PDF 2 古典贸易理论及其经验分析

2古典贸易理论及其经验分析国际贸易InternationalTrade复旦大学世界经济系程大中[e-mail]~dzchengFudan-Cheng本章主要内容1、绝对优势理论2、比较优势理论3、李嘉图模型的拓展分析4、对李嘉图模型的经验分析Fudan-Cheng1、绝对优势理论‡亚当·斯密（1723-1790），英国古典政治经济学的主要代表人物之一，被后人称为“经济学之父”。他先后入格拉斯哥大学和牛津大学学习。‡1748年受聘于爱丁堡大学，讲授修辞学和文学。‡1751年受聘于格拉斯哥大学，先后讲授逻辑学和道德哲学，其讲义的论理学部分后被改写成《道德情操论》（TheTheoryofMoralSentiments）（1759年）。‡其法学和政治学讲义由英国经济学家坎南于1896年整理出版，书名为《关于法律警察、岁入及军备的讲演》。‡1776年其代表作《国民财富的性质和原因的研究》（AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations）发表。‡1778年被任命为苏格兰海关税务司司长。昀后3年被任命为格拉斯哥大学的校长。Fudan-Cheng•《国民财富的性质和原因的研究》又名《国富论》。在中国，该著作昀早的中文版本是由严复于1902年翻译的，书名为《原富》。在《国民财富的性质和原因的研究》中，斯密把英国古典政治经济学建成一个规模宏大的完整体系。该书的主题是阐述财富的性质和发展变化的原因。其政策主张则是代表了英国新兴资产阶级的利益和要求，主张国内和国际间经济自由。全书共5篇。•第1篇论劳动生产力增进的原因和产品分配给各阶级人民的顺序，依次论述了分工、货币、价值、利润、地租等问题。•第2篇论资本的性质、积累和用途。第1、2两篇相当于政治经济学形成一门独立的学科的基本内容。•第3篇论不同国家财富的发展，研究各国发展产业的经济政策，相当于欧洲各国的经济发展史。•第4篇论政治经济学体系，评论了重商主义和重农主义，相当于经济学说史。•第5篇论君主或国家的收入，研究了国家财政的问题，相当于财政学。Fudan-Cheng绝对优势论的主要观点：‡第一，分工可以提高劳动生产率，从而能够富国。分工是由交换引起的。交换是人类出于利己心并为达到利己的目的而进行的活动。人们为了追求私利，便乐于进行这种交换。为了交换，就要生产能交换的东西，这就产生了分工。交换的规模进而市场容量的大小直接决定着分工的程度。‡第二，分工的基本原则是绝对优势。斯密认为，分工既然可以极大地提高劳动生产率，那么每个人都专门从事他昀有优势的产品的生产，然后彼此进行交换，则对每个人都有利。适用于一国内部不同个人或家庭之间的分工原则，也适用于各国之间。每个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，如果每个国家都按照其绝对有利的生产条件（即生产成本绝对低）去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都是有利的。‡第三，有利的自然禀赋或后天禀赋是国际分工的基础。斯密认为，自然禀赋（naturalendowment)和后天禀赋（acquiredendowment）因国家而不同，这就使一个国家因生产某种产品的成本绝对低于别国而在该产品的生产和交换上处于绝对有利的地位。各国按照各自的有利条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到昀有效的利用，从而大大地提高劳动生产率和增加物质财富，使各国从贸易中获益。因此，基于绝对优势的自由贸易是可取的（详细的分析见下）。Fudan-Cheng要素—劳动（L）产品：y1y2本国（H）要素—劳动（L*）产品：y*1y*2外国（F）‡基本假定：两国模型——2×2×1单位成本（以1单位产出所需的劳动数量表示）HF产品1a1L=4a*1L=6产品2a2L=8a*2L=3Fudan-Cheng‡基本思路：从一国如本国的封闭经济均衡开始分析，然后将另一国纳入进来，即分析开放经济均衡。