4第3章保护贸易理论

第3章保护贸易理论3.1重商主义理论3.2保护幼稚工业理论3.3超保护贸易理论3.4战略性贸易政策理论3.1重商主义理论3.1.1重商主义概念3.1.2重商主义的产生3.1.3重商主义的基本观点3.1.4早晚期重商主义国贸理论3.1.5重商主义的政策主张3.1.6重商主义贸易理论简评3.1.1重商主义概念•重商主义(Mercantilism)是欧洲资本原始积累时期，代表商业资本利益的经济思想和政治体系。重商主义认定货币是衡量国家财富的唯一形态，强调一切经济活动的目的就是获得金银，而外贸顺差是国家获得金银和积累财富的最好手段。•重商主义(Mercantilism)产生于15～17世纪资本原始积累时期。•商业繁荣,对货币需求增长，金银供应相对不足。西欧各国寄希望于发展国际贸易，从国外获取国内所需的大量金银货币。商业资本成为经济活动的主角。3.1.2重商主义的产生•国际贸易实务发展推动国际贸易理论研究。主要有贸易差额、贸易政策、价格、汇率等问题，构成重商主义理论全部内容。“商”仅限于对外贸易。•严格说重商主义不能称为一个学派。各国商人、官员、学者等均研究，既无学派领导人，也无围绕领导者的信徒。但鉴于这些思想和政策影响之深，特别是撇开这些人物各自特点，其基本观点和政策的一致性，亚当·斯密把它们统称为重商主义。3.1.3重商主义基本观点1、货币（金银）是财富的代表，一国财富的多少以货币拥有量作为衡量。2、国民财富增长的唯一途径是开展对外贸易3、要实现国际贸易顺差。4、国家力量的强大是积累财富（金银）、开展对外贸易的重要保证。3.1.4早晚期重商主义国贸理论早期重商主义流行于15到16世纪中叶西欧各国，当时生产与流通不发达。着眼于如何使金银货币增加，也被称为重金主义，既绝对禁止贵重金属外流。主张“少买多卖”或“不买多卖”原则，用以积累货币。鼓吹国家采取强制手段禁止货币输出。代表人物：英国的威廉·斯塔福。晚期重商主义盛行于16世纪中叶到17世纪中叶，西欧各国工场手工业有较大发展，对推动国际贸易发展起到巨大作用。着眼于如何通过发展工场手工业，实现对外贸易顺差，也被称为重工主义。主张少买多卖；总额保持顺差。代表人物：英国的托马斯·孟。3.1.5重商主义政策主张1、管制对外贸易和国家垄断2、奖出限入3、其它措施•《谷物法》《职工法》《航海法》•奖励人口繁殖•加强国防和管制经济3.1.6重商主义贸易理论简评作用•重商主义观点反映了新兴资产阶级积累货币资本的渴望。•重商主义外贸理论和政策在历史上曾起过进步作用。•重商主义理论影响深远。•对发展中国家有实践意义。局限•把经济研究局限在流通领域。•把货币与其它商品对立起来理解财富的概念。•认为国际贸易对单方面有利。3.2幼稚工业保护理论3.2.1汉密尔顿的保护幼稚工业理论3.2.2李斯特的保护幼稚工业理论3.2.1汉密尔顿保护幼稚工业理论3.2.1汉密尔顿保护幼稚工业理论•Alexander.Hamilton，1757—1804，美国独立运动时期政治家、经济学家，美国独立后首任财长，保护幼稚工业InfantIndustry理论最早提出者，代表工业资产阶级利益，极力主张实行保护贸易政策。•《关于制造业问题的研究报告》•《联邦党人文集》美元十元的正面肖像理论提出背景•1776年美国独立，当时有两条路：一是实行自由贸易政策，继续向英法出口农产品，换回工业品，这有利于南方种植园主，不利于北方工业制造业发展；二是实行保护关税政策，独立发展自己的工业，减少对外国工业品依赖，这是美国北方工业资本家要求。•美国是后起资本主义国家，产业革命进行较晚，工业基础薄弱，产品无法与英国竞争。1791年，汉密尔顿代表工业资产阶级利益，向国会提交了《关于制造业的报告》，在报告中明确表达保护贸易的理论观点。该报告被视为保护贸易理论的第一份重要的经典文献。汉密尔顿是最早洞察到英国正在发生的工业革命深远意义的政治家。他向国会呈交《关于制造业的报告》，论证发展制造业的重要性，提出国家扶持制造业发展措施。这体现汉密尔顿预使美国由农业国变成为工业国的强烈愿望。国会没有采纳，因为美国没感受到发展制造业的紧迫性。但1930年代美国工业革命开始起飞的时候，报告成为美国人热切研究的文件。