何越峰-商业秘密法律基础知识与企业商业秘密工作实务(打印版)

商业秘密法律基础知识与企业商业秘密工作实务国家知识产权局专利局初审及流程部副部长何越峰电话：[phone]E-mail：[e-mail]国家知识产权局2讲座内容快速浏览一、如何确定商业秘密的范围和内容？二、什么样的行为构成侵犯商业秘密？三、如何管理商业秘密？四、如何运用竟业禁止策略？五、如何解决商业秘密侵权纠纷？3一、企业如何确定商业秘密的范围和内容？4（一）商业秘密的保护对象5商业秘密保护什么？各种秘密信息符合商业秘密的法律定义可以是零散的信息可以是否定性信息可以是时效性很短的信息可以是无法获得专利或版权保护的信息主要包括技术信息和经营信息包括人们常说的“技术诀窍”（Know-how）或“专有技术”6商业秘密的定义《反不正当竞争法》第10条第3款商业秘密是指不为公众知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。7商业秘密定义解析（1）技术信息凭技能、经验而产生的在实践中特别是在工业中适用的基础情报、经验和知识。经营信息未公开的经营管理方法或者与经营管理相关的信息与情报。8商业秘密定义解析（2）商业秘密主要包括两种类型技术秘密经营秘密9技术秘密是指专利技术以外的、由企业掌握与控制的尚未公开的技术诀窍企业未公开过，未采取工业产权法律保护的技术通常包括生产技巧、产品配方、工艺路径、操作经验、工艺图纸、操作规程、化验报告、实验数据等；载体通常为图纸、计算机软件、胶片、文字资料等；技术秘密不等于“不能获得专利保护的技术”有些技术秘密实际上可以获得专利保护10经营秘密具有秘密性质的、与经营者的销售、采购、金融、投资、财务、人事、组织和管理等经营活动有关的内容信息和情报。包括企业尚未公开的具有秘密性质的经营策略方案、企业中长期发展规划、商业经验、财务报表、客户名单、销售合同、资源情况等；交易秘密、营业秘密、管理秘密、人事组织秘密、财务管理秘密等。11（二）构成商业秘密的条件12商业秘密的构成要件一种秘密信息构成商业秘密应当具备下述条件，缺一不可：秘密性价值性实用性新颖性保密性13秘密性是指相关信息是“不为公众知悉”、非公开的是指在某一特定范围内，商业秘密除权利人及与其建立信赖关系的人以外，其他人不能以正当方法轻易探知该已采取保密措施的秘密。公众并非指所有的人，而是指某一行业的、有可能从该商业秘密的利用中获取利益的人。具备秘密性的意义这是认定商业秘密的最基本条件，也是维系商业秘密经济价值和垄断地位的前提条件；贯穿于商业秘密的整个有效期14实用性是指商业秘密具有现实的使用价值，能够在生产经营中被实际利用。例如，产品信息能够用于生产产品、经营信息可以用于经营，但并不要求在被侵权时已经使用；商业秘密应当是具体的、确实的和可以应用的方案，而不能仅停留在抽象的、或者不完整的原理阶段，通常应当是经过实践证明能取得良好经济效益的成熟技术；与获得专利权需要满足的实用性要求并不相同。15价值性是指相关信息具有经济价值，能为权利人带来现实的和潜在的经济利益以及竞争优势。这一特征使得商业秘密有别于政治秘密、军事秘密和个人隐私等一般秘密。16新颖性是指相关信息不是显而易见的不是一般的常识或专业技术人员都知晓的技术和经营知识、信息与资料；包含了权利人的智力创造劳动；低于专利法所要求的新颖性。17保密性是指相关信息的所有者对信息采取了真实、合理和适当的保密措施表明了信息所有人将信息作为财产进行管理、保护的愿望和行动；丧失保密性将使得商业秘密消失或损失。18不保密信息不能构成商业秘密案情简介1999年，科仪诚开发中心指控原法定代表人张明星（后为麦迪凯尔研究所法定代表人）利用在原告处掌握的技术信息，生产与原告相同的医疗设备，侵犯了原告的商业秘密。法院判决法庭经审理发现，原告对于相关设备资料确定的密级为公开，属于公知技术信息，不能为认定为商业秘密；驳回原告的诉讼请求。