第十一章-经济体制改革和社会主义市场经济体制

第十一章计划与市场1中国的经济体制改革2中国社会主义市场经济及其完善3目录计划与市场1中国的经济体制改革2中国社会主义市场经济及其完善3目录资源配置指社会采取一定的经济调节机制把各种资源分配给不同使用者的过程和方式。它要解决的是如何把稀缺性资源用于生产什么，生产多少，由谁来生产，怎样生产，生产出来的产品怎样分配等方面的问题。现代经济中两种基本资源配置方式：市场与计划理念模式：完全排斥计划或市场的理论抽象模式现实模式：两种资源配置方式以不同比例的混合决策系统计划体制：集中决策市场体制：分散决策信息系统计划体制：由行政组织纵向传递市场体制：由市场横向传递动力系统计划体制：依靠非物质激励市场体制：依靠物质激励市场调节及其优势市场机制的优势：自利性的市场主体按照市场信号，经周密计算后分散决策，通过市场交易分配资源。所有市场主体类似的竞争性行为引致资源有效配置。市场机制是通过价格、供求、竞争和风险的相互作用，反映社会生产和消费之间的内在联系，实现资源配置和自发调节经济运行的经济机制。市场主体的自利性行为是促进效率提高、技术和管理的进步的动力。市场可以引导自利性的市场主体按照市场供需关系优化生产要素组合，并自行在微观上实现产需结合，在宏观上实现生产结构与需求结构相吻合。市场竞争和优胜劣汰机制保证资源优化配置和竞争者素质不断增进：竞争把个体逐利行为转变为社会压力，迫使所有竞争者节约资源、提高效率，在实现社会财富增长的前提下实现个人利益；竞争也是一个淘汰弱者，不断增强市场参与者素质的过程，可以保证国民经济整体素质的不断优化。市场调节的自发性、事后性和时滞性会造成经济失衡，可从短期和长期两个角度考察：从短期看，难以保证宏观经济的持续平衡；从长期看，在重大经济结构调整和在长远发展目标上易出现失灵。市场调节对经济主体的自利性激励机制，可能会引发个别利益和社会利益、短期利益与长远利益的冲突。市场调节会造成社会财富分配不公，引发两极分化。自发的市场调节会导致垄断。一旦垄断形成，垄断者会凭借自己的垄断地位获取超额利润，市场的竞争优势走向反面。市场调节无法解决所谓的“外部性”问题无法解决公共品供应不足和公共资源过度使用问题计划调节是指社会经济调控中心在预测经济发展趋势的基础上，计划者在附加自己的偏好后对未来经济发展的安排。计划调节有狭义和广义之分：前者指计划当局用计划手段对经济的调节；后者还包括国家通过行政、法律等手段对经济的干预。按照作用方式可分为直接计划和间接计划两种。直接计划也称指令性计划，是计划当局把计划指标直接下达给经济主体执行的计划，具有行政干预的强制性特征。在计划经济中，它是计划的主要形式。优点：其动员和安排资源的特殊能力，有助于落后国家进行重点建设，实现赶超发展目标。弊端：低效率——激励兼容问题：在微观上，由于不承认经济主体的独立利益，企业和个人缺乏积极性，在微观上造成活力不足问题；交易成本问题：在宏观上，由于以集中处理信息为前提，在信息采集和传输上无法避免失真问题，难以实现生产结构适应需求结构。间接计划是把计划目标化解为市场参数，间接影响市场主体的利益，使其调整行为来主动适应计划要求，达到调节效果的计划。这种计划不具有强制性，也称指导性计划。在市场经济中，它是计划的主要形式。优点：因这种计划的调节机理与市场功能一致，有可能在不干扰市场分配资源作用的前提下，较好地解决市场失灵问题。缺点：过度使用和采用不当也会造成市场失灵。社会主义经济体制改革1中国的经济体制改革2中国社会主义市场经济及其完善3目录经济体制（EconomicStructure）指在一定区域内（通常为一个国家）制定并执行经济决策的各种机制的总和。通常指国家经济组织的形式，它规定了国家与企业、企业与企业、企业与各经济部门之间的关系，并通过一定的管理手段和方法来调控或影响社会经济流动的范围、内容和方式等。也是某一社会生产关系的具体形式，是一定的所有制和产权结构与一定的资源配置方式的统一，属于经济运行中的制度安排范畴。