您好,欢迎访问三七文档
受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:内审员:检查方法提问检查内容是否适用参考文件文件查阅◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?◆程序文件是否有效版本?◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?◆是否规定了失效文件的处置、管理办法?管理体系要求现场检查◆所有文件标识是否明确?◆文件发布前是否得授权人的批准?◆所有文件是否均注明制定或修订日期?4.2.3文件控制◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件修改后是否重新批准?◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求?◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?◆文件的查找是否方便?◆文件的保管是否有效?◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定?◆执行的如何?◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用?受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:内审员:检查方法提问检查内容是否适用参考文件文件查阅管理体系要求现场检查◆是否有对记录进行管理的程序◆记录管理的实况◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?◆本组织与有关的记录有哪些?◆与受审核部门有关的记录有哪些?◆程序中是否包含对记录的质量要求?◆是否有保存期限的规定?◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?◆是否对记录进行清理,列出了清单?◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?◆记录是否填写正确、字迹清楚?◆贮存是否便于存取和检索?◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?4.2.4记录控制◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保障职业健康安全的要求?◆组织如何将顾客的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施,从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?5.2以顾客、和相关方为关注焦点受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:内审员:检查方法提问检查内容是否适用参考文件文件查阅管理体系要求现场检查◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?◆是否规定了辨识的范围和对象?◆是否有危险源及其风险的清单?◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?◆方法是否适宜?◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?◆辨识危险源及其应把握的要点◆是否考虑了各种类型的危险情况?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识◆如何进行风险评价◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?◆有无重大危险源及其风险清单?◆评价结果是否合理?◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?◆如何对风险控制进行策划◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?◆危险源及其风险的信息能否及时更新◆有无更新信息的规定?◆是否按规定实施更新?◆哪些重大风险列入管理目标?◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险5.4.4对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:内审员:检查方法提问检查内容是否适用参考文件文件查阅管理体系要求现场检查5.4.5法律法规和其他要求◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序◆受审核部门适用的法律法规有哪些◆法规是否得到了有效搜集?◆本组织的守法情况及守法证明性文件◆其他风险如何控制?◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?◆程序是否明确了获得法规的渠道?◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?◆该程序是否规定了对法规变更处的跟踪及负责人?◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?◆受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些◆由谁负责?◆做得如何?◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?◆员工是否意识到不遵守法规的后果?◆过去、现在有无违法?◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况?◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?5.4.4对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:内审员:检查方法提问检查内容是否适用参考文件文件查阅管理体系要求现场检查5.5.1职责和权限◆组织是否设定了管理目标和指标◆目标和指标是否形成文件?◆是否经领导批准?◆是否分解到有关的职能和层次?◆目标和指标的情况◆受审核部门是否均有相应的目标和指标?◆目标和指标是否具体并尽可能量化?◆是否设置了必要的可测量参数?5.4.1管理目标和指标◆目标和指标的实现情况◆是否制定了实施目标的指标的方案?◆企业资源是否能保证目标和指标的实现?◆是否已向有关人员传达?◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进?◆有关人员是否清楚?◆有无目标和指标实现的证据◆检查绩效测量结果,确认目标和指标是否得到实现?◆目标和指标是否定期评审、修订◆目标和指标是否定期评审、修订?◆依据什么评审、修订?◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限◆是否有清晰的组织结构图?◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?◆受审核部门的职责是什么?◆管理者的作用◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确?受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:内审员:检查方法提问检查内容是否适用参考文件文件查阅管理体系要求现场检查5.5.3内部沟通和信息交流5.5.1职责和权限◆管理者的作用◆是否制定了协商和交流的程序?◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?◆管理者如何参与和支持质量、职业健康安全活动?◆有关职责、权限如何传达到位的◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?◆组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见?◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?◆员工是否参与质量、职业健康安全方针的制定、修订、评审。◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。◆内部协商的内容◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?◆员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。◆员工是否参与可能影响工作场所职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?◆协商和交流的记录受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:内审员:检查方法提问检查内容是否适用参考文件文件查阅管理体系要求现场检查5.5.3内部沟通和信息交流◆应接受培训的人员是否都经过了培训◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序◆异常、紧急情况下的信息如何交流◆协商和交流的记录◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?◆信息通报采取何种方式?◆受审核部门涉及到哪些信息交流?◆同外部相关方的信息交流◆如何得到政府有关机构的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆是否根据需要制定、评审和修订培训◆如何处理顾客投诉?◆是否确定了影响质量、职业健康安全的各类人员的能力要求?◆对人员的能力要求,是否包括对教育、培训和经历的要求?◆是否对人员能力用途与否进行了培训与考核?人员的安排是否满足要求?◆培训需求是如何确定的,是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求?培训的对象是否包括所有员工?◆组织是否根据培训需求制定了培训计划?◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培训?有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训?◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定?◆对临时工是否进行了培训?◆受审核部门员工培训情况如何?◆培训程序和培训计划是否得到有效实施◆上述重点内容的培训是否得以实施?◆组织是否制定了实施培训的具体计划6.2人力资源和控制程序受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:内审员:检查方法提问检查内容是否适用参考文件文件查阅管理体系要求现场检查◆是否规定了必要的记录?◆如何管理工作环境◆组织怎样确定提供并维护所需的基础设施?6.3基础设施管理程序◆培训是否有记录?◆培训后是否考核?◆以何种方式评价培训的有效性?实际效果如何?◆是否对培训的有效性进行了评价?◆供方和承包方是否需要培训?效果如何◆培训的内容是什么?◆培训的效果如何?◆培训的记录◆可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位有哪些?是否明确?◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训?◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作?◆对从事可能产生重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训,效果如何◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法?◆提供的基础设施是否满足要求?◆组织提供了哪些设施和设备?◆设施和设备是否符合需要?◆设施和设备是否得到了维护?◆工作环境是否合适?◆组织是否具有合适的工作环境?◆组织是否制定了管理工作环境的办法?◆工作环境是否得到了管理?◆与工作环境有关的法律法规有哪些?6.4工作环境管理程序◆是否有文件对资源的提供进行了规定?◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定?◆没有文件的过程是否得到有效控制?7.1产品实现的策划6.2人力资源和控制程序受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:内审员:检查方法提问检查内容是否适用参考文件文件查阅管理体系要求现场检查◆质量计划内容是否完整?◆产品要求有无文件规定◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划?◆针对特定的产品、项目或合同(这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同),是否编制了质量计划,是如何编制的?◆质量计划是否包括下列内容:◆如何实施质量计划?◆有无对质量计划的实施进行检查、验证?◆组织是否已从
本文标题:内审检查表(全)
链接地址:https://www.777doc.com/doc-1362093 .html