工程建设监理和项目管理

工程建设监理和项目管理王广斌博士副教授同济大学工程管理研究所2002年6月12日工程建设监理和项目管理1.工程监理的背景和概况2.工程项目管理--工程监理的理论基础3.工程建设监理•中国工程监理的起源•为什么在中国要建立工程监理制度，其历史背景及当时的设想，包括名称、范围、内容、方式等；十一年来取得的成绩，存在问题及原因。1.工程监理的背景和概况中国工程监理的背景自1988年5月提出在我国推行工程监理制度，同年7月建设部向全国发出《关于开展建设监理工作的通知》（（88）建建字第142号），从而正式提出了工程监理制度88年准备阶段89年——92年试点阶段93年——95年稳步发展阶段96年至今全面推广阶段《工程建设监理规定》《中华人民共和国建筑法》《关于开展建设监理工作的通知》（88）建建字第142号《建设监理试行规定》《工程建设监理单位资质管理试行办法》《监理工程师注册考试办法》、《关于发布工程建设监理费有关规定的通知》、《关于进一步开展建设监理的通知》《工程建设监理合同（GF-95-0202）》88年准备阶段89年——92年试点阶段93年——95年稳步发展阶段96年至今全面推广阶段可以是全过程的，也可以是勘察、设计、施工、设备制造等的某个阶段建设前期阶段、设计阶段、施工招标阶段、施工阶段、保修阶段未提及，但侧重于施工阶段政府监理、社会监理88年准备阶段89年——92年试点阶段93年——95年稳步发展阶段96年至今全面推广阶段社会监理8861383150024213343381259120243273303505010002000300040005000939495969798家356745655000763110261147590200040006000800010000120001400016000939495969798??420007100080000105513131025164867050000100000150000200000939495969798?1993年到1998年监理单位及甲级监理单位的增长情况1993年到1998年受监理工程投资规模增长情况1993年到1998年监理从业人员增长情况亿1.工程监理的背景和概况2.工程项目管理--工程监理的理论基础3.工程建设监理2项目管理－工程建设监理的理论依据项目的含义只有明确目标（投资、进度、质量）的工程才称为项目管理意义上的“项目”；没有明确目标的工程不是“项目”，因而不需要控制，也无法控制。项目管理(PM)的定义PM概念/PM的定义•从项目的开始到项目的完成，•通过项目策划(PP)和项目控制(PC)以达到项目的费用目标（投资目标、成本目标）、质量目标和进度目标。PM=PP+PCPM=PP+PC，时间范围是从项目开始到项目结束，即整个项目实施阶段项目策划包括以下内容。项目定义再论证明确建筑面积、功能、总投资、工期要求及质量要求等内容。组织策划合同策划风险管理策划投资控制策划进度控制策划质量控制策划工程项目建设阶段PM概念/PM的定义项目实施阶段项目决策阶段设计准备阶段设计阶段施工阶段动用前准备阶段保修阶段项目决策阶段编制项目建议书编制可行性研究报告编制设计任务书初步设计技术设计施工图设计施工竣工验收动用开始保修期结束TIME项目管理的时间范畴PM=PP+PCPM=PP+PCPM概念/PM的定义设计准备项目决策设计施工动用前准备开始结束决策阶段实施阶段使用阶段DMPPPCPP与PC在工作时段上的区别PM概念/PM的定义设计准备项目决策设计施工动用前准备开始结束决策阶段实施阶段使用阶段PP基本工作时间PP向前延伸时间PP深化调整时间PC基本工作时间PC向后延续时间项目管理的时间范畴PM=PP+PC设计准备项目决策开始设计施工动用前准备结束决策阶段实施阶段使用阶段DMPM=PP+PCPCPP项目目标动态控制原理图PM概念/动态控制原理偏差比较计划值与实际值测量器工程进展收集实际数据采取控制措施调节器YesNo实际值干扰人力物力财力每两周或每月深化对项目管理学科的理解一PM概念/动态控制原理•项目管理是一门新兴的管理学科，研究各种类型的项目的项目管理，不局限于建设项目。它的母学科是组织论。深化对项目管理学科的理解二•在建筑业中，因项目管理（项目经理）代表的利益方不同，有不同类型的项目管理。工程建设监理属于项目管理的范畴。PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解三•一个建设项目的实施，是一个系统工程，一个建设项目的项目管理系统，由多个项目管理子系统——OPM、DPM、CPM、SPM组成，OPM起着主导作用。PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解四•任何一种类型的项目管理都由两个主要环节组成：–项目策划（PP)和项目目标控制(PC)。–OPM要作项目策划–CPM也要作项目策划PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解五•项目策划主要包括目标论证、目标分解、组织结构策划、工作流程组织策划、合同结构策划、风险管理策划等，它与传统的施工组织设计有很大的区别。PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解六•项目目标控制的主要措施：–组织措施；–合同措施；–经济措施；–技术措施。PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解七•项目管理与企业管理是两个不同系统的管理，其对象、目标都不同。PM概念/动态控制原理深化对项目管理学科的理解八•项目管理科学的主要内容由四个方面组成：–项目管理的思想；–项目管理的组织；–项目管理的方法；–项目管理的手段。PM概念/动态控制原理项目管理的操作标准——评估方法与准则PM概念/项目管理的操作标准•项目管理组织结构图、项目管理班子的资质•项目管理任务分工表•项目管理职能分工表•风险管理方案•合同结构图及合同管理方案•投资/成本规划•总进度规划、进度计划•质量标准定义•安全管理制度•信息管理制度/流程、编码、报告•投资/成本控制工作流程图•进度控制工作流程图•质量控制工作流程图•项目管理文档系统•采用计算机作为项目管理的有效手段——PMIS（项目管理信息系统）PM概念/项目管理的操作标准1.