简言之，经济体制就是资源配置的具体方式或制度模式。逻辑起点：重工业优先增长目标。（林毅夫等）选择重工业优先增长的原因：从国际竞争的角度考虑：国际经验表明，工业化发展程度是与重工业在工业结构中的比重直接相关的（瓦尔特•霍夫曼）。中国要实现（快速）工业化甚至实现对发达国家的赶超，必须优先发展重工业。国际政治经济环境的制约。朝鲜战争爆发、台海对峙以及美国等对新中国的经济封锁等，都逼迫中国必须建立比较完备、自成体系的工业体系，而其中的关键就是重工业。工业化积累方式的约束。领导层认为，中国经济发展水平低，市场狭小消费不足，无法通过自身积累实现工业化目标。而另一方面苏联的经验显示，重工业具有自我服务自我循环的特征，从而可以克服农业国家需求局限。重工业特征：建设周期长；早期依赖进口设备；初始投资规模大。中国的现实：资金短缺导致利率很高；欠缺出口创汇能力，外汇储备少汇率高；经济剩余少，资金动员能力弱。由此产生的矛盾：重工业建设周期与资本禀赋的矛盾（利息成本高）；重工业设备来源与外汇支付能力的矛盾；重工业投资规模与资金动员能力的矛盾。解决方法：低利率政策；低汇率政策；低工资、能源、原料价格政策；低农产品和其他生活必需品和服务价格政策。重工业优先增长的赶超战略要求解决重工业发展同经济现实之间的矛盾，在扭曲价格的相关政策下，还需要建立一整套与之相适应的资源计划配置制度。一系列低价格政策必然刺激需求抑制供给，造成供给短缺。为保证有限的资金资源的更有效使用（符合政策需要），就必须有一个计划，给多个产业的发展和投资设置优先顺序，于是导致行政性计划手段替代市场手段配置资源。另外，重工业发展或进口替代实现之前，相应产业缺乏国际竞争力，为保护这类产业并使之获取外汇，对外贸易也必须实行统制。集中配置资源的制度安排：金融国有化和计划管理体制；外贸统制和外汇管制等（外经贸部和对外贸易专业总公司）；物资管理的计划体制（国家计委）；农产品统购统销制度。首先是国有经济占绝对主导地位的工业所有制结构的形成。低价格的资源计划配置制度形成后，若企业仍有自主权，则其不一定会选择再投资于重工业，这就不符合政府的期望。从1954年开始，政府逐渐放弃了新民主主义政策的主张，主要通过公私合营的方式对私人企业进行改造。到1956年基本实现了全国范围内的全行业公私合营。此后通过企业剩余分配权的国家统一管理，公私合营变成事实上的国家经营。国家对国营企业直接下达指令性指标，实行直接计划管理。最终又将公私合营企业改造为社会主义企业。1953年6月，毛泽东提出“过渡时期总路线”，指出“党在过渡时期的总路线和总任务，是要在十年到十五年或者更多一些时间内，基本上完成国家工业化和对农业、手工业、资本主义工商业的社会主义改造”。中共中央根据中央统战部的调查，起草了《关于利用、限制、改造资本主义工商业的意见》。1953年9月，毛泽东同民主党派和工商界部分代表座谈，指出国家资本主义是改造资本主义工商业的必经道路。10月毛泽东指出总路线的要旨在于“解决所有制的问题”。1955年开始用了大约一年时间消灭了农民的个体私有制，组建农业生产合作社。1958年大跃进时又将农业合作社合并为“政企合一”的“大社”即人民公社。1955年毛泽东号召工商业者“准备共产”，即实现国有化。最终国家所有制和准国有的集体所有制成为国民经济的唯一基础，并在此基础上建立了苏联式的集中计划经济体制。其次是实现农业经营的人民公社化。建立农产品统购统销制度只是农村经济体制形成的第一步，人民公社化才是这套与宏观政策环境相配套的农村经济体制完全形成的标志。最终一切生产资料和公共财产转为公社所有，由公社统一核算，统一分配，特点：一大(规模大)、二公(公有化程度高)，实际上是一平(平均主义)、二调(无偿调拨)。生产互助组，土改时期生产合作社，社会主义改造时期完成人民公社，1958年8月至11月计划体制形成后，消费和生产都受到很大抑制，所以很快遭到广泛批评。