(套红23)关于印发《三亚中铁置业有限公司工程变更及现

-1-三亚中铁置综〔2014〕23号关于印发《三亚中铁置业有限公司工程变更及现场签证管理实施细则》的通知公司各部门：现将《三亚中铁置业有限公司工程变更及现场签证管理实施细则》予以印发，请遵照执行。附件：《三亚中铁置业有限公司工程变更及现场签证管理实施细则》三亚中铁置业有限公司2014年4月9日-2-附件三亚中铁置业有限公司工程变更及现场签证管理实施细则第一章总则第一条为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，分清责任，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，提高工程结算效率，特制定本实施细则。第二条通过对设计变更及现场签证申报资料进行审查、审批，确保设计变更、现场签证的及时性、合理性和经济性，消除设计变更及现场签证对工程成本和进度带来的消极影响。第二章设计变更管理第三条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或者公司职能部门（设计部）代签。第四条设计变更的控制原则1、符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规；2、保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；3、降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前-3-提下，变更方案应更加节约成本；4、保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期；第五条设计变更共分为三类（一）一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响效果，变更发生费用在3万元人民币以下的，由项目总经理负责审批；（二）较大设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响效果，变更发生费用在3万元（含）以上，10万元以下的，由工程副总负责审批；（三）重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能、立面或装饰效果改变，变更发生费用在10万元（含）以上的，由总经理负责审批。第六条设计变更的体现形式分为三类：（一）由设计单位提出的设计变更；由设计部负责办理申请审批流程；（二）由建设单位、监理单位、施工单位提出的设计变更；由工程部（项目工程部）负责办理申请审批流程；（三）由客户提出的设计变更申请；由客户关系管理部办理申请审批流程。第七条部门及岗位职责-4-7.1工程部（项目工程部）：7.1.1负责办理建设单位（设计部除外）、监理公司和施工单位提出的设计变更申请审批手续；7.1.2负责对设计变更的施工工艺进行把控；7.1.3负责设计变更的实施及反馈；7.2设计部：7.2.1办理设计单位、本部门提出的设计变更的变更申请审批手续；7.2.2办理因施工图审查和消防审查意见而进行的设计变更；7.2.3办理由于规划、功能、立面调整等重大技术方案调整的设计变更；7.2.4受理工程部（项目工程部）和客户关系管理部提出的设计变更申请手续；7.2.5办理并签发正式设计变更单；7.3成本部：7.3.1对拟发生的设计变更进行经济分析，估算变更成本；7.3.2设计变更实施后，核算设计变更实际发生额是否在估算范围内；7.3.3跟踪、调整工程动态成本并每月向公司汇报；7.4客户关系管理部：7.4.1办理客户提出的设计变更的申请审批手续；-5-7.4.2跟踪变更的落实情况；7.5项目总经理：7.5.1审核设计变更的技术经济合理性；7.5.2审批一般设计变更；7.5.3参与较大设计变更及重大设计变更的技术经济审核；7.6工程副总：7.5.1审核设计变更的技术经济合理性；7.5.2审批较大设计变更；7.5.3参与重大设计变更的技术经济审核；7.7设计副总、成本副总：7.7.1参与较大设计变更及重大设计变更的技术经济合理性审核；7.8总经理：7.8.1审核重大设计变更的技术经济合理性；7.8.2审批重大设计变更。