水务工程质量与安全监督检查指引(试行)

水务工程质量与安全监督检查指引（试行）深圳市水务工程质量监督站2016年3月目录1项目法人监督检查...................................12监理单位监督检查...................................43施工单位监督检查...................................74勘察（测）、设计单位监督检查......................195设备供货单位监督检查..............................206质量检测单位监督检查..............................217施工现场监督检查..................................22—1—水务工程质量与安全监督检查指引（试行）1项目法人监督检查1.1机构与人员1.1.1责任主体是否明确。1.1.2质量管理人员是否明确。1.1.3安全管理人员是否明确。1.2工程开工条件1.2.1有无立项文件及资金安排。1.2.2有无中标通知书及签订相关单位的工程合同。1.2.3有无进行施工图审查。1.2.4有无工程意外伤害险。1.2.5项目法人有无对监理、施工单位资质进行检查。1.3质量与安全生产管理制度有无明确本单位适用的工程建设安全生产的规章、规范性文件、技术标准，有无制订本工程建设项目相关安全生产管理制度。1.4建设强制性标准执行督促有关单位执行建设强制性标准情况。1.5项目法人对参建单位的人员资质及到岗履职检查情况1.5.1有无核查监理单位人员资质及到岗履职情况。1.5.2有无核查施工单位人员资质及到岗履职情况。1.5.3有无核查检测单位人员资质及到岗履职情况。—2—1.6质量与安全管理1.6.1是否制订会议制度。1.6.2会议记录是否齐全。1.6.3项目法人组织开展质量与安全检查次数。1.6.4有无建立质量与安全隐患检查台账。1.6.5检查发生的问题是否跟踪落实。1.7对比检测及专项检测1.7.1有无对比及专项检测方案。1.7.2有无检查检测机构资质。1.7.3是否按进度实施了对比检测。1.7.4对发现的问题是否进行处理。1.8专项方案审查1.8.1是否组织论证、批复重大技术方案和安全措施方案。1.8.2是否制订了应急预案，是否经过审批。1.8.3、是否制订了度汛方案，是否经过审批。1.9安全防护文明施工措施费使用项目法人对使用情况有无进行检查。1.10工程项目划分1.10.1是否组织进行项目划分。1.10.2项目划分是否进行确认或备案。1.11验收1.11.1是否及时。—3—1.11.2程序是否符合要求。1.11.3有无未验收即投入使用的情况。—4—2监理单位监督检查2.1资质管理2.1.1营业执照的经营范围是否符合要求，是否在有效期内。2.1.2资质等级、业务范围是否符合要求，是否在有效期内。2.2机构与人员2.2.1是否按要求设立项目监理部（总监理工程师任命通知书、监理机构设置通知书）。2.2.2配备的监理人员是否满足合同约定、投标承诺和工程建设需求。2.2.3人员资质是否符合要求，人数是否满足实际需要。2.2.4当项目监理部组织机构发生变化时，是否按照要求进行了相关人员的调整审批手续。2.3质量与安全生产管理制度有无明确本单位适用的工程建设安全生产的规章、规范性文件、技术标准，有无制订本工程建设项目相关安全生产管理制度。2.4监理方案2.4.1有无编审监理规划，编审人员是否符合要求。2.4.2监理规划和细则是否包含质量与安全监理工作制度、工作程序。2.4.3有无编制旁站监理方案。—5—2.5对体系的审查2.5.1有无审查施工单位质量保证体系、安全管理体系。2.5.2有无审查施工单位项目经理、安全管理人员、特殊作业人员资质。2.5.3有无审查总包单位和分包单位资格。2.6对方案的审查2.6.1是否组织论证、批复重大技术方案和安全措施方案。