CHPT4服务贸易壁垒

第四章国际服务贸易政策措施及其福利分析政策的内容与分类壁垒的测度与福利分析服务贸易自由化及其福利分析服务贸易政策是国家、国家集团或国际组织出于既定目的，而采取的针对服务贸易的各种措施，通常借助并表现为特定的政府行为。概念基本因素政策主体政策客体或对象政策目标政策内容政策手段或工具保护幼稚产业形成买方垄断力量保护衰退产业反倾销、反补贴促进国内生产国内经济安全促进国内就业国防事业增加政府财政收入贸易收支平衡国家荣誉环境保护、居民健康更公正的分配国内经济安全政策工具简要说明关税纳税商品品种，税率进口配额配额商品范围，额度补贴政府对国内生产的补贴政府采购对外国产品的歧视性采购海关手续，商品检验检疫技术壁垒、绿色壁垒反倾销、反补贴相机保护措施贸易制裁禁运、报复出口补贴鼓励出口的措施第一节国际服务贸易政策的内容与分类一、服务贸易政策的演变早期，因为国际服务贸易规模较小、项目单一，因此在贸易政策上限制较少，加上当时世界政治体系由少数发达国家操控，在当时全球范围内基本上采取服务贸易自由化政策；二战后一段时期，经济恢复，服务贸易发展迅速，发达国家总体上服务贸易壁垒较少，而发展中国家却对服务贸易设置了重重限制；20世纪80年代，经济迅速发展，各国基于各方面考虑，均对服务的进出口制定了各种政策和措施，有部分是鼓励性的，但更多是限制性的，加上传统的限制性经营惯例，极大地限制了国际服务贸易的发展。二、服务贸易政策的分类政策类型保护贸易政策自由贸易政策关系到国家的主权，如义务教育关系到国家的经济安全，如金融服务关系到国家的法律制度，如法律服务、会计服务和税收服务等关系到国家的意识形态，如视听服务、文化服务关系到国家的伦理道德，如娱乐服务服务贸易壁垒产生的主要因素国际服务贸易壁垒国际服务贸易壁垒：指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，也包括法律措施，即凡是直接或间接地增加外国服务生产者或提供者的生产/销售成本的政策措施。国际服务贸易壁垒的分类Baldwin&Benz谢康GATSHoekman&PrimoBragaBaldwin&Benz投资/所有权问题（investment/ownershipproblem）限制利润、服务费和版税汇回母国限制外国分支机构的股权全部或部分由当地人持有或控制，这基本上等同于完全禁止外国公司进入当地市场劳工的限制，如要求雇佣当地劳工，专业人员须经认证以及取得签证和工作许可证等歧视性税收，如额外地对外国公司收入、利润或版税征收不平等税赋等；对知识产权、商标、版权和技术转移等信息贸易活动缺乏足够保护Baldwin&Benz贸易/投资问题（trade/investmentproblem）政府补贴当地企业并协助它们参与当地或第三国市场的竞争政府控制的机构频繁地执行一些非赢利性目标，以限制外国生产者的竞争优势繁琐的或歧视性许可证规定、收费或税赋对外国企业某些必要的进口物质征收过高的关税，或直接进行数量限制，甚至禁止进口不按国际标准和惯例生产服务限制性或歧视性政府采购规定。谢康(暗合了服务贸易提供方式)产品移动壁垒资本移动壁垒人员移动壁垒生产者创业壁垒按照服务贸易模式分类贸易壁垒对应的服务贸易模式举例产品移动壁垒跨境交付数量限制，当地成分限制，补贴，政府采购，歧视性技术标准，税收，对知识产权缺乏保护资本移动壁垒境外消费外汇管制，投资收益汇出限制人员移动壁垒自然人流动繁琐的出入境手续和高额费用，移民限制开业权壁垒商业存在外商进入的部门、地区、投资比例、使用雇员的限制产品移动壁垒数量限制如不允许外国航空公司利用本国航空公司的预订系统，或给予一定的服务进口配额;当地成分如服务厂商被要求在当地购买设备，使用当地的销售网或只能租赁而不能全部购买等;本地要求如德国、加拿大和瑞士等国禁止在东道国以外处理的数据在国内使用;政府补贴本国服务厂商也能有效地阻止外国竞争者，改变补贴可能改变某个厂商在本国服务贸易上的竞争优势，如英国政府改变在英学习的外国留学生的补贴，由此使得学费高到足以禁止留学的程度;产品移动壁垒政府采购如规定公共领域的服务只能向本国厂商购买，或政府以亏本出售方式对市场进行垄断，从而直接或间接地排斥外国竞争者;歧视性的技术标准和税收制度，如对外国服务厂商使用设备的型号、大小和各类专业证书等的限制，外国服务厂商可能比国内厂商要缴纳更多的交易附加税、经营所得税和使用设备(如机场)的附加税;缺乏保护知识产权的法规或保护知识产权不力，都可能有效地阻碍外国服务厂商的进入。