廉洁风险目录(三重一大决策制度)

序号事项名称风险点名称(事项环节)廉洁风险描述分析涉及岗位或人员风险等级1提出议题1.议题所依据的事实不真实、数据不准确；2.未对议题组织充分研究讨论。责任部门负责人、分管领导三级2征求意见1.议题应履行而未履行征求意见程序：重要人事任免未履行民主推荐或未开展民主测评，未征求纪检部门意见；重大投资和工程建设项目未事先经过有关专家讨论，重大投资项目安排未事先进行法律咨询；大额度资金运作未事先经过专家讨论和风险评估；2.涉及职工切身利益议题未征求工会意见；3.纪检部门、工会等部门不正确履行职责，对议题没有提出负责任的意见。分管领导、责任部门、纪检、工会等有关部门负责人三级3议题讨论1.参会人员未达到规定人数，影响集体决策的科学性；2.主要领导有排斥心理或先行发表倾向性意见，导致其他人员屈从于主要领导，不能或不愿发表意见，集体决策流于形式；3.未执行回避制度，影响决策成效；4.会议决定多个事项时研究程序不规范。参与决策领导人员一级4会议决议1.未认真考虑不同意见；2.未根据决策（分歧）情况正确做出会议决定。会议召集人一级5会议记录会议记录不完整，不能真实反映参与决策者表态性发言或不能体现追溯性。会议记录人三级6会议文件签发未严格按照会议情况起草会议纪要，擅自更改决策内容。会议纪要起草人员及部门负责人，纪要签发领导三级廉洁风险目录单位(部门)：中分公司本部所有部门单位“三重一大”事项决策主要防控制度及措施监督部门或人员监督形式1.责任部门做好前期调研、核实工作；2.分管领导高度重视，组织相关职能部门充分研究论证。单位主要领导听取议题准备情况汇报1.未按规定程序征求意见的议题，暂缓决策；2.被征求意见部门及负责人不正确履行职责造成决策不当的，应追究相关人员责任。单位主要领导听取意见征求情况汇报1.应严格决策制度，对未达到规定人数，或召集人先发表意见、或对应回避而未回避人员参与决策的情况，纪检部门应提出监督建议书，要求整改；会议决定多个事项时，应逐项研究决定；2.在对建议书不作回应的情况下，纪检部门有权向上级监督部门报告情况；纪检部门对照规定检查1.落实“三重一大”决策制度监督检查制度，对会议决议不规范的情况，纪检组织有权向会议召集人下达监督建议书；2.对无视决策规定擅自作出决定的领导人员，且决策事项存在潜在风险，纪检组织有权向上级纪检组织如实反映情况。纪检部门检查会议记录会议记录做到真实、完整、详细，内容包括会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等项纪检部门检查会议记录严格执行会议纪要审核批准制度。纪检部门检查会议记录廉洁风险目录