第八条相关流程及要求8.1工程部（项目工程部）、设计部、客户关系管理部在预计发生设计变更时，要求在0.5天内填写办理《设计变更申请单》并提交下一受理部门（客户关系管理部出具现状描述及结果描述，其它要求由工程部（项目工程部）帮助完善），如附有变更图纸请作为本申请单附件一并提交。8.2《设计变更申请单》填写完成后，由设计部对设计变更-6-进行施工工艺、技术要求等进行审核和完善，明确变更实施可行性，时间不能超过1.5天；8.3对于已经从技术角度确认可以实施的变更项目，转至成本部进行费用估算。成本部应在3天内完成成本估算，此成本估算金额作为审批权限金额，承办部门据此办理审批流程。成本部有对设计变更经济性进行审查和提出建议的权利。8.4设计部在收到批准的《设计变更申请单》后办理及签署正式设计变更单下发工程部（项目部），工程部（项目部）组织实施。施工单位应在工程设计变更内容完成后7天内填写《设计变更回执单》，报经监理单位、甲方工程部（项目部）签字确认后与设计变更预算书一同报成本部进行结算。成本部在每月20日前与施工单位核对上月20日至本月19日所发生且已有回执的设计变更单所涉及的费用，核对后的费用进入工程结算。施工单位在变更实施完成后一个月内未向甲方成本控制部报送预算书并进行核对的，以甲方成本部单方面计算的金额进入工程结算。8.5成本部在接到变更后，要做好变更资料存档、统计工作，对变更通知单按一单一结的原则，每月统计汇总已完设计变更增减费用，设计变更结算资料双方各自留存，并随时调整动态成本变化情况，每月向公司汇报。8.6对于客户提出的设计变更，经批准后，客户关系管理部在明确费用承担单位后，通知工程部（项目工程部），属客户承担费用，需预先收取费用；属公司承担费用的，需经公司总经理-7-批准，计入项目成本；8.7设计变更单应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。8.8设计变更单由设计部进行统一编号，编号应连续。8.9设计部应在施工前尽早组织工程部（项目部）、监理单位、施工单位等相关单位进行图纸会审，提前完善图纸，以减少施工过程中的设计变更。8.10对于重大设计变更，设计部须提供多种方案，并经成本部进行费用测算及方案经济对比分析，经专题会议讨论，总经理批准后方可实施。8.11相关图表：工程提出的变更申请单审批流程、客户提出的变更申请单审批流程、设计变更申请审批单、设计变更回执单、设计变更费用确认单。-8-图一工程提出的变更申请审批流程由设计院、设计部提出的设计变更，由设计部办理审批流程；由工程现场提出的设计变更由工程部（项目工程部）办理审批流程；涉及功能改变、立面及装饰效果、交房标准的设计变更抄送营销部及客户关系管理部。权限内审批提出设计变更（0.5天）设计部经与分管领导初步沟通审核及完善设计变更内容（1.5天）成本部经与分管领导初步沟通估算设计变更成本（3天）项目总经理审核（1天）设计副总审核（1天）成本副总审核（1天）工程副总审核（1天）重大设计变更总经理（2天）技术经济合理性审查设计部办理并签署设计变更通知单工程部（项目部）确认并下发执行项目工程部成本部施工单位监理单位营销部不予变更权限内审批权限内审批权限内审批YYN客户关系管理部-9-图二业主提出的变更申请审批流程客户提出的设计变更由客户关系管理部办理审批流程。NYYNN受理业主申请（0.5天）客户关系管理部审核（0.5天）营销副总审核（0.5天）设计部审核及完善设计变更（1.5天）成本部估算设计变革成本（3天）项目总经理审核（1天）营销部视情况报请总经理审批（2天）设计部办理并签署设计变更通知单工程部（项目部）确认并下发执行项目工程部成本部施工单位监理单位营销部不予变更不涉及费用调整涉及费用调整项目总经理审核（1天）不予变更业主不同意承担费用业主同意承担费用是否可行客户关系管理部-10-设计变更申请单编号：工程名称：对应变更单编号：施工单位：费用承担单位：变更提出部门：□设计部□工程部□营销部□监理单位□施工单位□其他变更原因：施工前变更内容原作法及现作法的对比说明：须注明图号、工程量、部位、层数、楼号、房型（如附有变更图纸请注明）等。