2.6.2有无对应急预案进行审查。2.6.3有无对度汛方案进行审查。2.6.4有无对安全措施方案进行审查。2.7现场管理2.7.1有无进行图纸会审。2.7.2是否定期召开监理例会。2.7.3有无检查施工单位主要管理人员到岗履职情况。2.7.4对材料、构配件进场核验情况。2.7.5监理开展质量与安全检查次数。2.7.6检查发现的问题是否跟踪落实。2.8检测2.8.1有无对施工单位检测方案进行审查。2.8.2有无对检测机构资质进行审查。2.8.3见证送检制度落实情况。2.8.4有无对检测项目、频次、进度进行检查。—6—2.8.5是否对检测发现的问题进行处理。2.9监理资料2.9.1监理日志记录是否完整。2.9.2监理日志与旁站记录、材料、构配件进场、会议、施工质量评定、验收等文书的内容是否一致。2.10验收与评定2.10.1验收是否及时。2.10.2验收程序是否符合要求。2.10.3是否对工程完成内容及时进行评定。2.11隐患台账2.11.1有无明确危险性较大的分部分项的工程。2.11.2有无进行危险源排查。—7—3施工单位监督检查3.1资质管理3.1.1营业执照的经营范围是否符合要求，是否在有效期内。3.1.2施工资质等级、承包范围是否符合要求，是否在有效期内。3.1.3安全生产许可证的许可范围是否符合要求，是否在有效期内。3.1.4分包单位的资质、安全生产许可证是否符合要求，是否签订了工程分包/劳务分工合同。3.2机构与人员3.2.1有无按要求行文设立了施工现场的质量、安全管理机构（施工组织机构人员报审表）。3.2.2配备的施工管理人员是否满足合同约定、投标承诺和工程建设需求。3.2.3项目经理、技术负责人、质量主任/质检员、安全主任/专职安全员等主要施工管理人员资质是否符合要求。3.2.4当项目施工组织机构发生变化时，是否按照要求进行了相关人员的调整审批手续。3.2.5施工企业主要负责人、项目经理和专职安全生产管理人员（简称“三类人员”）的安全生产考核证是否符合要求，并是否在有效期内。—8—3.3质量与安全生产管理制度3.3.1有无按照要求制订工程质量责任制、施工“三检制”、施工质量验收制、材料取样送检制、工地例会制等质量管理制度。3.3.2有无按照要求建立安全生产责任制，安全生产责任是否经责任人签字确认。3.3.3有无明确项目经理、技术负责人、质量主任/质检员、安全主任/安全员、资料员、材料员、施工员等主要施工现场管理人员的岗位职责。3.3.4有无配备各工种安全技术操作规程。3.3.5有无按规定建立安全教育培训制度。3.3.6有无落实防火安全责任制，明确消防安全责任人，有无制订消防安全制度、消防安全操作规程。3.3.7有无按要求建立相应的质量、安全隐患排查制度。3.3.8有无建立质量、安全事故报告制度。3.4施工组织设计及专项施工方案3.4.1施工组织设计的编制、审核是否符合要求，是否经监理单位进行审批。3.4.2有无按要求编制临时用电的专项施工方案（当施工现场临时用电设备在5台及以上或设备总容量在50kW及以上者，是否按照规定编制用电组织设计）；临时用电专项施工方案（临时用电组织设计）是否由电气工程技术人员组织编制，经相关部门审核及具有法人资格企业的技术负责人批准后实施。—9—3.4.3对存在的危险性较大的分部、单元工程（具体内容见附件1）是否按要求编制安全专项施工方案，专项施工方案的编制、审核是否符合要求，是否经施工单位技术负责人签字审批并加盖公章。3.4.4对超过一定规模的危险性较大的分部、单元工程（具体内容见附件2）的专项施工方案是否按规定进行专家论证，专家论证的结果如何。3.5安全生产教育、培训，安全技术交底3.5.1施工人员进场有无按要求进行三级安全教育培训和考核。3.5.2施工管理人员、专职安全员有无按规定进行年度教育培训和考核。3.5.3工程施工前，项目技术人员向施工班组、施工作业班组向作业人员是否进行了安全技术交底。3.6应急救援与危险作业管理3.6.1有无制订安全生产应急救援预案。