项目管理概述

第一章项目管理概述本章内容项目的概念项目管理的概念项目的寿命周期项目管理的发展历程1.1项目的概念造一栋大楼装修一套房子开发一种新产品策划一场文艺演出建一条公路设计一套财务管理软件制定一个营销计划作一次旅行举行一次生日晚会1.1.1项目的定义“项目”（project)是一个及其普遍又广泛使用的词语。有关项目的例子：项目起源于建筑业，现在人们对它的内涵与外延都有了新的认识。美国PMI专业杂志上登载过的三个项目就颇具有代表性：①新奥尔良市（Neworleans)综合性城市改建项目②第十五届冬季奥运会项目③加拿大伤残人瑞克。汉森以轮椅代步周游世界项目项目来源于人类有组织的活动。人类有组织的活动逐步分化为两种类型：一类是连续不断，周而复始的活动，人们称之为——“作业”或“运作”（operations)活动，如企业日常生产产品的活动。另一类是临时性、一次性活动，人们称之为“项目”(projects),如企业技改活动、工程实施活动等。“项目”一词使用频繁，项目工作无处不在。有人说“在当今社会中，一切都是项目，一切也将成为项目”。那么到底什么叫项目？项目的定义和概念可以从许多不同的角度归纳，这里包括从项目的投资者、业主、用户、承包商、项目团队、项目监管部门等不同的角度，和从不同的专业领域，象建筑、软件开发、新产品试制、提供服务、管理咨询等，以及其他各种各样的角度。因此，项目的定义众说纷纭就不足以为怪，这里表述几种常见的说法：1.项目就是一套独特的、相互联系的任务为前提，有效地利用资源，为实现一个特定的目标所做的努力。2.项目是一次性、多任务的工作，具有明确的开始和结束日期、特定的工作范围、预算和要达到的特定性能水平。项目的定义和概念项目的定义和概念(2)3.质量管理专家朱兰（J.M.Juran)提出，一个项目就是一个计划要解决的问题。4.联合国工业发展组织（UNIDO）对项目的表述（主要是指工业项目）：一个项目是对一项投资的一个提案，该提案是用来创建、扩建或发展某些工厂企业，以便在一定周期时间内增加货物的生产或社会的服务。项目的定义和概念(3)5.世界银行（WB）对项目的概念（按发放贷款的用途解释）：项目一般系指同一性质的投资，或同一部门内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一系列相关投资，项目还可以包括向中间金融机构发放贷款。世界银行关于项目的定义系指一项贷款项目，而贷款项目可用于工业、农业、商业及其他领域。6.美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute---PMI)认为：项目是一种被承办的旨在完成某种独特产品或服务的一次性努力。1.1.2项目的特征尽管项目的定义五花八门，但其共性特征或特点还是可以归纳几条1.目的性——项目具有明确的目标2.相关性——项目有一系列相互关联的任务组成3.周期性——项目有生命周期，有具体的时间计划4.一次性——项目是独一无二的，项目与项目之间没有重复性1.1.2项目的特征(2)5.不确定性——项目的过程是渐进的，潜伏着各种风险6.资源约束性——项目需要运用各种资源来完成任务，且资源是有限的7.不可逆性——项目一旦实施失败就失去了实施原项目的可能性8.项目客户——每一个项目都有特定的委托人1.1.3项目干系人（项目利益相关者）项目干系人——项目的参与方极其受影响的个人或组织。1.客户或委托人2.项目发起人3.项目经理4.被委托人或承约商5.供应商6.分包商7.其他利益相关者1.1.4项目与投资1.项目与投资的关系项目干起来需要钱，钱要增值需要找项目2.投资的概念投资（Investment)是指经济主体以预期收益为目的资本（金）投入及其运作的过程。投资的概念可以从四个方面来理解：投资主体——个人、企业和政府投资手段——有形资产和无形资产投资目的——预期收益或社会效益投资过程——资金的投入、使用、管理与回收1.1.4项目与投资(2)3.