工程监理的背景和概况2.工程项目管理--工程监理的理论基础3.工程建设监理3工程建设监理ConstructionProjectManagement3.03中国工程监理发展战略研究3.02关于工程建设监理的重要法规3.01对我国工程建设监理存在问题的分析对工程项目建设监理内涵的误解PM概念/PM的哲学思想•误认为监理工程师代表业主和承包单位双方的公正利益。•某些业主要求监理工程师“包”投资、“包”进度、“包”质量，要工程监理单位承担超投资和拖进度的责任。•某些政府文件规定，一定投资规模以上的工程项目必须委托社会监理单位进行监理，并制定了对不委托监理的单位的罚则。工程项目建设监理组织存在的问题PM概念/PM的哲学思想•误认为工程项目可由业主自行组织实施或工程指挥部领导组织建设，没有必要监理。•一般大中型工程项目管理班子均设立征地拆迁、设计、施工等管理部门，而没有投资、进度、质量目标的控制部门。•实行项目总承包的建设工程没有必要进行监理。工程项目建设监理方法存在的问题PM概念/PM的哲学思想•误认为不编制工程项目组织手册（监理方案、监理规划、监理手册）即可进行监理工作。•只做施工阶段的质量控制工作而忽视施工阶段的投资控制和进度控制工作；只做施工阶段的工程监理工作，而忽视项目前期和设计阶段的工程监理工作。•忽视项目策划工作。•忽视项目目标风险管理工作。工程项目建设监理手段存在的问题PM概念/PM的哲学思想•误认为监理控制质量，只需要加强现场施工监督和审核施工单位、材料/设备供应单位提交的试验报告，监理不需要另外做试验。•不重视计算机辅助项目管理是监理工作的必要性。3工程建设监理ConstructionProjectManagement3.03中国工程监理发展战略研究3.02关于工程建设监理的重要法规3.01对我国工程建设监理存在问题的分析3.02关于工程建设监理的重要法规3.02.1建设部与国家计委制定的工程建设监理规定3.02.2中华人民共和国建筑法3.02.3关于发布工程建设监理费有关规定的通知3.02.4上海市工程建设施工监理实施细则3.02.5工程建设监理合同标准条件3.02.1建设部与国家计委制定的工程建设监理规定第一章总则第一条为了确保工程建设质量，提高工程建设水平，充分发挥投资效益，促进工程建设监理事业的健康发展，制定本规定。第二条在中华人民共和国境内从事工程建设监理活动，必须遵守本规定。第三条本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。第四条从事工程建设监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则。第二章工程建设监理的管理机构及职责第五条国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展，建设部归口管理全国工程建设监理工作。建设部的主要职责：1.起草并商国家计委制定、发布工程建设监理行政法规，监督实施；2.审批甲级监理单位资质；3.管理全国监理工程师资格考试、考核和注册等项工作；第六条省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门归口管理本行政区域内工程建设监理工作，其主要职责：1.贯彻执行国家工程建设监理法规，起草或制定地方工程建设监理法规并监督实施；2.审批本行政区域内乙级、丙级监理单位的资质，初审并推荐甲级监理单位；3.组织本行政区域内监理工程师资格考试、考核和注册工作；4.指导、监督、协调本行政区域内的工程建设监理工作。第七条国务院工业、交通等部门管理本部门工程建设监理工作，其主要职责：1.贯彻执行国家工程建设监理法规，根据需要制定本部门工程建设监理实施办法，并监督实施；2.审批直属的乙级、丙级监理单位资质，初审并推荐甲级监理单位；3.管理直属监理单位的监理工程师资格考试、考核和注册工作；4.指导、监督、协调本部门工程建设监理工作。第三章工程建设监理范围及内容第八条工程建设监理的范围：1.大、中型工程项目；2.市政、公用工程项目；3.政府投资兴建和开发建设的办公楼、社会发展事业项目和住宅工程项目；4.外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目。第九条工程建设监理的主要内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量；进行工程建设合同管理，协调有关单位间的工作关系。第四章工程建设监理合同与监理程序第十条项目法人一般通过招标投标方式择优选定监理单位。第十一条监理单位承担监理业务，应当与项目法人签订书面工程建设监理合同。工程建设监理合同的主要条款是：监理的范围和内容、双方的权利与义务、监理费的计取与支付、违约责任、双方约定的其它事项。第十二条监理费从工程概算中列支，并核减建设单位的管理费。第十三条监理单位应根据所承担的监理任务，组建工程建设监理机构。监理机构一般由总监理工程师、监理工程师和其它监理人员组成。承担工程施工阶段的监理，监理机构应进驻施工现场。第十四条工程建设监理一般应按下列程序进行：1.编制工程建设监理规划；2.按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；3.按照建设监理细则进行建设监理；4.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；5.建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料。第十五条实施监理前，项目法人应当将委托的监理单位、监理的内容、总监理工程师姓名及所赋予的权限，书面通知被监理单位。总监理工程师应当将其授予监理工程师的权限、书面通知被监理单位。第十六条工程建设监理过程中，被监理单位应当按照与项目法人签订的工程建设合同的规定接受监理。第五章工程建设监理单位与监理工程师第十七条监理单位实行资质审批制度。设立监理单位，须报工程建设监理主管机关进行资质审查合格后，向工商行政管理机关申请企业法人登记。监理单位应当按照核准的经营范围承接工程建设监理业务。第十八条监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是一种高智能的有偿技术服务。监理单位与项目法人之间是委托与被委托的合同