3.6.2有无定期进行应急救援演练。3.6.3有无按照营救救援预案要求配置必要的应急救援器材和设备。3.6.4对从事危险作业的施工人员是否办理意外伤害保险，保险是否在有效期内。3.6.5有防洪度汛要求的工程有无编制工程防洪度汛预案，—10—所编制的防洪度汛方案是否经批准。3.6.6有无按照要求组织防汛抢险演练。3.7进场验收3.7.1原材料、机械、设备等进场前有无按照规定进行进场申报，申报的相关质量证明材料是否齐全。3.7.2有无按照要求进行原材料、设备、苗木等的进场验收。3.7.3对进场的需要进行质量检测的相关原材料、设备等是否按照规定见证取样送检。3.7.4进场的材料、设备等在使用前是否按照要求进行使用报审。3.7.5钢筋混凝土管、混凝土管、玻璃钢管、启闭机、闸门等国家实施生产许可制度的产品，厂家生产许可证等证件是否齐全。3.7.6外地采购的苗木是否具有检验检疫证书。3.8质量检验3.8.1有无编制工程质量检测方案。3.8.2委托的质量检测单位资质是否符合要求。3.8.3进场的建筑材料、中间产品等及需要进行现场取样检测的成品、半成品等是否按照要求进行见证取样送检。3.8.4混凝土、砂浆等试件是否按照规定进行现场取样制作、养护。—11—3.8.5桩基、灌浆、防渗墙等工程有无按照设计和规范进行专项质量检测。3.8.6管道、给排水构筑物等有无按照设计和规范要求进行功能性检测试验。3.8.7排水管道有无按照要求进行内窥检测。3.8.8机械、设备、泵站、机组等是否按照要求进行了空载、带负荷等运行调试试验。3.8.9管线、建筑物等有无按照要求进行竣工测量。3.8.10有无按照要求建立质量检测台账，并及时记录。3.9现场管理3.9.1工程开工备案、开工令、设计技术交底、图纸会审记录等资料是否齐全。3.9.2项目划分资料是否齐全。3.9.3项目经理、技术负责人、安全主任/安全员、质量主任/质检员等主要施工管理人员是否到岗履职。3.9.4现场施工技术文件及主要技术规范的配备是否满足工程建设需求。3.9.5涉及工程变更的相关工程联系单、设计变更等相关文件是否齐全。3.9.6工地例会记录是否齐全。3.9.7施工日志记录是否齐全，记录内容与工程实际是否一致；主要工程进展情况及施工主要内容是否如实记录。—12—3.9.8临电架（敷）设完毕后，是否按照要求进行验收，是否按照要求进行定期巡视检查。3.9.9进出工地的罐式车辆租赁合同、“两牌两证”等罐式车辆的档案资料是否齐全。3.9.10施工起重吊装机械的使用单位是否与出租单位签订租赁合同，明确了双方的安全责任；驾驶员、信号指挥工的上岗证件是否齐全。3.9.11施工起重设备、整体提升脚手架、自升式模板、租赁设备投入使用等特种设备的合格证或安全检验合格标志是否齐全，是否按照规定进行维修保养、定期检测。3.9.12安全防护用具、机械设备、机具等的生产许可证、产品合格证、进场前查验记录等是否齐全，是否按照规定进行定期检查、维修、保养。3.9.13是否建立特种作业人员（电工、电焊工、垂直运输作业人员、安全拆卸工、爆破作业人员、起重工、登高架设作业人员等）的管理台账；相关特种作业人员的特种作业操作证是否符合要求，相关证件是否在有效期内。3.9.14爆破作业人员资质是否符合规定，爆破作业的岗位责任制、器材领发、清退制度、审批制度等是否完善。3.9.15有无按照要求对职工进行消防安全教育，是否按照要求定期进行了消防检查，建立了防火档案。3.9.16有无对围堰的安全进行了定期检查。—13—3.9.17有无按照要求定期对工程的质量、安全隐患进行了排查，并按照要求建立隐患排查台账。3.9.18对检查发现的相关质量、安全问题是否及时的进行了整改处理。3.9.19对上级主管部门、监督机构、建设单位、监理机构等下发的涉及质量与安全的整改通知、监理通知等是否及时采取措施进行了整改处理，需要进行书面回复的是否及时的进行回复。3.9.20对存在的需要进行质量缺陷备案的相关质量缺陷是否按照