第七章贸易保护相关理论

2019/10/15湖南大学经济与贸易学院谢涓1Chapter7贸易保护的相关理论湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/152FrameworkGame•自由贸易理论虽然证明了国际贸易能够提高一国及世界整体的福利，但同时也隐含着贸易保护的根源。斯托尔帕-萨缪尔森定理揭示了国际贸易改变了一国国内原有的收入分配格局，作为贸易保护基础的不同社会集团之间存在矛盾与冲突，这正是贸易政策的政治经济学分析的出发点。本章利用贸易政治经济学（PoliticalEconomicsofTrade）的方法分析社会各利益集团（communityinterestinggroups）通过博弈影响一国贸易政策的决策和实施。FreeProtectionism湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/153自由贸易的证据1.Efficiency（效率）2.Competition（竞争）3.Innovation（创新）4.Economicsofscale（规模经济）5.Justify（公正）湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/154•虽然自由贸易的实践在历史上给世界经济的发展带来了巨大利益，但是贸易保护却也造就了历代世界强国，它从来不曾退出国际贸易政策的舞台。•贸易保护主义从古至今有各种各样的形式，有些符合一定的经济学理论，有些则毫无经济学根据，完全是出于非经济的各种原因。•出于非经济原因的贸易保护主义未必都是不合理的。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/155TradeProtectionism•鼻祖：Mercantilism•影响最广泛：InfantIndustryArgument幼稚工业保护论•凯恩斯主义的贸易保护理论•贸易保护理论的发展1)EconomicArgument(经济证据)•最优关税说（OptimalTariffArgument）•就业保护论（EmploymentProtectionArgument）•促进本国产业多样化（Bringsdiversityandstability）•战略产业保护2)Non-economicArgument(非经济证据)•国家安全（NationalSecurity）•民族文化保护论（ProtectsnationalcultureArgument）•保护人民、动植物的生命、环境（TBT）湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/156Mercantilism（重商主义）1.主要观点：1金银货币是财富的唯一形式，它反映了一国的富裕程度和国力的强弱，故一个国家的一切活动都要服从于增加货币收入这个目的，为达到这一目的，除开采金银货币，就要通过贸易顺差，把别国的金银货币转移到本国。2只有获得金银货币的净流入才是获得了贸易的利益。2.政策主张：“奖出限入”。出口退税以鼓励出口，用高关税限制进口。3.代表人物：斯塔福（早期）托马斯·孟（晚期）湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1574.评价：1正面：这一理论在资本原始积累时期曾起到积极、重要的作用，对后世经济学家及外贸政策也有深远的影响。2反面：①亚当·斯密的两点批判A.重商主义混淆了财富和财宝的概念。财富指物质生产过程中创造的一切物质财富的总和，而金银货币这些财宝只是财富的一部分，不能代表所有财富。B.重商主义的贸易获利观点，是一种损人利己的观点。实际上，贸易能使双方都获利。②恩格斯的批判：重商主义者都是守财奴的形象。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/158幼稚工业保护理论1.AlexanderHamilton&AmericanManufacture2.FriedrichListandtheInfantIndustryArgument3.InfantIndustryArgument1)关于保护的对象2)关于保护的手段3)关于保护的期限4.Valuation&Criticisms5.GATTArticleXVIII湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/159AlexanderHamilton1.bornin1755intheBritishWestIndies2.ServedintheRevolutionaryarmy,andthenplayedapivotalroleindefiningthegovernmentalmechanismsformanagingthenationaleconomy3.TheLonelyFoundingFather4.ReportonManufactures(December5,1791)湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1510ReportonManufactures1.Notonlythewealth,buttheindependenceandsecurityofacountry,appeartobemateriallyconnectedwiththeprosperityofmanufactures.2.USAshouldencouragethegrowthofmanufacturesinspiteofcomparativeadvantage.湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1511高关税与美国的崛起之路1.遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护主义政策未得到推行，1789年的关税法案规定进口税率仅为9％，远不足以保护新生的制造业。2.1807年的《禁运法案》催生了美国制造业。1816年通过了第一个保护性关税法案。3.南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从此走上了高关税保护工业的道路（直至二战）。1890年《麦金利关税法》将整体关税率从38％提高到49.5%。4.高关税有力地保护了美国工业的发展。内战以前，美国还是个农业国，农产品占全部商品生产的一半以上。但内战结束后的不到半个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到1900年时，美国工业总产值约占世界工业总产值的30％，一跃成为世界第一大工业国。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1512FriedrichList(1789-1846)1.1825年以前，李斯特实际上是贸易自由主义者，为此，还受到政府的迫害。流亡美国后，一改初衷，成为贸易保护主义者。