单位成本（以1单位产出所需的劳动数量表示）HF产品1a1L=4a*1L=6产品2a2L=8a*2L=3Fudan-Cheng单位成本（以1单位产出所需的劳动数量表示）HF产品1a1L=4a*1L=6产品2a2L=8a*2L=3两国互惠贸易的条件：1.必要条件（necessarycondition）：两国各自拥有一个绝对低成本的产品即绝对成本存在差异2.充分条件（sufficientcondition）：国际相对价格或国际贸易条件（termsoftrade）位于两国各自的两种产品的国内相对价格或国内贸易条件之间。Fudan-Cheng‡绝对优势理论暗含着一个前提：贸易双方至少各拥有一种低成本的产品进行对外贸易。‡如果一国经济不发达、技术落后，生产的产品都处于劣势，这时会不会发生国际贸易呢？如果发生国际贸易，那么处于劣势的国家能否从贸易中获得利益呢？单位成本（以1单位产出所需的劳动数量表示）HF产品1a1L=4a*1L=6产品2a2L=8a*2L=3Fudan-Cheng2、比较优势理论•比较优势理论的提出与发展托伦斯(RobertTorrens)(1780-1864)《论对外谷物贸易》(EssaysontheExternalCornTrade,1815)李嘉图(D.Ricardo)(1772-1823)《政治经济学及赋税原理》(PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation,1817)詹姆斯·穆勒（JamesMill）（1773-1836）论文《殖民地》（Colonies,1818）¾李嘉图，英国古典经济学的杰出代表和完成者，提倡自由贸易，反对《谷物法》。¾该书包括32章，分三个部分。第一部分是第1-7章，涉及政治经济学原理本身的内容，第7章将前6章的理论应用到国际贸易。第二部分是第8-19章，应用前面的理论讨论政府各种税收对国民产品的生产、商品价格以及各阶级收入的影响。第三部分是其余各章，讨论斯密、萨伊、马尔萨斯等人的观点，并对自己的观点作进一步阐述。Fudan-Cheng约翰·斯图亚特·穆勒(J.StuartMill)(1806-1873)《政治经济学原理》(PrinciplesofPoliticalEconomywithSomeofTheirApplicationstoSocialPhilosophy,1848)提出相互需求（reciprocaldemand）概念讨论了李嘉图未分析的贸易条件决定问题，即用两国商品交换比例的上下限来确定均衡贸易条件和互惠贸易的范围，用贸易条件说明贸易得益的国际间分配，用相互需求程度解释贸易条件的变动。阿弗里德·马歇尔(A.Marshall)(1842-1924)《纯外贸理论》(ThePureTheoryofForeignTrade,1879)一书提出著名的分析工具——提供曲线(offercurves)，以确定贸易条件，分析贸易条件对一国有利的条件及贸易政策思想。Fudan-Cheng‡基本思想：9虽然一国在两种产品的生产上都处于劣势，但劣势程度不同，总有一种产品的劣势要少一些，即具有相对的或比较的优势。如果一国利用这种比较优势进行专业化生产，然后用其产品进行国际交换，贸易双方都能从中获益。简言之，比较优势论的思想精髓就是“两利相权取其重，两弊相权取其轻”。揭示绝对优势原理的斯密模型实际上可以看作是李嘉图模型的一个特例。9比较优势论以劳动价值论为基础，即任何商品的价值都取决于其劳动成本。