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1第十二章国际工程承包服务贸易第一节国际工程承包概述一、国际工程承包的定义和范围(一)国际工程承包的定义国际工程承包是以工程项目建设为标的，承包商按合同的要求完成工程建设任务，业主按合同规定的方式支付工程款项的一种国际经济合作形式。国际工程承包按资金来源可分为经济援助性质和贸易性质的工程承包两种，通常所说的工程承包是指后一种。（二）国际工程承包的内容国际工程承包的内容可分为三个方面：1、工程设计承包是指专门为国外某些工程进行设计，提供设计方案和施工图纸，收取一定的设计费的一种承包方式。工程设计又分为基本设计和详细设计。2、工程劳务承包指包工不包料，即承包商只负责提供劳务，不负责提供材料设备，也不负责工程施工管理，工程竣工后按完成的工程量计算工程价款的承包方式。这是一种比较原始的承包方式，方法简单，责任小，多为转包形式。3、工程施工承包即包工包料，指承包商不仅负责提供劳务、材料设备、施工设备等，还负责工程施工及其管理的一种工程承包方式。这是目前我国对外工程承包的主要形式，金额大，方法灵活，可以带动劳务输出、材料设备和施2工机械出口，但责任和风险大，要求承包商需要有一定实力。（三）国际工程承包的范围美国《工程消息汇刊》（ENR）周刊将国际工程承包的工程划分为7类：石化工业工程、土木建筑工程、制造与加工工业工程、交通运输工程、供排水工程、电力工程和危险废物处理。（四）国际工程承包的特点国际工程承包具有以下特点：内容复杂、综合性强、投资大、工期长、风险大、利润高。（四）承包方式常见的承包方式有独家承包、总承包、分包、合作承包、联合承包、“交钥匙”工程承包、二包和转包八种。二、国际工程承包市场特点1、发达国家居主导地位，发展中国家稳步前进；2、技术密集型项目比重增大，多行业并举；3、带资承包、延期付款、实物支付方式日趋普遍；4、市场呈买方市场，利润率逐渐下降；5、合并、联合风盛行；6、各国相继推行保护主义，各公司对国内市场依赖性增大。三、中国参与国际工程承包竞争的概况我国在1978年以前在国外从事工程承包基本上都是对外经济援助项目。十一届三中全会后，才开始真正进入国际3工程承包市场，刚开始主要集中在中东地区，经过近20年的发展，我国的对外工程承包事业从无到有，从小到大，发展非常迅速，已经具备一定的承包大型工程项目的能力，在国际工程承包市场上具有一定的竞争力。根据美国周刊《工程消息汇刊》（ENR）的统计，1994年我国有23家公司进入世界225家最大的承包商行列，比1993年增加了14家。但同时也要看到我国公司与世界发达国家的差距，1994年中国排名最前的是42名，营业额为6.695亿美元,只为第一名的1/10不到;这上榜的中国23家公司的总营业额为63.07亿美元,不到第一名的英国特拉法尔加商号的67.96亿美元,比名列第四名的营业额还要少。从近几年我国参与国际工程承包竞争的情况来看，我国公司的主要优势有：一是我国劳务价格低，有一定的竞争力；二是信誉好；三是施工队伍纪律严明。但也同时存在不少问题：比如经济实力薄弱、流动资金少，大多数都是单独经营，承包的工程大多是小型项目；我国对出国工作人员大包大揽的工资制度，并互相攀比，使劳务成本不断增加，失去竞争优势；我国公司主要是单一经营，主要是进行劳务承包，没有和技术、贸易、金融等有机结合起来，利润低；我国公司常常涌入一个国家，互相竞争，甚至多家公司同时参与一个工程项目的投标竞争，互相压价；人才缺乏，不稳定，特别是缺乏既懂外语又懂外贸、金融、法律和工程的综合型经营管理人4才。根据以上情况，我们应该采取相应的措施，加强我国公司在国际工程承包市场上的竞争力。1、守住国内市场；2、加强公司自身建设，提高公司竞争能力；3、加强市场营销观念；4、实行技、工、贸相结合的综合经营方针；5、加强联合等等。第二节国际工程建设项目的投资过程与招标一、国际工程建设项目的投资过程要进入国际工程承包市场，首先必须了解国际工程项目的建设周期。