由是经济体制改革问题第一次浮出水面。孙冶方：再生产“大权独揽，小权分散”顾准：市场经济更有效率毛泽东《论十大关系》：集权于中央，管得过多，统得过死陈云:计划为主，市场为辅中共八大一次会议：进行经济管理体制改革学术界决策层1958-1978行政性分权：改革的重点是中央政府向下属各级政府放权让利1978-1993增量改革：改革主要在国有部门以外的经济领域中推进，并以民营经济的成长壮大来支持和带动整个国民经济的发展1994-整体推进：以建立社会主义市场经济体系为目标进行全面改革当微观经营机制与洪患制度环境产生矛盾时，虽偶有反复，但整体上体制改革并未逆行。将以往的行政管理权限调整改为扩大农民和企业生产经营自主权，跳出了循环往复的条块之间行政性管理权限调整的窠臼和传统制度、体制束缚。有计划的商品经济021983-1986国家调节市场，市场引导企业03确立和建设社会主义市场经济体制041992-2002计划经济为主，市场调节为辅1978-1982011987-1992完善社会主义市场经济体制052002-2012站在新的历史起点上坚持社会主义市场经济体制改革方向062012年至今01实现了从高度集中的计划经济体制到充满活力的社会主义市场经济体制的伟大转折02实现了从封闭半封闭到全方位开放的伟大转折03极大地解放和发展了生产力，经济实力和综合国力显著增强改革性质改革特点建立充满活力的社会主义市场经济体制社会主义经济体制的自我完善在实践基础上的理论创新A坚持社会主义的改革方向B改革成果惠及全民C从实际出发的改革道路D妥善处理改革发展稳定的关系E党的领导与群众首创精神的结合F改革的指导思想：“干中学”、“摸着石头过河”。“干中学（Learningbydoing）”——在生产中产生并尝试解决问题的实践将会极大促进生产的发展，也就是在工作中通过对经验的积累总结，乃至创新，达到更高的效率。改革的一般过程：通过小范围试点进行改革探索，然后总结经验进而在较大范围内检验，最后升华为有关改革的思想、理论、政策并在全局推广。典型例证：经济特区保证基本制度不改变，有利于社会稳定保证基本方向不动摇，有利于社会主义理论的发展完善保证改革红利为人民共享，有利于改革推进保证社会主义经济基础不断发展，有利于解放和发展生产力邓小平1985年10月23日会见美国时代公司组织的美国高级企业家代表团时说：一部分地区、一部分人可以先富起来，带动和帮助其他地区、其他的人，逐步达到共同富裕。邓小平1986年3月28日在会见新西兰总理朗伊时说：我们的政策是让一部分人、一部分地区先富起来，以带动和帮助落后的地区，先进地区帮助落后地区是一个义务。邓小平1986年8月19日-21日在天津听取汇报和进行视察的过程中说：我的一贯主张是，让一部分人、一部分地区先富起来，大原则是共同富裕。一部分地区发展快一点，带动大部分地区，这是加速发展、达到共同富裕的捷径。改革的实质是制度变迁或制度创新，改革红利是指由制度变迁或制度创新所带来的收益。中国当代改革主要是“制度红利”的释放，制度红利是惠及全民的。它不同于“人口红利”和“资源红利”。改革的路径依赖：包括中国共产党的有力领导、社会主义、计划经济、后发国家、儒家文化为主的传统文化等在内的中国基本国情。不同于自生自发的西方自由市场经济，中国经济体制改革是在人为设计的社会主义制度基础之上开始的。同时，社会主义实践在苏东国家遭遇的挫败以及苏东国家转型给中国改革带来了经验教训。此外，广大群众对人民富裕、国家强盛和民族崛起的强烈期待也意味着中国的改革无法也不能走自生自发的西方道路。改革是手段——不是为改革而改革，而要看是否达到发展的目的，检验标准：“三个有利于”；还要区分哪些可改那些不可改。发展是目的——“发展”不同于增长，既包括量更强调质，宏观上是一个社会全面协调可持续进步，微观上是生活质量全面上升和人的全面进步，最终导向人的全面发展；稳定是保障——“和谐”应是目标