件、财务管理类4件、人力资源类30件、物资采购类2件。根据安排，现将集团公司四项制度及运行机制有关情况汇报如下：一、四项制度及运行机制建设基本情况（一）“三会一层”及“三重一大”工作机制建设情况一是在X委X政府的坚强领导和X财政局的精心指导下，于XX年顺利完成了集团党委、董事会、监事会和经营管理层的换届工作，充实了财务总监进入集团党委和经营管理层，X纪委派—2—驻XXXX财政局及国有企业人员，进一步厘清了“三会一层”权力边界和工作职责，进一步完善了“三会一层”运行机制，形成了既协调运转又相互制约、相互监督的运行机制。二是进一步修订和完善了集团公司章程、党委会议事规则、党委会前置研究事项清单、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理办公会议事规则以及职工董事和监事管理办法等制度。三是“三重一大”中除党委前置研究的事项外，一律先报总经理办公会审议后，报董事会、党委会审定，并形成完备的会议纪要。超过集团党委权限的，按程序报XXXX财政局审批。截止目前，共形成了总经理办公会会议纪要XXX份，董事会会议纪要XX份，党委会会议纪要XX份。同时，落实法律顾问列席会议制度。（二）人事制度建设情况一是自X年转型升级以来，根据国家法律法规及XXXX委、XXXX政府、XXXX财政局等相关文件精神，结合集团经营发展实际，于X年至X年先后制定或修订了《员工招聘管理制度》《员工离职管理制度》《员工考勤及休假管理办法》等30项人事制度。二是严格按照各项制度规定开展工作，员工的招聘录用、员工的考核考评、人才的选拔培养、人事档案的分类管理工作正常有序。如员工月绩效考核主要是对员工每月工作业绩进行量化考核，考核员工对月工作目标任务完成情况以及月度内履行自身岗位职责所体现出的工作内容、做出的成绩等。考核流程为员工次月初根据上个月完成工作任务情况填写《员工月绩效考核考评表》，—3—进行逐层评分（被考核人自评→分管领导考评→总经理考评→董事长考评）后，交由监督审计室统分汇总，最后由人力资源部根据考核结果进行运用（即根据考核分数进行月绩效工资的核算）。（三）财务制度建设情况一是集团公司改制转型以来，加强了财务制度建设工作，根据工作实际情况陆续编制并修订了《财务管理制度》《公务卡报销结算管理暂行办法》《预算管理办法》《资金集中管理办法》等相关制度。二是自X年推行全面预决算管理以来，逐步完善修订预算管理办法，严格执行预算编制下达目标、编制上报、审查平衡、审议批准、下达执行基本程序。加强了集团公司内部建立以预算为导向的工作机制，并优化资源配置，确保资金有序、高效运转，实现成本最低化和效益最大化，完成预算既定目标。三是严格执行资金集中管理办法，加强公司资金管理，规范资金结算业务行为，集中闲散资金，解决了公司发展壮大过程中资金流短缺问题，合理有效地利用内部资源，降低了资金使用成本，提高了企业资金使用效益和提升了企业融资能力与市场竞争能力。四是员工严格按照《财务管理制度》要求规范财经行为，自觉抵制有损公司利益的行为，不坐支现金，不私设小金库，及时盘点库存现金，做到账实相符，不出租出借银行账户，开设（注销）银行账户均按照审批制度执行，加强往来款项管理，规范各项票据管理，严格执行资金使用审批程序。（四）项目建设制度情况—4—一是于XX年至XX年根据国家法律法规相关文件精神，先后结合实际制定或修订了《工程建设管理制度》《建设项目内部控制制度》《建设工程项目推进会议议事规则（试行）》《工程项目核验工作方案（暂行）》等4个项目管理文件。二是严格落实工程建设管理制度、建设项目内部控制制度，针对项目建设前、中、后期的手续办理、过程实施、完工后验收结算进行规范管理。