中国生产性服务业增长与技术进步

TFP增长对中国城市经济增长与波动的影响中国社会科学院经济研究所2016年7月张自然本文背景中国经济经历了30多年的高速增长，2011年开始出现减速趋势：2010、2011、2012、2013的GDP增长率分别为10.2%、8.7%、8.2%、7.67%。2013年时预计后几年潜在增长率下降是必然趋势，中国经济已经进入结构性减速期。研究现状一、研究现状二、研究方法和数据处理三、实证结果四、结论和政策建议研究现状全要素生产率(TFP，TotalFactorProductivity)是指各要素(如资本和劳动等)投入之外的技术进步(或技术效率变化)对经济增长贡献的因素，是产出量与投入量的比例或所有要素投入的某种加权平均，反映在经济增长贡献上，表现为不能由要素投入的增长来解释的产出增长部分。研究现状1)全要素生产率是技术变化的观点；2)全要素生产率是免费午餐的观点；3）全要素生产率是无知的观点。我们认为，全要素生产率主要体现了技术和效率变化，当然也包含少量的“免费的午餐”部分，TFP具有正的外部性。研究现状①对具体行业的全要素生产率的研究。②对中国经济总量全要素生产率的研究。③对中国各省区市全要素生产率的研究，分析全要素生产率增长、技术进步、技术效率和区域差距。研究方法一、增长核算法包括索洛增长核算法、柯布-道格拉斯生产函数法、指数法和对偶法等二、考虑技术效率的前沿分析法包括随机前沿分析法(SFA)和非参数DEAMalmquist生产率指数法研究方法一、增长核算法要求市场完全竞争、规模报酬不变、技术进步为希克斯中性、资本和劳动产出弹性保持不变，且不能将全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率变化。现实表明技术进步也与政策、制度等因素有关。指数法与对偶法也尚未完全解决这一问题研究方法二、考虑技术效率的前沿分析法随机前沿分析法(SFA)是Farrell等人在索洛的基础上引入技术效率的测定方法，主要用来研究TFP的变动、技术效率和分配效率等(Coellieta1．，1998)，随机前沿分析方法可以分解出全要素生产率增长、技术进步和技术效率，确定生产函数以及资本和劳动的产出份额。研究方法二、考虑技术效率的前沿分析法随机前沿分析法需要假定特殊的函数形式，涉及参数函数的估计。由于随机前沿分析法(SFA)考虑了随机冲击的影响，所得结果比较能反映长期经济规律。且随机前沿分析方法采用计量方法进行分析，具有经济理论基础，只要模型选择合适，其分析的结论政策导向意义比较明确。研究方法二、考虑技术效率的前沿分析法随机前沿分析法：缺点是模型或者数据的微小变动都对结果产生极大的影响。由于中国处于经济转型期，时间跨度大，涉及到的城市众多，且城市间发展不均衡，很难用统一的生产函数来描述。研究方法二、考虑技术效率的前沿分析法非参数DEAMalmquist生产率指数法是用数学规划的方法进行分析，无需对生产函数和无效率项的分布进行假设；没有规模报酬不变、资本和劳动产出弹性相关限制；也不需要对参数进行估计，无需考虑投入产出价格，在存在价格扭曲的情况下仍然适用；研究方法生产力指数构建无需考虑诸如成本最小化或利润最大化假设，在经济单位行为未知的情况下仍然适用；生产力指数的可分解性，有利于全要素生产率增长的来源的深化分析；也不需对市场竞争状况做出假设，它使用数据包络分析的方法构建出最佳实践面。同时允许技术非效率的存在，并且是确定性分析方法，不考虑随机冲击的影响，其好处是所分析结果比较稳定，当数据调整时，只是相关年份会进行变化，其他部分则保持不变。研究方法Malmquist生产率指数法虽然没有对前沿结构进行设定，不会引起由于函数估计不准确而带来的系统性偏差，但是它没有考虑由于偶然、数据问题(如极端值)和测量误差等原因引起的随机误差项，就是说Malmquist指数法对数据的准确性要求比较高。研究方法本文采用Fareetal.（1994）构建的基于DEA的Malmquist指数法来分析中国264个地级及地级以上城市的全要素生产率增长情况研究方法Malmquist指数最初由瑞典经济学和统计学家StenMalmquist(1953)提出，Cavesetal.(1982)、Charnesetal.(1978)、Fare，Grosskopf，Lnolgren和Ross(1989),Fare，Grossopf，Norris和Zhang（1994)。在实证分析中，研究者普遍采用Fareetal.(1994)构建的基于DEA的Malmquist指数。研究方法Malmquist指数在规模报酬不变时(CRS)将全要素生产率增长指数分解为技术进步指数(TP)和技术效率指数(TEC)。规模报酬可变(VRS)时技术效率指数（TEC）又可以分解为纯技术效率指数(PEC)和规模效率指数(SEC)研究方法在假设规模报酬不变(CRS)的条件下，Malmquist指数测度了在时期t的技术条件下，从时期t到t+1的技术效率的变化。从t时期到t+1时期，度量全要素生产率增长TFP的Malmquist指数：112/1111111111111,)|,()|,()|,()|,()|,()|,(),,,(titiTPtttitttitttitttiTECtttitttitttttiCyxDCyxDCyxDCyxDCyxDCyxDyxyxM（1）研究方法其中第一部分TEC，是生产相对效率变化指数，表示从t到t+1期的技术效率变化程度，也称为“追赶效应”或者“水平效应”，它衡量决策单位生产靠近当期生产前沿边界的程度.当TEC1，表明决策单位的生产更接近生产前沿边界，相对技术效率有所提高；反之表示技术效率下降。