发挥业绩考核的导向作用促进中央企业技术进步国务院国资委业

发挥业绩考核的导向作用促进中央企业科技进步国务院国资委业绩考核局刘南昌一、国资委高度重视业绩考核对科技进步的导向作用科技竞争力是企业核心竞争力的重要内容。业绩考核对于推动企业技术进步具有重要的导向作用。2003年颁布的《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》，对中央企业的科技进步给予了高度重视。一、国资委高度重视业绩考核对科技进步的导向作用1.在考核的原则上充分考虑了科技进步的要求第五条原则：（一）按照国有资产保值增值以及资本收益最大化和可持续发展的要求，依法考核企业负责人的经营业绩。（二）按照企业所处的不同行业、资产经营的不同水平和主营业务等不同特点，实事求是，公开公正，实行科学的分类考核。（三）按照责权利相统一的要求，建立企业负责人经营业绩同激励约束机制相结合的考核制度，建立健全科学合理、可追溯的资产经营责任制。一、国资委高度重视业绩考核对科技进步的导向作用2.在指标的设计上，体现了经济效益最大化、经营效率最优化与科技的支撑作用。年度考核基本指标为企业的利润总额和净资产收益率分类指标由国资委根据企业所处行业和特点，综合考虑反映企业经营管理水平及发展能力等因素确定。一、国资委高度重视业绩考核对科技进步的导向作用在调查研究的基础上，年度考核中，所有科技型企业设立了科技投入增长率考核指标，以鼓励科技型企业在转型过程中继续保持继续优势，加大行业共性技术和关键技术的研发。一、国资委高度重视业绩考核对科技进步的导向作用任期分类指标由国资委根据企业所处行业和特点，综合考虑反映企业可持续发展能力及核心竞争力等因素确定。第一任期有56户设立反映科技进步的指标,包括技术投入比率、自主品牌技术投入增长率、自筹研发费用平均增长率，覆盖了主要骨干工业企业和科技型企业一、国资委高度重视业绩考核对科技进步的导向作用3.在激励和约束方面，将研发投入、科技进步与企业负责的奖惩有机结合起来。对未能完成考核目标值的企业进行降分处理。对社会、行业和企业发展做出重大贡献的企业负责人，国资委设立特别贡献奖。根据规定，对第一任期中在科技进步方面取得重大成果的企业进行奖励。二、成效、问题和企业的建议（一）成效1.中央企业负责人的科技进步意识明显增强，绝大多数工业企业和科研企业，从企业发展战略、企业组织机构、财务预算等方面，确保企业科技进步的需要。二、成效、问题和企业的建议2.中央企业技术创新能力进一步提高。到2006年底，中央企业已拥有有效专利38084项，其中有效发明专利11249项，占全国总量的29.5％；2006年，中央企业获国家科技进步奖64项，占全部奖项的近1/3，其中惟一的国家科技进步特等奖由中央企业获得。二、成效、问题和企业的建议3.科研投入稳步增加2006年，16户中央科技型企业完成科技投入22.05亿元，比2000年增长了678%，年均增长40.76%。其中2006年企业自筹科技投入14.33亿元，比2003年增长97%。电信科学技术研究院平均每年自筹科技投入3.8亿元，武汉邮电科学研究院平均每年自筹2.1亿元，分别居16户中央科研企业自筹科技投入的第一、第二位。2006年16户中央科技型企业技术投入比平均为7.23%。二、成效、问题和企业的建议3.取得了一大批重大科技成果。在航空航天、大型技术装备、高新材料、信息技术等领域，实现了重大跨越。二、成效、问题和企业的建议4.对全社会的贡献提高。据不完全统计，第一个任期期间，与2001年至2003年相比，16户中央科技型企业制定国家标准576项，增长14.74%。制定行业标准431项，增长7.48%。到2006年，中央科技型企业共拥有国家级实验室11个，国家级研究中心39个。二、成效、问题和企业的建议（二）存在的主要问题第一，从总体上看，科技投入明显不足。一是直接投入不足，中央企业科研开发经费占销售收入的比重与国际水平相比普遍偏低，发达国家大企业研发费用一般不低于销售收入的5%，而中央企业仅为1.5%。二、成效、问题和企业的建议二是消化吸收经费严重不足，我国工业企业引进技术与消化吸收费用的比例为1：0.06，而韩国和日本企业这一比例为1：5和1：8。二、成效、问题和企业的建议第二，科技资源配置不合理。一是目前企业内部普遍存在科技资源重复分散，资源不能共享，分工不明确，整体优势难以发挥的现象。