如集团子公司XX作为业主实施的XXX开发项目，在项目前期管理中，分别进行了项目可研、发改备案、环评、地灾、稳评、水保、初设及概算审查、EPC实施模式政府审批等；在招投标管理中严格按照招投标法规定审批核准后进行公开招设计施工总承包单位；中标后按招标文件签订施工合同并按合同要约条款执行；及时办理完工程规划、施工图审查、质安报监及施工许可证等行政手续；在现场管理中明确现场代表，会同五方责任主体单位对工程质量、安全和施工规范执行情况不符设计规范和合同质量标准的施工行为进行现场检查纠正，确保合同约定目标的实现；严格按程序进行现场签证及变更管理；完工资料齐备后进行竣工验收及结算；按房屋销售合同约定时间完工交付购房户；及时将立项、规划、设计图纸、竣工图纸、往来文件等各种工程资料进行收集、整理、建档，立档存查。通过以上过程管理，我司已实现本商品房开发项目全过程规范化管理，取得了预期的建设目标和经济效益。三是严格落实建设工程项目推进会议议事规则。严格按程序组织召开，并以会议纪要形式体现，及时研究解决重大项目建设—5—用地选址、资金来源、立项审批、融资保障、规划报建、方案审查、各种评价、各种检测及监测、施工许可、财政评审、竣工审计及财务决算等重大问题，所议事项经总经理办公会、董事会、党委会审定，按程序报批审定后组织实施，通过推进会会议保证项目建设科学性、程序性、连续性，确保重大项目建设目标任务如期完成，推动公司项目高质量建设。（五）采购制度建设情况一是为规范招标（采购）行为，提高工作效率和质量，根据相关法律法规，结合公司实际，于2022年6月修订了《招标（采购）管理实施细则》（试行）。并于2022年5月由法务部牵头对《办公用品及设施设备采购管理办法》在内的XXXX规章制度进行了汇编，要求所属各部门、子（分）公司严格执行。二是严格执行办公用品采购制度。以集团办公用品采购为例，各需求部门根据需要提出购买申请，并填写《物资采购申请表》（见附件），经部门负责人、分管领导审查后，报综合部审核汇总；综合部再将汇总后的物资采购清单按照“经办人→综合部负责人→分管领导→总经理→监事会主席”程序进行报批，经批准同意后由综合部专人购买。办公物资采购完成后，各需求部门按照采购申请内容到综合部签字领取办公物资。办公家具和办公设备类物资领取时要做编号登记，以便后期盘点。二、制度执行中存在的问题“四项制度”是推动建立现代化企业的关键。近年来，XXXX—6—紧紧抓住国企改革三年行动契机，重点围绕项目管理、财务管理、人力资源管理和物资采购，共修订和完善相关制度40件，对促进公司规划范、科学化管理起到了重要作用，但制度建设不够系统全面，在制度执行层面存在执行不到位等问题。一是制度建设不够健全。集团公司制定了预算管理办法，虽然决算工作在按部就班进行，但未对决算相关事宜制定管理办法。二是制度内容不够完善。集团公司进一步健全了员工绩效考核激励约束机制，在原绩效制度基础上进行了大胆改革创新，打破了以往平均主义吃大锅饭现象，但要真正体现功效挂钩、酬应其值的绩效分配制度，绩效考核制度还需进一步完善。（三）制度执行不到位。一是绩效考核制度的制定与经营目标系数、岗位层级系数以及考核等次系数紧密结合，但由于在经济指标的确定和考核考评上力度较弱，考核制度不能很好地执行到位。二是企业发展规模越来越大，集团不断拓展业务板块以实现新的突破，预算管理中，资金业务活动投入产出无法量化评估，间接影响集团公司财务工作的科学化、精细化预算管理。三是项目建设由多头管理到集中分级管理，逐渐将项目建设管理工作正常有序推进，但在重点项目建设基本程序办理上有个别跟不上建设进度。三、下一步工作打算一是健全制度体系建设。成立专门的领导工作机构，全面加—7—强内控体系建设，建立健全财务决算管理等制度。具体由法务合约部牵头，全面梳理制度建设台账，分部门、分领域制定工作方案和完成的时间节点，确保工作取得实效。二是建立制度评价机制。成立制度执行评价领导小组，在制度执行一段时间内，在充分掌握执行者意见的基础上，由制度执行评价小组对制度进行评价，对其中的缺陷进行完善，确保制度的适时性，确保有专人负责、专人跟踪、专人落实。三是加强制度跟踪督办。各项制度执行者定期反馈制度落实情况，由专门领导工作机构收集汇总并跟踪督办，及时研究和解决内控体系建设中存在的问题和困难，抓紧整改项目管理、财务管理、人力资源管理和物资采购4项制度中存在的问题，确保国有企业在合法合规的框架下健康运行。