13GJB9001B版采购和外包过程控制程序

采购和外包过程控制程序（.QP.13）1目的对采购过程、外包（外协加工）过程进行控制，确保产品质量符合规定要求。2范围本程序适用于公司所需采购产品的采购过程及外包（外协加工）过程的控制。3职责3.1供应营销部（供应）负责采购和外包（外协加工）过程的归口管理；负责外包过程的具体实施和管理；3.2技术部负责编制采购文件，编制采购物资技术标准及及采购产品的验收准则；3.3质检部负责对采购进厂的物资进行验证；4工作程序4.1采购过程4.1.1采购产品的分类和控制根据采购物资对最终产品的影响程度，公司的采购产品分为A、B、C三类：a)“A”类产品：构成产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性，可能导致顾客投诉的物资及认证产品的关键元器件、材料；b)“B”类产品：构成最终产品非关键部位的批量物资，一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可以采取措施予以纠正的物资；c)“C”类产品：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料。4.1.2供方应具有的能力a)供方产品功能、性能满足规定的质量要求，实施认证的产品应获得认证证书；b)建有符ISO9001标准的质量管理体系，并遵守国家的法律法规；c)商业信誉好，能保证提供需要的数量和按规定的时间交付，价格合理、公道好；d)具有一定的财务实力及服务和支持能力，能提供优良服务。4.1.3对供方的评价a)供方提供样品及报价，提供样品和技术参数，质检部进行验证。b)对选择第一次供货供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试和小批量试用，样品检验和试用合格的供方为候选供方，样品验证或试用不合格，则取销其供货资格；c)供应营销部（供应）对候选供方进行调查，要求其填写《供方调查表》并加盖公章（若被调查的供方以通过质量管理体系认证、产品已通过质量认证，应附证书复印件作为公司对其评价的依据）；d)生产制造部进行采购产品试用，得出合格与否的结论；e)供应营销部（供应）根据候选供方产品的质量，价格、试用和调查情况，汇同技术部、质检部、生产制造部分析讨论后，填写《供方评价表》，根据评价结果编制《合格供方名录》，经总经理/管理者代表批准后作为选择供方和采购的依据；f)军品，对顾客要求控制的采购产品，应在采购文件中予以明确，并邀请顾客参加对供方的评价和选择。g)军品，选择、评价供方时，应确保有效的识别并控制风险。4.1.4合格供方的管理a)《合格供方名录》内容包括：采购产品名称、型号规格、生产单位、采购产品技术标准、检验形式、采购产品重要程度等。供应营销部建立合格供方档案，定期对合格供方供货质量进行评价；b)供方发生原材料、制造过程等变更时，供应营销部（供应）对其质量重新确认；c)对货质量下降的合格供方，由供应营销部（供应）向供方发出整改理通知，要求限期整改，到期质量无明显改进，报总经理批准，取销其合格供方资格；ｄ)供应营销部（供应）与合格“外包过程”供方建立产品质量信息渠道，并对其生产过程进行不定期的监督。ｅ)对较重要产品的“外包过程（外协加工）”，要求外包过程供方对生产过程中产生的记录进行保持和控制，以便于必要时查询和追溯；f)生产制造部对“外包过程”供方的过程能力进行确认。g)供应营销部（供应）每年对合格供方进行一次跟踪复评，填写《供方业绩评定表》。复评不及格，应取销其供货资格；如因特殊原因留用，应报经总经理批准，。4.2采购信息4.2.1采购信息确定公司采购前，应确定拟采购产品的以下信息，包括：a)对产品的规格、型号、价格、数量、交付及供方的要求等。b)对产品的质量要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件），对有特殊要求的采购产品应提出包装、运输、防护措施等要求；c)对产品的验收要求(技术条件、标准等)。ｄ)军品，供应营销部（供应）与合格“外包过程”供方签订承包加工合同/技术协议书/质量保证协议书，规定质量责任、验收准则和交货状态，以及对生产过程中产生的记录进行保持和控制，并要求在提供产品或样品的同时提供产品的检验、试验记录，并有合格证和质量证明文件；需要时，可根据具体情况提出以下采购信息：e)对供方产品、程序、过程、设备、人员提出有关批准或资格鉴定的要求，如对供方产品认证要求，对加工过程、设备及人员要求，委托检测的服务等；f)适用的质量管理体系要求。g)采购信息在发放前，应由其发放部门负责人对其要求是否适宜、充分、有效进行审批。4.2.2采购计划a)供应营销部（供应）根据技术部提供的外购件明细表、生产制造的生产计划及库存情况，编制产品采购计划，内容包括本程序4.2.1所规定的相关要求。b)采购计划由供应营销部（供应）负责人审核，总经理批准执行4.2.3采购合同的签订a)供应营销部（供应）从合格供方名录中选择供方；b)采购人员与合格供方洽谈和签订采购合同；c)如果在合格供方名录以外的供方进行采购，必须履行审批手续，由总经理批准后方可采购。4.2.3采购合同的内容a)采购产品的名称、规格、交货期、价格等；b)采购产品的质量标准及验收方法；c)质量问题的责任和权限及不合格品的处理；d)采购的包装、储存、运输、交付等要求；e)提供必要的技术资料和质量证明文件。4.3采购物资的验证4.3.1技术部负责编制产品也是准则。4.3.2采购产品到公司后，供应营销部（供应）通知质检部检验。质检部应及时对采购产品进行进货验证，并作出结论。4.3.3经检验员验证合格的采购产品有采购人员办理入库手续；经验证不合格的采购产品不得入库，届时由采购人员负责退货或换货。4.3.4采购产品可以由公司在供方现场或公司实施验证，也可以由顾客在供方现场或公司实施验证，公司应确定验证活动的方式和内容。当顾客要求在供方现场或公司对供方提供的采购产品进行验证，届时由供应营销部（供应）负责与顾客联系。4.3.5当公司确定或公司的顾客要求在供方现场对所采购的产品进行验证时，应根据供方的质量保证能力和产品的重要性、验证成本等具体情况，规定对采购产品实施验证活动的方式和内容，并在采购合同中规定验证的方式和发行方法。4.3.6顾客参加公司采购产品验证活动，公司不能免除产品的质量责任，也不能排除其后顾客拒收的可能。4.3.7质检部保持采购产品的验证记录。当公司委托供方进行验证时，应规定委托的要求并保持委托实施验证的协议和实施验证的记录。4.4采购新设计和开发的产品供应营销部（供应）/技术部对采购新设计和开发的产品实施控制。4.4.1采购新设计和开发的产品项目，在设计和开发策划时提出论证要求，进行项目和确定供方的论证，其论证应充分,确保使用能够提高产品的技术含量和性能，并经总经理批准，供应营销部（供应）才能采购。4.4.2在签订技术协议书或合同时,应明确：新设计和开发产品的要求，在设计和开发过程中有关技术的协调和质量问题处理方面的要求，以及其他技术和质量保证要求，公司需参加设计验证活动；技术协议书或合同应规定技术状态管理的要求，确保配套产品的技术状态协调一致。4.4.3新设计和开发的产品按本手册7.3.5，7.3.6的要求进行验证和确认，经验证,确认满足要求后方可使用。5支持性文件5.1CDM.QP.02记录控制程序5.2CDM.QP.19产品监视和测量控制程序6记录6.1供方评定记录表6.2合格供方名录6.3供方业绩评定表6.4采购计划6.5采购产品验证记录表