汉密尔顿被称为“美国18世纪领袖中的最现代化的和伟大的美国人”。报告内容•一国没有制造业，政治经济不可能强大。•制造业发展能带动其它经济部门发展。•政府保护国内市场，防止外国商品竞争，对保护美国幼稚工业的发展极为重要。•政府干预对外贸易手段主要是关税壁垒。美国关税逐年提高•美国于1789年通过的第一个关税法案，税率只有5～15%，不足以保护自己的工业。19世纪初，美国开始不断提高关税，1816年为7.5～30%，1824年提高到40%，1828年提高到45%。•保护关税使美国工业得以避免外国竞争而顺利发展，并很快赶上了英国。至19世纪80年代，美国的工业产值跃居世界首位；1900年，美国在世界对外贸易总额中仅次于英国，居第二位。•美国不仅是以保护贸易起家的，而且汉密尔顿的保护关税理论是成功的。3、评价•由于汉密尔顿的保护贸易学说主要是在阐述经济政策时论及的，理论体系显得比较零碎，尽管如此，它仍是落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡的国际贸易学说。这一学说的提出，标志着从重商主义分离出来的资产阶级国际贸易学说的两大体系已经基本形成。同时对美国工业制造业的发展有较深的推动作用。3.2.2李斯特的保护幼稚工业理论弗里德里希·李斯特FriedrichList,1789--1846，德国经济学家。保护贸易论倡导者。国民经济学的创始人，德国政治经济学历史学派的先驱。《政治经济学的国民体系（TheNationalSystemofPoliticalEconomy）幼稚工业保护理论内容•经济发展阶段论•生产力论•国家干预论•关税保护制度保护的对象与重点保护的目的与手段保护的实施与期限经济发展阶段论•从经济方面来看，国家都必须经过如下各发展阶段：原始未开化时期——畜牧时期——农业自由贸易自由贸易自由贸易时期——农工业时期——农工商业时期保护贸易自由贸易•农业及以前阶段:自由贸易，利于农产品自由输出，自由输入外国工业品，促进本国农业发展，同时培育工业化基础。农工业阶段:本国已有工业的发展未到能与外国工业品竞争的地步，必须实施保护关税制度，使本国工业不受外国产品打击。农工商业阶段:国内工业品已具国际竞争力，外国产品威胁不存在，应实行自由贸易政策，以享受自由贸易的最大利益，自己国内产业进一步发展。生产力论李斯特认为，李嘉图的比较成本论是不正确的，不利于德国生产力的发展。比较成本论虽然强调自由贸易能使双方获益，然而，自由贸易只是既定财富的再分配，它虽然使一个国家获得了短期的贸易利益，即财富的交换价值，却丧失了长期的生产利益，即一个国家保持与创造物质财富的能力。•对一个国家或一个民族经济自主而言，财富的生产力是至关重要的。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有和已经创造的财富获得保障，而且可以使已经消灭的财富获得补偿。”•财富的生产力即创造财富的能力来源于本国社会生产力的发展水平，归因于两大因素：一是物质资本，指国家所掌握的自然资源和生产物质产品的生产工具；二是精神资本，指国民的身心力量、国家的社会状况、政治状况和制度，提高生产力是国家强盛的基础。财富的生产力之所以比财富本身更重要，是因为生产力是树之本，可以源源不断地产生财富的果实；是因为国家强盛是一种动力，足以开发一切，而国家软弱无能却足以丧失一切。一个国家的强盛并不取决于财富积累的量，而是取决于生产力发展的质。国家干预论•李斯特批评了古典学派忽视国家干预经济的重要性，认为国家在经济上越是发展，立法和行政干预越是必要。•在培植国家生产力，尤其是发展民族工业方面，国家应当做一个理性的“植树人”，采取主动而有效的产业政策。“固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此，荒芜原野会变成稠密树林，但是，要培植森林就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法？