单位成本（以1单位产出所需的劳动数量表示）HF产品1a1L=12a*1L=6产品2a2L=8a*2L=3Fudan-Cheng要素—劳动（L）产品：y1y2本国（H）要素—劳动（L*）产品：y*1y*2外国（F）*2*121LLLLaaaa*22*11LLLLaaaa本国在产品1的生产上具有比较优势，而外国则在产品2的生产上具有比较优势‡模型分析单位成本（以1单位产出所需的劳动数量表示）HF产品1a1La*1L产品2a2La*2LFudan-Cheng*2*121LLLLaaaa*22*11LLLLaaaa本国在产品1的生产上具有比较优势，而外国则在产品2的生产上具有比较优势，三种可能：*22*11LLLLaaaa且斯密情形：本国和外国各自拥有一个具有绝对优势的产品*22*11LLLLaaaa且本国在两种产品的生产上都具有绝对优势、外国在两种产品的生产上则均处于绝对劣势*22*11LLLLaaaa且本国在两种产品的生产上都处于绝对劣势、外国在两种产品的生产上都具有绝对优势Fudan-Cheng*2*121LLLLaaaa=*22*11LLLLaaaa=两国均没有比较优势，但可能：*22*11LLLLaaaa且本国在两种产品的生产上都具有绝对优势、外国在两种产品的生产上则均处于绝对劣势*22*11LLLLaaaa且本国在两种产品的生产上都处于绝对劣势、外国在两种产品的生产上都具有绝对优势关于绝对优势与比较优势的关系是：一国在某种产品的生产上拥有绝对优势，但未必能显示其具有比较优势；一国在某种产品的生产上拥有比较优势，则有可能显示其处于绝对优势或绝对劣势。Fudan-Cheng‡市场结构方面的假设：完全竞争‡需求方面的假设：社会无差异曲线‡不存在技术进步，国际贸易是静态的；不存在交易成本，国际贸易是自由的。‡进行如此多假设的主要目的是：把其他因素的影响控制住，集中揭示两国之间生产技术的相对差异是如何导致国际贸易发生的。Fudan-Cheng9先讨论一个国家封闭经济均衡：要素—劳动（L）产品：y1y2本国（H）要素—劳动（L*）产品：y*1y*2外国（F）Fudan-Cheng¾资源约束条件下，该国产出的昀大化：222111LyaLyaLL==本国封闭经济均衡：经济的供给方LyayatsLL=+2211..21:yyyMax+=假定充分就业Fudan-ChengBAL/a1Ly1y2L/a2LO斜率为：LLaa21−12ddyy图2.2本国经济的供给方：生产可能性边界（PPF）LyayaLL=+2211两种产出的trade-off12122yaaaLyLLL−=21211yaaaLyLLL−=‡产品之间的边际转换率MRT‡机会成本‡PPF‡PPSFudan-Cheng¾产品价格与工资率2211pwapwaLL==LLLLLLaaaaawawappp1221212111≡===Fudan-Cheng本国封闭经济均衡：经济的需求方¾社会无差异曲线与效用函数0,),,(2121=yyyyuu0ddd2211=+=yuyuu1211),(yyyuu∂∂=2212),(yyyuu∂∂=沿着同一条社会无差异曲线的效用总变动为零，即：Ru2u0u1y1y2O2112dduuyy=−产品1对产品2的边际替代率（marginalrateofsubstitution，即MRS；有时也称产品替代率，rateofcommoditysubstitution，即RCS）。Fudan-Cheng(a)凸性偏好与凸性无差异曲线（预算线与无差异曲线相切显示偏好多样化且是昀大效用水平；如果两者相交，则处于较低的效用水平）预算线无差异曲线y2y1(b)凹性偏好与凹性无差异曲线（预算线与无差异曲线相切，虽显示偏好多样化，但不是昀大效用水平；预算线与较高位置的无差异曲线相交于纵轴或横轴，虽显示昀大效用水平，但消费结构变得单一）预算线无差异曲线y2y1无差异曲线的斜率与曲率0dddd112⎟⎟⎠⎞⎜⎜⎝⎛−yyy0dddd112⎟⎟⎠⎞⎜⎜⎝⎛−yyyFudan-Cheng无差异曲线的变动同一条无差异曲线上的点的移动无差异曲线本身的移动效用水平不变、消费结构变化效用水平变化、消费结构不变效用水平变化、消费结构变化受到收入的约束偏好发生变化Fudan-Cheng),(21yyuuMaxiy=wLIypypts==+2211..)(),(221121ypypIyyu−−+=λξ构造拉