提出部门：经办人：部门负责人：①设计部专业工程师意见：设计部负责人：年月日②成本部：造价工程师意见：成本部负责人：年月日③工程部（项目部）：工程部负责人或项目总经理：年月日④设计副总：年月日⑤成本副总：年月日⑥工程副总：年月日⑦总经理：年月日备注：本单原件甲方工程部（项目部）、成本部各一份，复印件施工单位、监理公司、营销部各一份。所有设计变更必须填写设计变更申请单，无审批的设计变更单无效。设计变更执行完毕后必须填写《设计变更回执单》后才能进入结算，无设计变更回执单的不予结算。-11-设计变更回执单编号：项目名称：工程名称：设计变更单编号：施工单位：费用承担单位：施工持续时间：自年月日至年月日，共计日施工后施工内容完成情况（工程量、质量、工期等）经办人：年月日三方确认施工单位（签章）：项目负责人：年月日监理单位（签章）：监理工程师：项目总监：年月日甲方工程部或项目部（签章）：主办工程师：工程部负责人（或项目总经理）：年月日1、设计变更回执单申报流程：2、所有签署人签名时均需注明日期；3、资料包括：本表单一式四份（施工单位一份，监理单位一份、甲方工程部（项目部）一份、甲方成本部一份）、设计变更结算书一式两份（施工单位一份，甲方成本部一份）施工单位申报回执单（完工后7个工作日）监理审核签证资料（3个工作日）甲方审核、批准（7个工作日）返还成本部、施工单位（1个工作日）-12-___年___月份____项目____工程设计变更费用确认单项目名称工程名称施工单位：序号设计变更回执单编号送审金额（元）审定金额（元）备注合计施工单位：（签章）经办人：项目负责人：年月日甲方成本部：（签章）经办人：成本部负责人：成本副总：年月日备注：此单一式二份，施工单位、甲方成本部各执一份，每月20日前甲方成本部与施工单位对上月20日至本月19日所发生且已有回执的设计变更单涉及到的费用进行核算，双方共同确认结算结果。施工单位预算人员签字即视为完全接受双方最终核对价格。-13-第三章现场签证管理第九条现场签证系指按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明；是指在施工合同履行过程中，承发包双方根据合同的约定，就费用补偿、工期顺延以及因各种原因造成的损失赔偿达成的补充协议。第十条现场签证分为经济签证和工期签证两种。10.1现场经济签证包括：10.1.1零星用工。施工现场发生的与工程施工无关的用工，如合同费用以外的搬运拆除用工等。10.1.2零星工程。合同费用以外的零星施工工程。10.1.3合同范围外的增补项目。由于设计遗漏、合同范围变更所发生的合同费用以外的增加工程。10.1.4窝工、非施工单位原因停工造成的人员、机械等经济损失，如停水、停电、甲供材料不足或不及时等。10.1.5因设计变更导致的拆除工程。10.1.6其它需要签证的费用。10.2现场工期签证包括：停水、停电签证；非施工单位原因停工造成的工期拖延。第十一条现场签证控制原则11.1准确计算原则：如现场签证中工程量签证要尽可能做到详细、准确，凡是可明确计算工程量套合同单价（或定额单价）-14-的内容，一般只能签工程量而不能签人工工日和机械台班数量。11.2实事求是原则：如无法套用合同单价（或定额单价）计算工程量的内容，可只签所发生的人工工日或机械台班数量，但应严格把握，实际发生多少签多少，不得将其他因素考虑进去以增大数量进行补偿。11.3及时处理原则：现场签证不论是施工单位，还是建设单位均应抓紧时间及时处理，以免由于时过境迁而引起不必要的纠纷，且可避免现场签证日期与实际情况不符的现象产生。11.4避免重复原则：在办理签证时，必须注意签证单上的内容与合同范围、设计图纸、定额计价、工程量清单计价等所包含的内容是否有重复，对重复项目内容不得再计算签证费用。11.5废料回收原则：因现场签证中许多是障碍物拆除和措施性工