19二、什么样的行为构成侵犯商业秘密？20（一）侵犯商业秘密的行为21侵犯商业秘密的行为非法获取商业秘密的行为非法泄露他人商业秘密的行为非法使用他人商业秘密的行为22非法获取商业秘密的行为出于竞争目的或为了牟利，或为了存心损害权利人，以盗窃、利诱、胁迫、欺骗、收买、派遣工业间谍、色情等不正当手段获取他人商业秘密。23卧底窃取商业秘密案案情回放2003年2月，身为郑州丰博公司大股东、总经理的杨某，隐瞒真实身份，来到深圳市科尔达电器设备公司担任研发中心主任，当年4月下旬，不辞而别；不久，科尔达公司发现丰博公司推出于其主打产品相同的产品，价格只有1/3，造成科尔达公司产品市场占有率急速下降；科尔达公司发现丰博公司法定代表人就是杨某，遂向公安机关报案。法院判决杨某因侵犯商业秘密罪被判有期徒刑7个月。24非法泄露他人商业秘密的行为通过合法或非法途径获取商业秘密，出于竞争或其他动机，未经授权而泄露商业秘密的行为。25非法泄露商业秘密案案情回放原丝丽雅技术人员张斌与保密员杨建伟窃取该集团不为公众所知悉的“双根丝”和“雅菲特”等企业核心技术资料，转卖给其他企业，致使斯丽雅集团的产品销售量和价格迅速下降，并造成了国际市场的混乱。案件评析斯丽雅集团的上述信息构成商业秘密；张斌等人的行为构成侵犯商业秘密。26非法使用他人商业秘密的行为非法获取商业秘密的人自己使用或者允许他人使用；通过合法途径知悉、掌握商业秘密的人擅自使用或允许他人使用所有权不属于自己的商业秘密；第三人明知或应知商业秘密是未经授权的而仍予以使用。27非法使用客户名单案案情回放原告迅通公司的客户名单只有高级管理人员和相关工作人员知悉；被告麦明原系原告职工，知悉上述名单；在被告进入另一被告景业公司后，该公司即与原告主要客户进行业务往来，销售相同产品。法院判决因被告不能举证说明上述经营信息的合法来源，判定被告构成商业秘密侵权。28（二）合法获取商业秘密的形式29不构成侵犯商业秘密的行为获取、使用商业秘密属于不知道也不应知道该商业秘密是他人所有的：通过合法途径获得商业秘密，自己使用或者向第三人泄露，不构成侵犯商业秘密行为；在第三人非善意地取得商业秘密时，从该非善意第三人善意取得并使用商业秘密，不构成侵犯商业秘密行为。30商业秘密的合法获取（1）“反向工程”是指对从合法渠道取得的产品进行分解、剖析和研究，从而推知产品技术秘密的过程。反向工程不能违反法律的规定产品获取途径合法法律特别限制合同限制商业秘密的秘密性部分丧失（发生商业秘密损失）商业秘密一旦通过“反向工程”被人获取，则其秘密性相对丧失；原所有人对反向工程实施者无权控制。31企业商业秘密的合法获取（2）情报分析企业通过长期跟踪、收集、研究竞争对手某方面的情报信息、运用科学地分析方法，就能够获取对自己有用的商业秘密。32企业商业秘密的合法获取（3）商业秘密权人的疏忽泄露商业秘密权人对他人善意取得的商业秘密无权主张权利商业秘密权人在未申明保密的情况下自行他人泄露了商业秘密，而他人对该商业秘密并无法定或者约定保密义务，则他人获得该商业秘密是合法的。我国景泰蓝制作工艺的流失案例33企业商业秘密的合法获取（4）合法受让或许可同一商业秘密在客观上可以为多人拥有，而且互不排斥；企业完全可以通过合法受让或取得实施许可的形式获得并利用商业秘密。34（二）商业秘密的消失和损失35商业秘密的消失是指由于权利人的故意、疏忽甚至意外事故，以及权利人遭遇侵权人的预谋，使商业秘密进入共有领域，即造成向公众公开。权利人主动公开，如申请专利；权利人疏忽，如合作谈判时未签订保密协议；发生意外事故，如意外丢失技术资料；遭遇侵权行为，如员工跳槽带走商业秘密。