美国政府估计，每年外国盗版影视片使美娱乐业出口损失约10亿美元，大80%的影片不能从影剧院的票房收入中收回成本，即便加上出口，仍有大约60%不能收回成本。资本移动壁垒外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各种控制措施。浮动汇率对投资者投资收益汇回母国的限制，如限制外国服务厂商将利润、版税、管理费汇回母国，或限制外国资木抽调回国，或限制汇回利润的额度等措施，也在相当程度上限制了服务贸易的发展。这类措施大量存在于建筑业、计算机服务业和娱乐业中。人员移动壁垒种种移民限制和出入境繁琐手续，以及由此造成的长时间等待等，都构成人员移动的壁垒形式。比如，在美国与加拿大之间存在工作许可证制度，某个美国公司在加拿大的分公司需要维修设备，技术人员就在1公里之外的美国境内，但他们却不能迸大加境内开展维修业务，而是从更远的地方，或用更多的等待时间雇佣加拿大维修人员来工作。印尼通过大幅度提高机场启程税的方式，限制为购物而前往新加坡的本国居民数量。生产者创业壁垒（开业权壁垒）三分之二以上的美国服务业厂商都认为开业权限制是其开展服务贸易的最主要壁垒。1985年以前澳大利亚禁止外国银行设立分支机构，85年后首次允许外资银行进入，但仅从众多申请机构中选择了16家银行，其选择标准是互惠性考虑和公司对金融制度的潜在贡献。加拿大规定外国银行在国内开业银行中的数量不得超过预定比例等。即使外国厂商能够在东道国开设分支机构，其人员构成也受到诸多限制。除移民限制外，政府有多种办法限制外国服务厂商自由选择雇员，如通过就业法规定本地劳工比例或职位等。美国民权法、马来西亚定额制度、欧洲就业许可证制度、巴西本地雇员比例法令等，都具有这类性质。有些国家还规定专业人员开业必须接受当地教育或培训。准入和开业限制禁止某些领域的外国投资特定部门、行业或活动领域外国企业准入或开业数量限制投资的特定法律形式最低投资数额追加投资或利润再投资要求投资区域限制准入税费所有权和控制限制强制性合资外国董事国籍和数量限制一名或数名董事会成员政府指定权某些决策需政府同意外国持股人权利限制强制逐步退出要求经营限制业绩要求；进口限制当地成分限制劳动力、资本及原材料经营性许可和特许最高技术使用费限制资本和利润汇出限制•UNCTAD(1996)关于服务业FDI壁垒的分类GATS影响市场准入的措施：那些限制或禁止外国企业进入国内市场，从而抑制市场竞争的措施。影响国民待遇的措施：有利于本国企业但歧视外国企业的措施，包括两大类:一类为国内生产者提供成本优势，如政府补贴当地生产者;一类是增加外国生产者进入本国市场的成本，以加剧其竞争劣势。首先，它便于对贸易自由化进行理论分析。其次，它便于分析影响服务贸易自由化的政策手段。壁垒形式举例影响市场准入的措施完全禁止外国直接投资的进入；有倾向性的限制某类投资方式；对服务业外来投资规定其在企业中的最高所有权比例；对服务业投资地域和企业数量的限制影响国民待遇的措施对经营范围限制在雇员结构的限制利润汇出和投资返还的限制对服务提供者人事资格的限制按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类服务领域的贸易与投资贸易投资壁垒跨境（across-the-border）国内（domestic）国外收入（Foreign-earnings）第三国（third