投资项目的重要性我国的经济发展仍然靠投资活动投资项目的运作需与国际接轨，尤其是利用国际资金项目。1.2项目管理的概念项目管理是管理科学理论和方法在项目上的应用和发展。1.2.1项目管理定义1。项目管理就字面理解，即“对项目进行的管理”，这一原始的概念至少说明了项目管理的两大内涵：项目管理属于管理学的范畴项目管理的对象是项目2.项目管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理。即从项目的投资决策开始，到项目结束的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的目标。3.项目管理是指在项目活动中运用知识、技能、工具和技术，以便达到项目要求的过程。1.2.2项目管理知识体系1.PMI体系（ProjectManagementBodyofKnowledge——PMBOK）➀项目集成管理——综合和协调项目各方面的工作，主要管理内容：项目集成计划的编制项目集成计划的执行项目总体变更的管理与控制②项目范围管理项目范围管理——计划和界定项目要完成的工作，主要管理内容项目的启动项目的范围规划项目范围的定义项目范围的确认项目范围变更的控制与管理③项目时间管理项目时间管理——确保项目工期主要管理内容：项目活动定义项目活动排序项目活动的时间估算项目时间进度表的编制项目作业计划的管理与控制④项目成本管理项目成本管理——不超项目预算主要管理内容：项目资源规划项目成本（造价）估算项目成本预算项目成本的管理与控制⑤项目质量管理项目质量管理——确保项目质量主要管理内容：项目质量规划项目质量保障和控制⑥项目人力资源管理项目人力资源管理——有效配备和利用人力主要管理内容：项目组织规划项目人员的获得与配备项目团队建设⑦项目沟通管理项目沟通管理——保证项目信息及时、准确，主要管理内容：项目沟通的规划项目信息的传递项目作业信息的报告项目管理决策⑧项目风险管理项目风险管理——降低项目损失主要管理内容：项目风险识别项目风险量化项目风险应对项目风险应对措施控制⑨项目采购管理项目采购管理——寻求外部商品与劳务支持主要管理内容：项目采购计划采购询价供应来源选择招投标合同管理2.中国体系（Chineseprojectmanagementbodyofknowledge,简称C-PMBOK）C-PMBOK将项目管理的知识领域共分为88个模块，详见表1-1。1.2.3项目管理的主要内容项目管理涉及到多方面的内容，这些内容可以按照不同的线索进行组织，常见的组织形式主要有两个层次、四个阶段、五个过程、九个领域、四十二个要素及多个主体。1.两个层次主要表现在：1)企业层次的2)项目层次的2.从项目的不同主体角度看涉及到：①业主②各承包商（设计、施工、供应等）③监理④用户3.从项目的生命周期角度看从项目的生命周期角度看，项目管理经历了：①概念阶段②规划阶段③实施阶段④收尾阶段4.从项目管理的基本过程看：①启动过程②计划过程③执行过程④控制过程⑤结束过程5.从项目管理的职能领域看：①范围管理②时间管理③费用管理④质量管理⑤人力资源管理⑥风险管理⑦沟通管理⑧采购管理⑨综合管理6.从项目管理的知识要素看：①项目与项目管理②项目管理的运行③通过项目进行管理④系统方法与综合⑤项目背景⑥项目阶段与生命周期⑦项目开发与评估⑧项目目标与策略⑨项目成功与失败的标准⑩项目启动11项目收尾12项目的结构13内容、范围14时间进度15资源16项目费用与财务17状态与变化18项目风险19效果衡量20项目控制21信息、文档与报告22项目组织23协作（团队工作）24领导25沟通26冲突与危机27采购、合同28项目质量29项目信息学30标准与规则31问题解决32会谈与磋商33固定的组织34业务过程35人力开发36组织学习37变化管理38行销、产品管理39系统管理40安全、健康与环境41法律方面42财务与会计1.2.4项目管理要素——项目管理三角形1.