36商业秘密消失的法律后果相关信息对公众公开，商业秘密权消灭一般公众可以自己使用、传播有关信息，不承担任何责任；对商业秘密具有保密义务的特定人，如在职员工、离职员工、合同谈判对手，解除其义务，如不使用、不传播的义务；侵权行为人可以免除不得使用的责任；但是，员工离职或者许可合同期满等，并不导致商业秘密的消失。37商业秘密的损失是指权利人没有向公众公开，而仅是由于权利人的疏忽或意外，向竞争对手泄露了商业秘密；或者竞争对手利用商业间谍手段掌握了商业秘密。38商业秘密损失的后果商业秘密虽然没有进入公有领域，发生商业秘密消失，但是，竞争对手可以利用商业秘密，使权利人失去竞争优势而受到损害，有关商业秘密的价值，因多了使用者而受到损失。商业秘密权利人的工作主要是防止商业秘密的损失；商业秘密侵权人则常常通过证明商业秘密的消失来避免承担法律责任。39商业秘密模拟案例（1）模拟情形工厂A，厂区四周围墙封闭，留有大门，门外靠公共马路，平时大门紧闭。一天，大门敞开，恰巧工厂B一人员沿马路从门前经过，看到了该厂院内摆放得还没有上市的产品的外形新设计。于是记在心中，并回厂投入了生产和销售，取得了效益。与此同时，工厂C人员却翻墙进入工厂A院内，看到产品的新设计后逃走，回厂也投入了生产和销售。事情发生后不到两年，工厂A分别找到B、C两厂交涉，认为两厂分别侵犯了自己的商业秘密。40商业秘密模拟案例（2）结论工厂A在开门之际，让B厂人员看到产品外形设计，属于保密措施不力，A相对于B丧失了商业秘密。B厂人员有路权，观望构不成不正当手段，B厂因此不构成侵权。工厂A的围墙相对于C厂采取了保密措施，A对C产生了商业秘密。C不是通过A的大门获取信息，而是翻墙窃取，属于不正当手段，构成了对A的商业秘密的侵犯。41商业秘密模拟案例（3）分析商业秘密不同于其他知识产权，具有相对性特定义务人之间的相对性保密措施与不正当手段的相对性与专利权的区别一项发明创造取得专利权后，在法律效力内，对许可合同当事人以外的任何第三人，不管是用什么手段获得与专利相同的方案，都不能为经营目的实施该专利技术；但是，任何人均可以独立开发或者通过合法途径获得相同的商业秘密。42三、企业如何管理商业秘密？43（一）企业商业秘密管理的基本原则44基本原则预防为主商业秘密的生命在于维持秘密性，事后补救通常只能减少损失，而不能避免损失。坚持整体性与系统性从人员负责、制度建设和业务管理等方面落实坚持长期和连续的管理突出重点保密成本较高，应集中于重点商业秘密的保护。45（二）企业商业秘密管理制度的建立46商业秘密管理制度（1）1、明确企业商业秘密内容，确定等级2、拟定企业商业秘密保密方案47保密方案的主要内容（A）建议包含以下八个方面：(1)在指定范围内分离并确定属于商业秘密的具体资料；(2)确定保护商业秘密的责任及其监护；(3)对属于商业秘密的文件实施统一标记；(4)设立保护商业秘密的机械安全系统；48保密方案的主要内容（B）建议包含以下八个方面（续）：(5)处理好保护商业秘密与雇员之间的关系；(6)如何以较低的风险向企业外部人员在某种程度上展示某些商业秘密；(7)妥善处理向企业主动提供的专项商业秘密资料及鼓励雇员个人发展；(8)定期更新商业秘密的内容。49（二）企业商业秘密保护措施的落实50商业秘密管理制度（2）1、明确商业秘密内容，确定等级2、拟定企业商业秘密保密方案3、落实企业商业秘密保密措施51实用保密措施（A）例如，可以采取下述措施：(1)建立保密设施，如保密资料室（柜）、保险箱；(2)对生产车间、实验室、研究室等涉及商业秘密的机构采取隔离措施；(3)处理废弃物；(4)计算机软件加密；(5)研究开发人员填写研究开发记录；52实用保密措施（B）例如，可以采取下述措施：(6)处理对外交流合作时的散发材料；(7)商业秘密信息的销毁；(8)及时订立保护商业秘密的合同；(9)严格限制接触商业秘密人员的范围等。53（三）与企业内部人员签订的保密协议54商业秘密管理制度（3）1、明确商业秘密内容，确定等级2、拟定企业商业秘密保密方案