发挥期货公司优势服务“三农”建设

54中国期货发挥期货公司优势服务“三农”建设由于期货市场的专业性强、普及性差，加之我国期货经纪公司规模较小，宣传力度和范围有限，农产品期货在“三农”建设中的重要作用一直没有得到充分的认识。2003年10月9日，时任大连商品交易所总经理的朱玉辰给黑龙江省委书记宋法棠写了一封《关于确保种豆农民增收的紧急建议》的信。信中就利用期货市场价格信息促进农民增收提出了建议。在黑龙江省委、省政府的重视下，信中提到的国内外大豆价格大涨的信息迅速传递给了农民。从当年10月12日起，豆农的大豆卖出价很快从2.2元/公斤涨到2.8元/公斤。以黑龙江当年大豆产量500万吨、商品量400万吨计算，当年黑龙江农民种豆收入理论上增收20多亿元。这一事件所带来的影响，不仅在于增加了农民收入，更在于为解决“三农”问题打开了一个新思路。农产品期货的主要作用“三农”问题是困扰政府深化农村体制改革、共同发展和谐社会的难题。国外期货市场的成熟经验以及成功案例，充分验证了期货市场套期保值和价格发现功能对于促进农产品市场的完善，进而促进解决“三农”问题有非常重要的作用。这是因为，首先，对于松散的个体农民来说，可以增加农民卖粮主动权，有利于促进农民增收。如果农民了解了农产品期货市场的基础知识、熟悉农产品期货价格的走势信息，并与期货公司的专业人员建立密切的关系，了解期货公司对于相关品种的长期和阶段性的分析成果，他们就可以掌握售粮主动权，售粮价格会更加接近大市场的价格，以免受限于小商贩的报价。而且，一些农民也可自发组织起来分析市场，增加与大型销售企业谈判的实力，便于在销售粮食时获得更加有利的价格。其次，对于一些种植大户和粮食龙头企业而言，可以利用期货市场信息规划经营安排，规避市场风险。他们可以通过中介组织，或直接与期货公司建立合作关系，甚至在自身对期货市场的判断、操作都有相当的基础后，直接进入期货市场进行套期保值交易。同时，由于期货市场的交易是持续性的，卖粮会逐步变成持续性的行为，而不用等到收获季节集中销售，从而避开价格低谷。他们可以通过了解、参与期货市场，规避因市场价格的剧烈波动而造成收入的大起大落，将利润锁定在预期范围内。第三，对于政府而言，可以利用期货市场的价格信息引导农业种植结构调整，促进农产品市场体系建设。政府通过利用期货市场的预期价格，可以引导调整农业种植结构，提高农业生产效率，促进农业标准化，提高农业竞争力，为订单农业提供避险工具，扶持龙头企业做大做强。而期货市场与现货市场密切配合，互助互补，能够拓宽农产品流通渠道，促进农产品市场体系建设。如何发挥期货公司优势期货公司作为金融服务机构，具有信息、人才、专业方面的优势，是连接农民和期货市场的重要渠道。因此，充分发挥期货公司在农产品期货市场的专业特长以促进解决“三农”问题，无论是对于农民、国家，还是期货公司本身都有利。期货公司可以在以下几个方面发挥作用：首先，加大宣传力度和培训力度。一是要充分利用各种媒体加强对期货市场的正面宣传。中国的期货市场经过十几年的试点运行，普及面远不及证券市场，更多的人只是知道“期货”这个名词。同时，由于在期货市场发展初期的不规范造成了极大的负面影响，致使一部分粮食种植者和经营者都对期货市场望而生畏，从而限制了期货市场服务于农业发展的积极作用。因此，期货公司必充分利用各种媒体广泛宣传期货市场的积极作用和功能，改变农民、企业以及各级政府对期货市场的负面认识。二是要加强系统的培训。系统的□唐启军王晨/文Innovation&Discovery创新探索在各行各业都逐步走向市场化的大趋势下，如何通过市场化手段增加农民收入，改善农业种植结构，提高农产品质量？利用农产品期货市场是可行的战略性选择之一。期货经纪公司是连接农民和期货市场的重要渠道之一，因此，如何利用期货公司的专业特长，对解决农业、农民和农村问题具有现实意义。55中国期货培训可以依托期货经纪公司的人才优势，但培训应因对象不同而有所差别。对松散的农民个体重点是期货的基础知识，而不是交易技巧；对部分素质较高、经济能力较强的经济合作组织或龙头企业，可以进行深入一些的套期保值操作的培训。期货公司和期货交易所应根据自身条件，在不同地区、针对不同品种和不同群体经常性地组织活动。地方政府应积极支持和配合，并进一步与期货交易所和期货公司建立长期的合作关系。