项目预期绩效（或委托人的评价）——P2.项目范围——S3.项目成本——C4.项目进度——TC=f(P,T,S)项目管理要素之间的关系项目管理要素又叫制约项目目标成功的因素STPC图1-1项目管理三角形项目时间-----费用曲线图1-2时间—费用(成本)均衡曲线项目赶工由于效率低而增加时间费用(成本)最低可能时间界限最小费用（成本）点1.2.5项目管理框架图1—3项目管理框架成本管理项目管理整合范围管理时间管理质量管理人力资源管理沟通管理风险管理采购管理项目管理工具项目管理技术项目成功九大知识领域的核心功能九大知识领域的辅助功能项目干系人的需要和期望1.3项目寿命周期描述项目是在一定时间内，为完成预定目标的一次性工作任务。任何项目都需要经历一个从开始到结束的时间过程，在这一过程中，项目都要经历若干个先后衔接的阶段，我们把这些阶段的总和称为项目的寿命周期。项目寿命周期可以分为三个、四个甚至是十个以上的项目阶段，这里介绍几种有代表性的项目阶段。1.四阶段项目寿命周期四阶段项目寿命周期1)启动阶段2)规划阶段3)实施阶段4)结束阶段各阶段主要工作（如图2-1所示）C—概念阶段D—规划阶段E—实施阶段F—结束阶段明确需求确定项目组主要成员建立项目组织最终产品的完成项目识别项目最终产品的范围界定建立与完善项目联络渠道评估与验收凋残研究实施方案研究实施项目激励机制清算最后帐务收集数据项目质量标准的确立建立项目工作包，西化各项目评估确立目标项目的资源保证项技术需求文档总结进行可行性研究项目的环境保证建立项目信息控制系统资源清理明确合作关系主计划的制定执行wbs的各项工作转换产品责任制确定风险等级项目经费及现金流量的预算获得订购物品及服务解散项目组拟定战略方案项目的工作结构分解（WBS)指导/监督/预测/控制：范进行资源测算项目政策与程序的制订围、质量、进度、成本提出组建项目方案风险评估解决实施中的问题提出项目建议书确认项目有效性获准进入下一阶段提出项目概要高报，获准进入下一阶段图2-1项目的生命周期及其主要工作1)各阶段主要成果标志（里程碑）启动阶段——项目可行性报告规划阶段——项目计划实施阶段——项目完工结束阶段——项目交接2)各阶段交付成果的审定项目可行吗?与其他项目相比有优先权吗?项目资金(或效益)可获得吗?回答可以选择:继续进行；终止；暂停；重做。2.世行的项目周期(六个阶段)项目选定准备评估总结评价执行与监测谈判图2-2六阶段的项目周期为新项目提供经验项目选定国家计划项目设计与评估批准手续贷款谈判董事会通过项目启动项目实施项目完成项目后评估后续评价逻辑框架计划社会经济总目标项目目标项目投入/产出贷款预算项目监测与评价项目进展项目成本项目效益图2-3亚行项目周期3.亚洲开发银行的项目周期4.澳大利亚政府援助计划及其项目周期制定发展合作的政策－资金来源制定国别战略框架1援助目标2国别规划的审定3国别战略计划制定与审定4平衡双方活动及其它援助形式5国别战略报告项目完成与评价1所有项目的项目完成报告2项目完成评价3经验数据库国别开发计划1行业调查与规划团2高级磋商3达成关于双方活动的计划协议4包括国别开发计划在内的国别开发计划白皮书项目实施与检测1备忘录的起草与谈判2实施合同的起草与谈判3准备项目实施文件PID（由承包商）4实施5年度计划项目识别与初始评估1导致正式提出援助要求的对话2使馆或高级外交使团对要求的评估3澳发属国别主管主任对要求的评估4批准项目实施准备项目准备与设计1预可执性研究3项目设计文件草案2可执行性研究4评估5批准实施5.美国联合碳化物公司（UCC）项目周期（八段法）第一阶段—业务战略与基础规划本阶段的工作是要通过业务战略开发和“共同资源分配”（CRAP—CorporateResourceAllocationProcess)等方法来寻求公司发展的重点及能提供财源、人力的业务机会。本阶段应交付的关键工程文件有：1)项目开发或基础设施建议书2)修订后的总项目开发进度计划3)修订后的公司投资项目总计