如果一个培植者选择树木，主动栽培，在几十年内达到同样的目的，这不算是一个可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植林者的做法，胜利实现了它们的目的。”课堂练习比较：亚当斯密的“葡萄酒酿造论”与李斯特的“理性植树人论”——“顺应自然”与“违背自然”，你认为哪个有道理？理性植树人论要培植森林就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法？如果一个培植者选择树木，主动栽培，在几十年内达到同样的目的，这不算是一个可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植林者的做法，胜利实现了它们的目的。”葡萄酒酿造论通过嵌玻璃、设温床、建温壁，苏格兰也能栽种葡萄并酿造极好的葡萄酒，其费用大约30倍于由外国购买的同样好品质的葡萄酒。如果苏格兰政府限制进口葡萄酒，并鼓励在本国种植葡萄和酿造葡萄酒，显然是一种愚蠢的行为。关税保护制度保护的对象与重点：•只有刚刚开始发展、具有远大前途且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。•工业部门分为重要和次要两块，保护的重点应是重要的工业部门，是指建立和经营时需要大量资本、大规模机器设备、高度技术知识、丰富经验以及为数众多的工人，所生产的是最重要的生活必需品的工业。而次要工业部门可以围绕着重要工业部门在较低的保护下成长起来。保护的目的与手段•保护的目的是为了发展本国幼稚工业，提高民族文化，振兴本国生产力。最终目的是为开展自由贸易。保护手段是关税保护制度。特点是：实行差别关税，保护幼稚工业，鼓励复杂机器进口；有条件地实行；对不具备条件的工业，不主张实行保护。适时调整。先逐步提高保护关税，到足以保证国内企业能控制国内市场的水平，能与外国竞争，并在一定时期内保护这一水平，然后才开始逐步降低，经过若干年后，最后取消保护关税制度。当国家的物质与精神力量达到相当强盛时，就可以实行自由贸易政策。保护的实施•分阶段、按步骤渐进实施。第一步通过保护关税的实施，把外国工业品逐渐从国内市场排挤出去，并造成外国工人和资本过剩，逼迫其到国外寻找出路。第二步通过特惠、奖励或补贴等措施的实施，配合关税措施吸引外国工人和资本，加强国内工业生产能力。李斯特强调指出，在保护制度实施全过程中，关税税率在各个时期是不应相同的。实行保护制度初期，关税税率应较低，以免突然完全割断与别国的经济联系，彻底排除国外竞争，使本国工业资格不思进取。随着本国生产能力的提高，以后再逐渐降低，为逐步实行自由贸易做准备。保护期限•主张以30年为最高期限。对幼稚工业的保护不一是永远的。在保护期内，如果被保护产业的产品价格已低于国外同类产品并能与外国竞争时，就不需再保护。或者被保护工业在适当时期如30年内还不能扶植起来时，也就不需再保护。3、李斯特保护幼稚工业理论评价作用•该理论确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位，标志着从重商主义分离出来的保护贸易学派的完全形成。•许多观点是有价值的，整个理论是积极的。具有一定的合理性。•发展中国家在工业化进程中应合理应用该理论。局限•对影响生产力发展的各种因素的分析是混乱和错误的。•经济发展阶段论以经济部门为划分经济发展阶段的基础，这实际上是把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，而撇开了生产关系这个根本原因。•李斯特以他的生产力理论与古典学派的国际价值对立起来，片面地强调国家对于经济发展的决定性作用。•在应用该理论时较难把握尺度。•世人以为李斯特是贸易保护主义者，并以此作为经济学史上的定论。事实上，按照李斯特的理论方法推论，如果斯密是德国人，而李斯特是英国人，他们的贸易主张可能会倒过来。•如果一场生产力革命形成的社会新秩序是由战争确定的，利益会体现在战后瓜分势力范围的协定中（如雅尔塔协定）。•如果不是由战争而是由贸易形成的，体现利益的秩序就会隐含在先发国制订的游戏规则中。先发国抑制后发国的办法，就是让他们以为这种规则是代表后发国利益的。•李斯特作