第8章_贸易保护的依据

06:521第8章贸易保护的依据第8章贸易保护的依据引言1-6章告诉我们，自由贸易是好的，可以增加贸易双方的福利第7章告诉我们，贸易干预一般会导致社会福利损失问题：既然自由贸易对各国来说都是好事，为什么实践中还要限制贸易呢？第8章贸易保护的依据贸易保护的观点分为两大类（1）现实中，外部经济、垄断等所谓国内扭曲的存在会改变对自由贸易的看法虽然最优市场条件下，自由贸易是最佳选择，但最优市场条件往往不存在（2）贸易保护的政治经济学从收入分配的角度，把贸易政策的制定视为不同利益集团院外活动的结果第1节最佳关税论重点最佳关税论的主要思想最佳关税的高低与进口国需求弹性和出口国供给弹性的关系最佳关税与抽取垄断利润的基本思想第1节最佳关税论回忆：大国进口关税负担由哪些主体承担？小国大国世界市场价格不变下降关税承担国内消费者国内消费者+国外出口商国内市场价格世界市场价格+关税世界市场价格（低于征收关税前的世界价格）+关税第1节最佳关税论回忆：微观经济学中，封闭条件下对某种产品征税，消费者和生产者对税收的负担情况取决于哪些因素？取决于产品的需求弹性和供给弹性推断：关税负担与弹性有关第1节最佳关税论回忆：大国进口关税的净福利？净福利=e-（b+d），关税的净福利效应不确定e为贸易条件效应；b为生产扭曲；d为消费扭曲思考：为了使本国福利达到最大，如何确定关税水平？一、供求弹性与关税承担推断在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性一、供求弹性与关税承担供求弹性的含义供给富有弹性是指当商品的市场价格变化后，供给量变化的程度（百分率）超过其价格变化的程度需求富有弹性是指当商品的市场价格变化后，需求量变化的程度（百分率）超过其价格变化的程度一、供求弹性与关税承担供求弹性的影响因素出口供给弹性的影响因素（1）该产品对征税国市场的依赖程度。依赖程度大，弹性小；依赖程度小，弹性大进口国需求弹性的影响因素（1）消费者对该商品本身的需求弹性（2）对来自国外出口商产品的依赖程度（3）外国出口商产品面临替代程度的多寡一、供求弹性与关税承担供给弹性与关税承担在进口需求弹性给定的情况下如果征税产品的供给弹性很小，则出口商要承担更多的关税如果征税产品的供给弹性很大，则出口商要承担较少的关税一供求弹性与关税承担需求弹性与关税承担若出口商将税额加到价格上去，试图将关税转嫁给进口国消费者，则若进口国消费者对该产品的需求弹性较小，则消费者承担大部分进口关税若进口国消费者对该产品的需求弹性较大，则出口国的出口规模下降一、供求弹性与关税承担总结进口国关税承担量的大小取决于进口需求弹性和对方国家的出口供给弹性进口需求弹性大，出口供给弹性小，有利于进口国因此，最佳关税就是在充分考虑两个弹性的基础上，确定一个适当的关税水平，使得进口国的福利水平达到最大二、最佳关税含义是指使本国福利达到最大的关税水平最优关税率（OptimumTariffRate），是这样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化二最佳关税最佳关税的范围最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间禁止性关税是指进口为零的关税无获利可言零关税指的是自由贸易状态下的关税无法获得由于贸易条件改善而带来的利益二最佳关税最佳关税的确定在进口需求弹性一定的情况下，进口国政府确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比供给弹性大，最佳关税水平低供给弹性小，最佳关税水平高二最佳关税最佳关税的确定在出口供给弹性一定的情况下，进口国政府确定的最佳关税水平与本国消费者对进口产品的需求弹性成正比需求弹性大，最佳关税水平高需求弹性小，最佳关税水平低二最佳关税最佳关税的确定所谓最佳关税就是指在零关税与禁止性关税之间存在某一最佳点，在这一点因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失OtWBA零关税TH禁止关税T*C最佳关税率AB在该点的斜率为0二最佳关税最佳关税的确定三最佳关税与抽取垄断租金思考：最佳关税的来源如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润这部分被放弃的利益实际上转移到了进口国三最佳关税与抽取垄断租金前提（1）出口商是进口国市场上的垄断厂商在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，出口商是进口国市场上某种产品的唯一供应者进口国的需求曲线就是出口商在进口国所面临的需求曲线（2）进口需求弹性比较大即进口国的需求曲线比较平坦三最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRO（1）假设：出口商的MC=AC，且为常数则MC和AC为水平线，为MCmMCmCm三最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MROMCm进口商税前的均衡：根据MR=MCm销售量：Qm价格：Pm垄断利润：PmAECmPmQmAECm三最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm进口商税后的均衡：征收关税t后，出口商成本从Cm上升至Ct根据MR=MCt销售量：Qt价格：Pt垄断利润：PtIGCtCmMCttCtAEPtQtIG三最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm比较：（1）由于MR比D更陡峭，因此PtPmCtCmCmMCttCtAEPtQtIG三最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm比较：(1)征税后本国消费者福利损失PtIAPm(2)征税后政府收入增加CtGFCm(3)关税的净福利效应取决于上述二者的比较CmMCttCtAEPtQtIGF三最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm关税的净福利效应(1)由于PtPmCtCm，所以PtIHPm征税后政府收入增加CtGFCm(2)又由于进口需求价格弹性很大，需求曲线平坦，所以△IAH的面积很小因此，关税有可能改善进口国的福利CmMCttCtAEPtQtIGFH三最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm推断：在该种情况下，一国可确定一最佳关税率，使得进口国的福利达到最大CmMCttCtAEPtQtIGFH三最佳关税与抽取垄断租金QP,CD(AR)MRPmQmOMCm出口商的角度利润减少=（CtGFCm+HAEF）-PtIHPm即关税“抽取”了部分垄断利润CmMCttCtAEPtQtIGFH四关税战关税战最佳关税论贸易保护可以使得一国获得比自由贸易更多的利益，这也解释了贸易保护的原因但最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容易遭到损害一方的报复，则可能导致最初征税国家的目的落空，进而爆发关税战五结论重点最佳关税论的主要思想最佳关税的高低与进口国需求弹性和出口国供给弹性的关系最佳关税与抽取垄断利润的基本思想第二节幼稚产业论第2节幼稚产业论重点幼稚产业含义幼稚产业论的核心思想关税保护与生产补贴的比较结论第2节幼稚产业论引言大国情形下，最佳关税有可能改善进口国的福利；有时关税或其他贸易壁垒会在短期内造成本国福利损失但在未来可能可以实现一些潜在利益，因此，只要未来获得的利益足以弥补现在的损失，那么贸易保护就是有利可图的一幼稚产业学说核心思想如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特对自由贸易理论的批判（1）主张国家经济学经济理论必须适合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易一国经济发展分为原始未开化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政策必须根据该国所处的发展阶段来选择二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特对自由贸易理论的批判（2）主张生产力理论从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要，特别需要加以保护的观点所以，一国在对外贸易中首先要考虑的是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特对自由贸易理论的批判（3）主张国家干预李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸易二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特关于贸易保护的具体政策主张（1）关于保护对象的选择保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但有发展希望的产业，受保护对象经过一段时期后能够成长起来若某工业虽然属于幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手，也不需要保护二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特关于贸易保护的具体政策主张（2）保护的程度关税的高低要与工业的发展水平相适应对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特关于贸易保护的具体政策主张（3）保护期限李斯特认为，保护期限应当是有限度的保护的期限应以30年为限二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特关于贸易保护的具体政策主张（4）实施步骤保护制度应有步骤地实行随着工业的发展，逐步提高关税如果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不利于经济发展当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内工业之间的竞争三幼稚产业的含义含义所谓幼稚产业(infantindustry)是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业暂时性保护潜在优势三幼稚产业的含义福利效应XptＹOP*A’AY为幼稚产业中的产品，其发展初期生产可能性边界AA’（1）自由贸易时：世界相对价格P*生产点Q，消费点C0，社会福利U0出口X，进口YP*QC0U0三幼稚产业的含义福利效应XptＹOP*P*U0U1C0A’AY为幼稚产业中的产品，其发展初期生产可能性边界AA’（2）短期内对Y征收禁止性关税：国内价格变成Pt，为封闭条件下的价格水平生产点和消费点均为C1，社会福利U1保护性关税的短期影响：社会福利水平下降ptC1三幼稚产业的含义福利效应XptＹOP*P*U0U1C0A’AY为幼稚产业中的产品（3）保护性关税对生产和效率的影响关税保护期间，Y的生产得到了极大的发展，生产效率水平得到极大的提高生产可能性边界外移到A‘B，即Y的可能产出增加ptC1B三幼稚产业的含义福利效应XptＹOP*P*U0U1C0A’AY为幼稚产业中的产品，得到保护并发挥潜力以后，生产可能性边界A’B（4）设为小国，则撤销保护性关税后，价格仍为世界价格P*，情形一：生产点Q*，消费点C2，仍出口X，进口Y福利水平U2，比保护前升高ptC1BQ*P*U2C2三幼稚产业的含义福利效应Y为幼稚产业中的产品，得到保护并发挥潜力以后，生产可能性边界A’B（4）设为小国，则撤销保护性关税后，价格仍为世界价格P*，情形二：Y部门的生产十分显著，由进口变成出口生产点Q*，消费点C2，出口Y，进口X福利水平U2，比保护前升高XＹOU0C0A’AU1C1ptBP*QU2C2P*Q*三幼稚产业的含义结论对幼稚产业暂时性的关税保护可能降低一国的福利水平但由于在保护期间幼稚产业得以发挥规模经济效应，生产和效率得到极大提高，撤销关税保护后则会提高一国福利水平。三幼稚产业的含义说明上述理论分析对幼稚产业论提供了支持，但具体运用过程中，幼稚产业面临两个问题：一是幼稚产业的遴选问题；二是保护方式问题四幼稚产业的判定标准三条标准M-B-K标准穆勒标准巴斯塔布尔标准坎普标准四幼稚产业的判定标准穆勒标准如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业四幼稚产业的判定标准穆勒标准实质：与其他国家相