第2章市场结构与福利分析

第2章市场结构与福利分析Chapter2MarketStructureandWelfareAnalysis管锡展复旦大学管理学院产业经济学系2015年2月1本章内容2.1市场结构2.1.1结构-行为-绩效范式（SCP范式）2.1.2理论上的四种市场结构2.1.3市场集中度2.2市场绩效的度量：社会福利2.3完全竞争市场与市场机制2.3.1供给2.3.2市场机制与市场均衡2.3.3完全竞争市场的效率2案例：“幸福”的北京人赚大发了？“幸福”的北京人：北京的地铁票价2元，公交车600路以下票价1元（持交通卡票价0.4元）不完全补贴数据：2006年之前，每年财政拨款13亿元；2006年开始，每年财政拨款增加到40亿元；2008年，拨款99.4亿元，其中地面公交拨付资金91.5亿元，地铁拨付资金7.9亿元；2009年，拨款119.4亿元，其中公交补贴104.2亿元，地铁补贴15.2亿元；2010年，拨款135.3亿元。3案例：“幸福”的北京人赚大发了？问题：北京人作为消费者，其福利增加了吗？如果是增加了，这种消费者福利的增加是好事吗？作为纳税人，北京人昀终是赚了还是赔了？2013年下半年开始，北京市政府试图改革北京公共交通的定价机制，结果引起了巨大的社会争议。你如何理解这种争议？42.1市场结构市场结构（MarketStructure）：市场中买家和卖家的构成与特征（如企业数量、消费者数量、产品差异化程度、成本结构、进入壁垒等）。产业结构（IndustryStructure）：市场中供给方（即企业）的构成与特征。通常用市场集中度指数（如CR指标、HHI）来刻画产业结构。不同的市场结构（产业结构）下，企业的行为通常是不同的，带来的结果（即市场绩效）也不同。一般来说，市场集中度越高，市场中的企业越有能力操纵市场价格或阻止进入者进入。这种操纵市场价格或阻止进入的能力称为市场势力（MarketPower）。52.1.1结构-行为-绩效范式（SCP范式）基本条件需求•价格弹性•替代品•增长率•周期性、季节性•购买方式•营销模式供给•原材料•技术•工会•产品使用期•商业态度•法律框架结构（Structure）•买家和卖家数量•产品差异化•进入壁垒•成本结构•纵向一体化•多元化行为（Conduct）•定价•产品策略与广告策略•R&D•投资策略•法律策略绩效（Performance）•生产效率与分配效率•发展•完全就业•公平政府政策•规制•反垄断•税收与补贴•价格控制•信息提供62.1.2理论上的四种市场结构市场结构划分的依据：考察市场结构问题，本质上是要考察市场中企业之间的竞争态势与竞争的特性，因此，那些影响竞争态势与竞争特性的主要因素就成为划分市场结构的依据。买方与卖方的数量商品的同质性市场进入与退出的条件信息的完全性72.1.2理论上的四种市场结构参与者数量产品同质性进入的难易信息量现实中的对应市场完全竞争大量同质自由进入完全信息农产品垄断竞争比较多有些差异相对容易不太完全零售业寡头垄断比较少差异性大难不对称汽车行业完全垄断一个厂商产品唯一非常难不对称公用事业强竞争的程度弱82.1.2理论上的四种市场结构完全竞争市场（PerfectCompetition）：大量的市场参与者，即买者与卖者很多，每个参与者都是价格的接受者而不是制定者；产品完全同质；要素是完全自由流动的，即进入与退出是自由的；信息是完全的，对称的。垄断市场（Monopoly）：唯一生产者，是价格的制定者；产品没有相近的替代品；市场进入被封锁；信息不对称。92.1.2理论上的四种市场结构垄断竞争市场（MonopolisticCompetition）：大量企业，每家企业所占市场份额都很小；产品是有差别的或异质的，这里的差异性强调的是产品质量、功能、构造、外形等存在实质性的差别，即真实的差别而非虚幻的差别（如粉笔的颜色）；进入与退出是完全自由的；信息不完全。有差别的产品之间高度可替代但并不完全可替代，每家企业既是垄断的又是竞争的，垄断来自于产品的异质性，竞争来自于产品之间的高度可替代性。102.1.2理论上的四种市场结构寡头垄断市场（Oligopoly）：少数企业控制了某一产业或市场的供给，其产量在这一市场中占有足够大的比重。企业数目极少（几个或十几个），新企业加入比较困难（进入壁垒较高）；产品既可同质，也可存在差别；企业之间存在策略互动，即任何一个企业策略的变化都会引起对手的策略应对；企业行为的不确定性。由于他们之间相互依存，竞争对手的对策无法预测，产生了行为的不确定性。例子：汽车、钢铁、石化产品、电气设备、计算机、……112.1.2理论上的四种市场结构现实中的市场结构很难清晰划分：现实中几乎不存在完全竞争市场，完全垄断也很少见。更常见的是市场中某个企业或某几个寡头企业支配或控制了几乎整个市场（见第4章）。寡头企业之间如果能够达成有效的合谋或卡特尔（见第5章），合谋的寡头企业实际上就是一个垄断企业或支配企业。垄断竞争与寡头垄断市场的边界并不清晰，企业行为之间存在类似的策略互动关系（见第5章），垄断竞争市场很容易因为企业之间的兼并收购（见第6章）、某个或某些企业的产能扩张、某些企业的经营失败或转型转化为寡头垄断市场甚至是垄断市场。122.1.3市场集中度市场中有n家企业（n1），企业i的市场份额记为si=qi/Q,i=1,…,n。如果产品是差异化的，则市场份额通常用销售收入来计算。集中率（ConcentrationRatio）：所有企业的市场份额降序排列，即s1s2…sn，则前m家（mn）企业的集中率为在实践中，通常采用CR4和CR8指标。miims1CR132.1.3市场集中度赫芬达尔-赫希曼指数（Herfindahl-HirschmanIndex）1/nHHI1如果s1=s2=…=sn=1/n，则HHI=1/n；如果s1=1，s2=…=sn=0，则HHI=1。