第二部分TP为从t期到t+1期生产技术变动值的几何平均数，即从t到t+1期的技术进步，代表两个时期内生产前沿边界的移动，称为“增长效应”。TP1表示技术进步；反之表示技术衰退。),,,(111,tttttiyxyxM11titiTPTEC（2）研究方法运用数据包络分析(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)的非参数分析法求解式(2)的四个距离函数和一个凸性假设即可。11)|,()|,(),(),()|,()|,()|,(/)|,()|,(/)|,()|,()|,(1111111111111111111titiPECtttitttiSECtttitttitttitttitttitttitttitttitttitttitiVyxDVyxDyxSEyxSEVyxDVyxDVyxDCyxDVyxDCyxDCyxDCyxDTEC111tititiPECSECTEC（3）（4）数据处理1.GDP产出数据采用264个城市全市的地区生产总值GDP。采用以1990年为基期的各市的GDP。其中涉及到辖区调整、县调整为区。包括巢湖市分拆分别并到不同的城市也进行了相应调整。并采用不变价格GDP增长倍数的方法倒推基年的当年GDP。按照第六次人口普查调整了城市的常住人口数。通过常住人口的变化来调整相关投入产出数据处理2.固定资本存量采用永续盘存法来计算固定资产存量，计算方法是将第个城市的第t年的固定资本存量表示为：ittiitIKK)1(1,数据处理2.固定资本存量1990年各市的固定资本存量由各省区市固定资本存量按当年各市占各省份的全社会固定资产投资的比来确定。把各市的全社会固定资产投资总额按照全国的全社会新增固定资产投资与全社会固定资产投资总额的比换算成各市的全社会新增固定资产投资。各市1991年后的固定资产价格指数直接引用《中国统计年鉴》中各省区市的固定资产价格指数，再将以上一年为基期的固定资产价格指数换算成以1990年为基期的固定资产价格指数。数据处理3.劳动投入①劳动者报酬;②总劳动时间，通过平均劳动时间乘以就业人数取得;③劳动者人数，通常采用就业人数。劳动投入采用中国264个城市年末全市就业人口数。实证结果1.TFP增长情况（1）1990～2011年间中国264城市全要素生产率平均增长1.4%。TFP增长对经济增长的贡献为11.66%。技术效率对全要素生产率增长起主要作用，技术进步起着补充作用.TEC:0.4%,TP:0.1%实证结果1.TFP增长情况（2）264城市1991～2011年间全要素生产率平均增长与通过30个省区市得到1991～2011年间的平均全要素生产率增长趋势基本一致。-10-5051015TFPG实证结果1.TFP增长情况（3）1991～2011年间中国264城市的平均技术进步情况。-15.00-10.00-5.000.005.0010.0015.0020.00TPCT实证结果1.TFP增长情况-15.0-10.0-5.00.05.010.015.020.0199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011全国东部中部西部中国全国东、中、西部地区城市TP增长情况实证结果1.TFP增长情况中国城市分区平均技术效率变化-8.0-6.0-4.0-2.00.02.04.06.08.010.012.0199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011全国东部中部西部实证结果1.TFP增长情况中国城市分区平均技术效率25.030.035.040.045.050.055.019901992199419961998200020022004200620082010全国东部中部西部实证结果1.TFP增长情况中国城市分区平均纯技术效率变化-8.0-6.0-4.0-2.00.02.04.06.08.010.0199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011全国东部中部西部实证结果1.TFP增长情况中国城市分区平均规模效率变化-4.0-3.0-2.0-1.00.01.02.03.04.05.06.0199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011全国东部中部西部实证结果1.TFP增长情况全要素生产率增长最快的是东部地区，TFP平均增长年均为3.0%，东部TFP增长对经济增长的贡献为23.4%；其次是中部地区，年均TFP增长1.3%，中部TFP对经济增长的贡献仅为11.3%。最后是西部地区，年均TFP增长为0.8%，西部TFP增长对经济增长的贡献仅为6.9%。实证结果1.TFP增长情况实证结果1.TFP增长情况中国264城市平均-100.0-50.00.050.0100.0150.01990199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011TFP贡献率VK贡献率VL贡献率TFP增长、资本和劳动对GDP的贡献率实证结果2.TFP增长对潜在增长率的影响从1990～2011年整个阶段来看，全国、中、西部地区GDP增长趋势值与TFP增长趋势值成负相关，东部地区GDP增长率与TFP增长呈现较弱的正相关实证结果2.TFP增长对潜在增长率的影响将1990～2011年划分为三个阶段：第一个阶段：1990～1999；第二个阶段：2000～2007；第三个阶段：2008～2011。第一阶段全国、东、西部GDP增长趋势与TFP增长趋势显著相关，相关度分别为0.982、0.990和0.926，就中部地区呈弱相关，相关系数为0.354；第二阶段全国