-country）产品移动（productmovement）壁垒市场准入，当地采购，远程信息处理与远程通讯业务（Telematics），政府行为（包括补贴、倾销、采购、惯例、规章、垄断），技术标准，收费与税收，知识产权远程信息处理与远程通讯业务（在消费者本国）市场准入，当地采购，远程信息处理与远程通讯业务，政府行为，技术标准，收费与税收，知识产权市场准入，当地采购，远程信息处理与远程通讯业务，政府行为，技术标准资本移动（capitalmovement）壁垒货币限制货币限制货币限制，利润汇回货币限制，利润汇回人员移动（humanmovement）壁垒（劳动力、消费者）工作许可，承认与许可证要求，经济及劳动力市场需求测试，国籍和居住条件，工资评价要求签证，启程税（departuretax）工作许可，职工安置与管理限制工作许可，签证，启程税生产者创业（producerestablishments）壁垒创业权，对生产投入的获取创业权，对生产投入的获取服务贸易壁垒四分法Hoekman&PrimoBraga数量性质的限制Quantitativerestrictions(QRs)配额本地成分要求禁止性的规定价格工具的运用Price-basedinstruments区别收费价格控制直接或间接补贴标准、许可证和程序Standards,licensingandprocurement对使用分销网络与基础设施的歧视性规定Discriminatoryaccesstodistributionnetworks空运水运电信数据处理银行保险工程建筑广告影视会计法律软件旅馆数量质量限制OOOO补贴OOOOO政府采购OOOOO技术标准OOO进口许可OOOOOO海关估价OOO外汇限制OOOOO特殊就业条件OOOOO开业权限制OOOOO歧视性税收OOOOO股权限制OOOOOOTobecontinued…服务贸易壁垒的特点以国内立法或政策为主的非关税形式施行(不可避免地使国际服务贸易壁垒难以辨别)；较多对“人”（自然人、法人及其他经济组织）的资格与活动进行限制(对银行资本金的规定有可能导致投资者无法达到标准而不能提供服务。)服务贸易壁垒的特点由国内各个不同部门掌握制定、庞杂繁复，缺乏统一协调；灵活隐蔽，选择性强，保护力强；保护目的的多样性。除了保护商业贸易的利益外，还强调以国家的安全与主权利益等作为政策目标。第二节国际服务贸易壁垒的测量与福利分析一、服务贸易壁垒保护程度的测量直接测量：观察并估算间接测量：比较差异、推断影响二、关税等值(taxequivalent)以面向外国服务提供者的从价税形式等效地表示服务贸易的非关税壁垒关税等值（TE）指这样一种量化方法：把五花八门的非关税措施对国内市场上某种进口商品的影响，即各该措施导致的该商品进口数量的减少和国内销售价格的提高，统一用相应程度的名义关税税率来量化。TE力度的量化方法来自这样一种分析思路：NTBs所造成的价格扭曲必然带来垄断利润或者租（rent），这个租同正常的进口价格之比就是TE。为上文提到过的租，它由出口国出口环节上的NTBs所造成的租和进口国进口环节上的NTBs所造成的租相加而成，为c.i.f.价。rxrmrcpABSF’SFSDSD+SF’SD+SFPP1P0QF1QF0QD0Q0QD图7-3国内外服务企业完全竞争且完全替代DF(PF,PD1)DF(PF,PD0)ABSF1SF0PFPF1PF0QFQF外国服务DF(PD,PF1)DF(PD,PF0)SDPDPD1PD0QDQD图7-4国内外服务企业不完全竞争和不完全替代本国服务QF0MRABMCSFPPmPaP0QmQD0Q0QD图7-5国内服务企业完全垄断，对国外企业进行限制Deardoff(2001):实现国际服务贸易壁垒的关税化将隐蔽的、难以量化的、以国内管制为主要表现的非关税壁垒匡算为关税等值；将关税化后的等值关税通过谈判不断降低以此实现服务贸易自由化三、服务贸易保护程度的测量指标对一项或一揽子政策