在实际应用中，企业i的市场份额si通常用百分比表示，例如如果企业i的市场份额为30%，则si=30。这样计算的HHI指数位于10000/n–10000之间。niis12HHI142.1.3市场集中度美国司法部和联邦贸易委员会2010年《横向兼并指引》中对市场结构的划分HHIHHI100100–2002001500(UnconcentratedMarkets)–––1500–2500(ModeratelyConcentratedMarkets)–++2500(HighlyConcentratedMarkets)–+++HHI：企业兼并导致的HHI指数的变化；反竞争效应：–不可能；+潜在；++可能152.1.3市场集中度《关于评估经营者集中竞争影响的暂行规定》（商务部公告2011年第55号）第六条市场集中度是对相关市场的结构所作的一种描述，体现相关市场内经营者的集中程度，通常可用赫芬达尔-赫希曼指数（HHI指数，以下简称赫氏指数）和行业前n家企业联合市场份额（CRn指数，以下简称行业集中度指数）来衡量。赫氏指数等于集中所涉相关市场中每个经营者市场份额的平方之和。行业集中度指数等于集中所涉相关市场中前n家经营者市场份额之和。市场集中度是评估经营者集中竞争影响时应考虑的重要因素之一。通常情况下，相关市场的市场集中度越高，集中后市场集中度的增量越大，集中产生排除、限制竞争效果的可能性越大。162.1.3市场集中度关于附加限制性条件批准赛默飞世尔科技公司收购立菲技术公司案经营者集中反垄断审查决定的公告（商务部公告2014年第3号，2014年1月14日）类别领域产品集中前HHI值集中后HHI值HHI变化值细胞培养研究领域培养基21262721594细胞培养产业领域澳大利亚/新西兰胎牛血清19912568577细胞培养产业领域培养基14441969525细胞培养研究领域澳大利亚/新西兰胎牛血清20412435394移植诊断人类白细胞抗原配型SSP试剂盒292548001875蛋白质生物学SDS-PAGE蛋白质标准品34573761304分子生物学核酸纯化基于磁珠的纯化仪器14111697286细胞培养研究领域过程液体28503118268蛋白质生物学染料活性染料15531793241细胞培养产业领域小牛血清21772375197分子生物学核酸扩增逆转录酶17091878169分子生物学核酸扩增热循环仪19572070113分子生物学导入系统转染试剂21232231108172.1.3市场集中度HHIintheUSmanufacturingsectorIndustryGroup19972002VariationTransportationequipmentmfg797.6574.7−229.9Beverageandtobaccoproductmfg777.2709.5−67.7Petroleum&coalproductsmfg350543.4+193.4Textileproductmills186.2403+216.8Papermfg173.3259.3+86.0Leather&alliedproductmfg167.2163.6−3.6Computer&electronicproductmfg136.6135−1.6Electricalequipment,appliance,&componentmfg105.9113.9+8.0Apparelmfg100.6105.7+5.1Primarymetalmfg97.4149.6+52.2Source:USEconomicCensusData–Manufacturingsector182.1.3市场集中度HHIintheUSmanufacturingsector(Cont’d)IndustryGroup19972002VariationTextilemills94.4105.6+11.2Foodmfg91118.7+27.7Chemicalmfg76.699.9+23.3Furniture&relatedproductmfg55.557.2+1.7Machinerymfg55.471.3+15.9Woodproductmfg52.748.4−4.3Nonmetallicmineralproductmfg52.146.7−5.4Printing&relatedsupportactivities38.445.2+6.8Plastics&rubberproductsmfg30.232+1.8Fabricatedmetalproductmfg8.510.2+1.7Source:USEconomicCensusData–Manufacturingsector192.1.3市场集中度2007年中国高集中度行业行业名称行业代码HHI指数核辐射加工42409214.53其他贵金属矿采选09297384.54农林牧渔专用仪器仪表制造41246974.11宝石、玉石开采10935816.53核燃料加工25304840.71其他原动机制造35194043.07畜牧机械制造36743580.86海水淡化处理及对雨水等类似水进行收集、处理和利用46903308.37铸币及贵金属制实验室用品制造34913087.49其他飞行器制造37692822.57镍钴冶炼33132821.57腈纶纤维制造28232699.75航标器材及其他浮动装置的制造37592535.50资料来源：天则经济研究所，2010，《中国经济的市场竞争状况：评估及政策建议》，第19-20页表3。202.1.3市场集中度2007年中国高集中度行业（续）行业名称行业代码HHI指数固体饮料制造15352533.04地质勘探和地震专用仪器制造41252476.04幻灯及投影设备制造41522465.02潜水及水下救捞装备制造37912448.60饲料生产专用设备制造36332386.