一般来说，一个工程项目的建设周期大致可以概括为三个阶段：（一）投资前准备阶段投资前准备阶段是指从项目构想到项目建设的可行性研究和决策这一阶段。这一阶段的核心内容是对项目建设进行科学论证研究和评估，主要工作是进行工程项目的可行性研究及资金筹集。投资前准备阶段一般包括投资机会选择、制定项目建议、可行性研究及分析、项目评价决策。（二）工程建设阶段此阶段的主要工作是工程设计、签订合同、施工安装和试生产。该阶段的任务是按照合同要求完成工程建设。这一阶段，时间是关键。5（三）投资回收阶段投资回收指工程建设好后，按计划进行生产，回收投资，并取得预期的投资收益。在这一阶段，涉及到生产技术的应用、设备的运行维修、更新等技术问题，还涉及产品的生产、销售、成本和税收等经济问题。二、国际工程承包的招标（一）概述招标是指招标单位根据自己的需要，提出招标项目及招标条件，向社会或某几个特定的承包商发出投标邀请，邀请投标人开出价目单，择日当场开标，以便从中选定价格或条件优惠的承包商的行为。在市场经济中，招标是最常见最普遍的竞争方式。对于工程业主而言，招标就是择优选定理想的承包商，业主通过招标，可按照工程所要求的侧重面确定评选标准，综合各方面的优劣，选择承包商。对承包商而言，可以在平等的基础上，以其技术经济实力、经验、信誉，通过公平竞争而取得承包合同。一般说来，招标应该是有约束力的行为，除非是友好的议标。对于承包商一般要求在递交投标文件的同时递交一份保证书，向招标人保证其报价在投标有效期的有效性，并且交纳一定数额的保证金，在有效期内，若承包商撤消其报价，业主可以没收其保证金，以保护自己的利益。但是，招标对6业主一般是没有约束力的。业主可以不说明理由宣布投标作废，对参加投标的承包商的费用不予赔偿，也可以任意授标给某一投标者，而不一定是报价最低者。这主要是因为国际承包市场是买方市场，工程业主对承包商的选择有较大的自主权。（二）招标方式国际工程承包市场承发包方式有：1、委托方式是指发包人直接物色承包商，双方通过磋商谈判达成协议，签订承包合同。委托分为政府间委托、政府直接委托、个人委托三种。2、协议方式是指由业主和承包商面对面直接谈判，达成协议，确定承发包关系。协议又分为比价协议法和独家协议法。3、招标方式招标可以分为公开招标和限制性招标两种。公开招标也称为无限竞争性招标，招标活动公开进行，公开招标一般规定有开标的时间、地点。公开招标评标和决标的过程是秘密进行的。这种招标方式适用于大中型项目和专业性较强的项目。采用公开招标方式，可以实现公平竞争，大大减少项目招标过程中的作弊现象，还可以使业主以最有利的价格获得符合要求的工程。因此，公开招标被认为是最系统、最完美的招标方式，是国际市场上使用最广泛的一种招标方式。7限制性招标是带有某些限制性条件的，可分为邀请性招标和一般限制性招标。邀请性招标是指不公开刊登招标广告，由招标单位根据工程项目的需要，直接向某些有承担能力、资信可靠的公司发出招标通知，进行招标。世界银行对采取邀请性招标的贷款项目的条件也作了一些规定：如在世界银行规定的限额以下的项目；某些大型复杂项目或专业性较强的项目；其它例外的原因。一般限制性招标可以参照公开招标的做法，加上一些限制性条款进行，在评标时更强调承包商的资信。（二）招标程序确定招标项目→组织招标机构→发出招标信息→编制招标文件→资格预审→发售招标文件→召开标前会议→组织现场考察→开标→评标及召开标书澄清会→决标→发出授标意向书→议标→商签合同。这是国际工程承包中常见的公开招标方式的招标程序。第三节国际工程承包的投标承包人向招标机构提出投标申请并通过资格预审获得招标文件后，按招标文件所提出的要求和条件，对工程项目进行分析估算，编制投标书，按规定的方式递交给招标机构，这个过程称为投标。投标是国际工程承包程序中的关键环节之一，就行为过程来说，投标是该承包商对业主的建设项目招标的响应，招8标和投标构成工程承包活动中不可分割的两个部分。