其次，创建发展农产品期货市场的良好环境。一是要取得银行的资金支持。由政府相关职能机构或行业协会为媒介，搭建由期货公司、粮食和农产品经营龙头企业、银行等金融机构及农户组成的，将生产、流通及金融服务进行有效对接的区域农业发展平台。重点发展订单农业，同时引导银行等金融机构对企业利用期货市场进行期现两市运作进行业务支持。二是取得工商、公安部门的支持。对于扰乱金融市场秩序，伤害农民利益，借期货之名，行违法违规之实的行为，各地政府要联合证监局、工商和公安部门按照相应的职责分工给予严厉打击，维护期货市场的正常秩序，保护企业和农民的正当利益。第三，推动、促进成立农民经济合作组织，并与期货公司建立合作关系。一是鼓励农民通过农民经济合作组织参与期货市场。从东北地区农村的情况看，多年以来，农民无论是在种植还是销售方面，都还停留在“单打独斗”的阶段，丝毫没有与收粮企业进行谈判的能力。因此要有组织地引导农民进入市场，把农民联合起来实现规模化种植。这不仅有利于机械化生产，提高标准化程度和产品质量，还可以增强农民在收购环节上与收粮企业的谈判能力。提高农业组织化程度，要做好以下几个方面的工作：一要强化宏观指导，通过教育引导、典型引导帮助农民改变观念；二要选准形式，成立经济合作组织的形式多种多样，其中“合作组织＋农户、订单＋期货”的形式有利于发展壮大农民经济合作组织，值得推广；三要完善运行机制，多数合作组织都是松散型的，主要是因为没有完善的运行机制，这些机制主要包括合作互补、风险补偿、合同约束等；四要与专业的期货公司建立战略合作关系，包括信息共享、研究成果实践、套期保值实际运作的流程等；五要注意联合影响力较大的专业型合作组织，学习更多的实际运作经验。二是由政府对参与期货市场进行套期保值的农民经济合作组织及龙头企业等在财政、信贷等方面给予支持。农民经济合作组织或龙头企业参与期货交易最缺乏的就是自有资金。现在虽然减免了农业税，但农机具、种子、化肥的费用不断增加，种植成本仍居高不下，资金是困扰农民合作组织和龙头企业发展的难题。农民合作组织由于无法明确其法人地位，再加上银行对他们的信用程度、盈利能力持怀疑态度，所以不敢给予其充分的贷款信任。如果合作组织能够通过期货市场来锁定经营风险，经营会更加稳健，银行的贷款风险也会更小。根据目前东北地区农业发展银行已经给参与套期保值的企业提供贷款，对于有一定规模、并已与相应期货公司建立战略合作和开立企业账户的农民经济合作组织和龙头企业，可考虑进行审核后，利用银行、期货公司和企业三方合作，给与企业在期货市场套期保值交易的贷款资金支持。第四，建立市场信息传导机制。健全和完善信息网络，才能更好地将市场信息进行有效的传导。期货经纪公司要与农业部门、农业科技部门建立经常性的联系，及时传达对农民、农业生产和经营的有关信息需求，总结推广典型经验，提高信息报送的质量。同时，还要加强信息工作制度化、规范化、程序化建设，要逐步健全和完善信息工作的收集、编辑、传送等制度，以保证信息工作正常、有序、高效的运行。期货公司要重点加强与农业网站的合作，在这些网站中不仅要有期货价格信息，还要有期货基础知识的介绍等方面的信息。此外，还要侧重于阶梯式的传导方式，加强信息员队伍建设。信息员队伍是信息收集编报的重要力量，同时也信息源的主要传播者，重点培养农民经济合作组织中的骨干成员、种粮大户、龙头企业的信息人员。第五，期货公司应帮助粮食主产区形成对主产粮食价格的定价权。定价权是非常重要的一种竞争资源，有了这种资源可以为企业或地区经济带来巨大的利润。一方面，由于期货市场存在很多比现货市场更优的价格机会，企业和生产者要想将这种市场机会转换为现实收益，就必须努力提高产品质量，使之能够符合期货市场的交割标准，客观上起到优化产品质量的作用。另一方面，质量提高后，生产者又可利用自身区域或产量优势，在国内和国际市场上取得更大的定价影响力。从国际市场看，期、现货市场同时存在的商品，现货市场价格的确定主要参考期货市场形成的价格。而对于交易量较大的期货市场，由于参与的投资者较多，能够更好地反映市场需求，慢慢地就成为整个市场的定价中心。期货公司应充分利用产区优势，加大主产区商品相关供求数据的收集、整理力度，并以固定形式发布，形成权威的信息发布渠道。Innovation&Discovery创新探索