2.Bestknownwork:TheNationalSystemofPoliticalEconomy(政治经济学的国民体系)(1841)湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1513李斯特对自由贸易理论的批判1.以国民经济学代替世界主义经济学。–普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而以所谓增进全人类利益为出发点。2.以生产力经济学代替财富经济学。–流行学派只考虑通过对外贸易增进财富，而没有考虑到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家生产力。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1514生产力比财富更重要1.发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易利益更为重要。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍……因为生产力是树之本，可以由此产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。”2.“力量比财富更加重要，因为力量的反面——软弱无能——足以使我们丧失所有的一切，不但使我们既得的财富难以保持，就是我们的生产力量，我们的文化，我们的自由，还不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里；这种情况在历史上已经有了充分证明，意大利共和国、汉撒同盟、比利时、荷兰、西班牙、葡萄牙都是前车之鉴。”湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1515李斯特对自由贸易理论的批判3.保护贸易政策只是一种手段，而不是目的。–国际贸易的自由和限制，对于国家的富强有时有利，有时有害，是随着时期的不同而变化的。因此，一国采取何种贸易政策，要根据本国经济发展的不同情况而定。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1516FiveStagesofdevelopment1.李斯特根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五个阶段，即“原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商时期”。各国经济发展阶段不同，采取的政策也应不同。2.农业阶段：国家应实行自由贸易政策，以利于农产品的自由输出，并自由输入外国的工业产品，以促进本国农业的发展，并培育工业化的基础。3.农工业阶段：由于本国已有工业发展，但并未发展到能与外国产品相竞争的地步，故应实施保护关税制度，使它不受外国产品的冲击。4.农工商阶段：由于国内工业产品已具备国际竞争能力，国外产品的竞争威胁已不存在，故应实施自由贸易政策以享受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1517关于保护的对象•李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但有发展希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来。•幼稚工业标准：•如果某种产业不能在比原来高40～60％的保护关税下长期存在下去，这种产业就缺乏保护的基本条件，因而不应该给予保护。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1518关于保护的手段1.“要达到保护的目的，对某些工业品可以实行禁止输入，或通过关税对输入产生不同程度的限制作用”。2.但“任何收入关税都应当有相当节制，不可使输入和消费因此而受到限制，否则不但将削弱国内生产力，也将使增加税收的目的受到挫折”。3.在新生工业的起步阶段，应提高关税；随着该工业的成长，当其具备竞争能力时，应逐步降低关税，税率的增减视该工业的国际竞争力状况而定。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1519Temporaryprotection1.如果保护一直持续下去，关税带来的损失有可能超过效率改善带来的收益.2.如果保护有望长期持续，则企业会失去提高效率的动力.3.保护期应当以30年为最高界限，在这个期限内仍然不能成长起来的产业，政府就不应当继续保护下去。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1520评价和批评成本高高关税保护是次佳政策牺牲效率，培育利益集团消费者受损实践中问题很多促进了美、德、日、韩等国家的经济腾飞，成为LDCS合理保护民族产业的理论依据。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/15211.1984年，巴西颁布了一项法令，目的是关上进口计算机的大门，以扶持国内刚刚兴起的计算机产业。为了把法令落到实处，政府还成立了专门的“计算机警察”，在公司和学校来回搜查，以打击走私。2.但8年下来，巴西是“赔了夫人又折兵”。国内的计算机公司不仅没有成为巨人，反倒成了受人欺凌的侏儒。传统的产业因未能及时地得到信息技术的“武装”，被甩在了后面。消费者为这一禁令，每年多掏9亿美元。思前想后，巴西政府是后悔莫及，于1992年取消了禁令。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1522保护手段的选择1.克鲁格曼认为，采用产业政策（如生产补贴、优惠贷款、减免税等）优于关税等限制进口的贸易政策。2.产业政策对社会造成的损失较小，还起到监督企业，加速企业成长的作用。在产业政策下，企业的补贴来自政府，政府为减少开支会促进企业提高效率。而在关税等限制进口的贸易政策下，企业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者，对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/15231)生产补贴只会导致生产扭曲，而不会造成消费扭曲，因此保护成本更低；2)生产补贴和减免税是国内政策，比关税政策更易取消。3.但是，从政府角度来说，采用关税可以有收入，而使用产业政策，政府不但失去税收还要增加支出。因此选错手段常常成为不可避免的事。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1524保护与利益集团1.苏哈托的儿子打着发展印尼民族汽车工业的招牌建立了家族所有的汽车厂，但却从韩国进口配件组装整车然后高价销售，与此同时苏哈托政府又用高额关税及其它非关税措施限制外国廉价汽车进口，从中牟取暴利。2.“桔生淮南则为桔，桔生淮北则为枳”。没有相应的制度保障，再好的发展模式也无济于事。湖南大学经济与贸易学院谢涓2019/10/1525保护对象的选