一、投标程序投标和招标一样，有一定的程序，与招标程序相互对应。跟踪招标项目信息→投标可行性研究→投标决策→注册并办理营业执照→选聘当地代理人→参加资格预审→领取或购买招标文件→现场勘察→参加标前会议→市场调查和物资、劳务询价→算标→编制投标文件→报送投标文件→澄清投标书中的问题→参加开标会议→议标→商签合同。二、投标报价前的准备工作（一）跟踪招标项目信息要想参加投标，首先要获取投标信息，要及时通过各种途径收集投标信息，然后根据公司特点对信息进行筛选，有选择、有重点地跟踪项目的进展情况，并相应作好投标的准备工作。（二）投标可行性研究国际上每天都有工程在进行招标，承包商并不能参加所有工程的投标，而要综合考虑各种因素再决定投哪些标，不投哪些标，这是提高中标率，获得较好技术经济效益的首要环节。从发表招标通告到出售招标文件都有一段时间，承包商可用来对投标进行可行性研究，作出是否投标的决策。一般说来，影响投标决策的因素有工程方面、市场竞争方面、工9程所在国的国情以及承包此项目，对提高公司信誉与带来新投标机会的影响四方面，需要综合考虑这些因素后再决定是否参加投标。可行性研究可以避免投标决策的盲目性，节省不必要的开支，将人力物力集中在中标率高的项目上。（三）注册并办理营业执照有些国家规定参加该国的工程承包的外国公司，必须在该国注册登记并取得营业执照。（四）雇佣当地代理人代理人在工程承包中所起的作用主要表现为：1、信息咨询；2、代理业务；3、代理人使用各个国家使用代理人有不同规定，概括起来有3种情况：1）规定禁止使用代理人；2）规定必须使用代理人；3）无严格规定。（五）熟悉招标文件一般来说，熟悉招标文件应着重注意下列问题：1、合同条件方面；2、材料设备方面；3、工程技术要求及验收规范方面；4、工程范围及合同规定的承包商应该完成的工程的组成和范围；5、报价要求方面，需要弄清合同属于总价合同、单价合同10还是成本加酬金合同，有工程可能两种方式并用，这点应特别注意。6、承包商可能获得补偿的权利，合同是否为调价合同。（六）现场勘察现场勘察是做出具有约束力的投标报价文件的先前必要工作，一旦报价单报出，投标人就不能以未现场勘察或现场勘察不周，要求修改调整报价。因此，业主一般在招标文件中注明现场勘察的时间、地点，投标人可以在规定的时间、地点到现场进行考察，考察费用自理。现场勘察时，应着重调查下列内容：1、自然条件；2、现场施工条件：包括现场的地质地形情况；交通运输情况；供水情况；供电情况；当地建筑物资市场情况；当地的劳务市场情况；施工现场周围环境对施工的影响；施工现场的总体布置情况。3、其他条件指施工现场附近的日常生活服务设施情况。（七）参加标前会议标前会议是在投标前业主给承包商提供的一次答疑的机会，投标人在熟悉招标文件时碰到的各种问题，都可以在标前会议上要求业主澄清。投标人应重视这一机会，认真作好准备，积极参加标前会议。参加标前会议要注意一些问题：1、在参加会议之前，要将疑问提前整理好，以便在标前会11议上提请业主澄清；2、如果是建设性建议，应在投标致函中提出，不要在会议上当众提出；3、对招标文件中有利于承包方的矛盾含糊不清的条款，不要提请澄清；4、应该注意说话方式，不要泄露自己的底细，同样，也应认真听其他投标人的问题，力求从中分析出其投标设想；5、标前会议上提出的问题及业主作出的答复，应该请业主写成书面形式，作为招标文件的组成部分。（八）询价投标人应该就实施工程项目必需的要素进行询价，为精确计算标价作好准备。在国际工程承包中，询价包括物资询价和分包询价。三、标价计算标价的计算是整个投标过程的核心，它不仅直接决定着承包商能否中标，而且决定了其中标后能否盈利及盈利多少，所以每个承包商投标时都非常重视标价的计算工作。目前，国际上尚无统一的标价计算标准，各个公司都有一套互不相同的算标方法、程序。这这里仅介绍标价计算的基本原则。（一）标价的组成计算标价时一般要包括以下各项费用：基本费；经营管12理费用和利润。（二）计算程序（略）（三）工程量的计算与复核有时，招