相当一部分中央企业总部有直属研究院，下属企业一般设有研究所，研究机构设置重叠，导致科研人员和科技投入分散，难以形成合力，投入产出效率较低。二、成效、问题和企业的建议二是同行业中不同企业之间科技资源低水平重复严重，同一课题，重复立项，重复投资。三是在基础性研究、行业共性技术研发方面，企业间没有广泛建立和形成技术创新的战略联盟或协作关系。二、成效、问题和企业的建议第三，企业自主创新机制不健全。一是受现行管理体制及传统观念束缚，部分企业现有用人制度、激励机制不健全，科技人员的积极性、创造性没有有效发挥，人才流失现象仍很严重，科技人才资源不足，缺少科技带头人。二、成效、问题和企业的建议二是企业对科技发展的战略意识不强，很多企业尚未根据企业战略定位和发展规划制定中长期科技规划，尚未建立起科技投入稳定增长的长效机制。三是风险机制不健全，创新活动投入大、风险高，在风险控制机制不健全的情况下，很多企业对技术创新望而却步。二、成效、问题和企业的建议四是科技工作管理评价体系不健全，尚未建立起有利于推动自主创新的激励机制，缺乏规范的评价标准。五是知识产权保护制度尚不完善，尚未建立起有利于自主知识产权产生和转移的法制环境。二、成效、问题和企业的建议（二）企业反映的问题1.支持具有自主知识产权和自有品牌的开发问题。二、成效、问题和企业的建议(二)企业反映的问题2.企业经济与社会效益问题二、成效、问题和企业的建议（二）企业反映的问题3.非经营资产与经营资产关系的问题每年大量承担国家和行业共性技术研究任务，其净资产的构成中有部分来源于企业每年所承担国家科研项目拨款所形成的固定资产，按国家有关规定此部分资产发挥不了经营效益，属于非经营资产。科研企业大部分拥有上市公司，近年来随着资本市场股权分置和增资扩股，企业虽仍是其上市公司第一大股东，但拥有的股权比例逐年减少，净利润有所稀释。净资产与净利润增长速度不一样，净资产收益率的配比发生变化。二、成效、问题和企业的建议（二）企业反映的问题4.科技投入增长影响对当年效益的问题科研企业科技投入逐年增加。2006年科研企业自筹科技投入14.33亿元，比上年增长了21.44%，比2003年增长了96.73%。二、成效、问题和企业的建议（二）企业反映的问题5.社会责任逐年增长对企业的影响科研企业转制以来，为了维护社会稳定一直承担着对其离退休人员的企业内部补贴费用，每年对净利润都有所影响。以上说明科研企业与其他企业在资产、科技投入以及社会责任上有一定的区别二、成效、问题和企业的建议(二）企业反映的问题6.科技型企业的经营难度系数问题。三、完善第二任期考核的主要内容(一)第一任期的考核总体上是适应的三点基本判断：判断一：各方面对考核办法总体上是肯定和接受的这个结论主要源于三个方面:1.从《考核暂行办法》起草的过程来看《考核暂行办法》是在科学理论指导下,来自于企业，又实践于企业，是一个基本符合企业实际、具有较强针对性和可操作性的办法。来自于企业，又实践于企业。三、完善第二任期考核的主要内容2.绝大多数中央企业和地方国资委对经营业绩考核工作是肯定的。3.从2004年和2005年考核结果看国资委领导和绝大多数中央企业对考核结果是认可和接受的。社会舆论与新闻媒体对考核工作和考核结果的反映也多是正面和肯定的。2.从反馈的意见看三、完善第二任期考核的主要内容判断二：借鉴国资委的考核办法，绝大多数国有企业都对集团内部原先的考核办法进行了修订，并强化了业绩考核的作用，自上而下的国有资产保值增值责任体系基本建立。三、完善第二任期考核的主要内容判断三：中央企业和广大国有企业经营业绩三年来连创历史最好水平，《考核暂行办法》奠定了制度基础，业绩考核起到了积极的推动作用。三、完善第二任期考核的主要内容(二)要根据国家的总体部署进行适当的调整全面贯彻落实科学发展观和深入实施“十一五”规划《纲要》，对业绩考核办法的完善提出了新的更高要求：要求经营业绩考核制度引导企业实现全面协调可持续发展，引导企业不断提升自主创新能力，努力创建资源节约型企业。三、完善第二任期考核的主要内容(三)要逐步解决考核过程中暴露出来的突出问题1.对分类考核的意见和建议2.对经营难度系数的意见3.对考核标值设定的意见4.对计分方法的意见5.对中长期激励约束机制的意见完善第二任期考核的主要内容第一任期主要是解决建制度、上轨道的问题。第二任期重点是上台阶、上水平。三大任务：强化分类考核、提高考核的科学性和准确性。开展行业对标，解决行业不平衡问题。加强激励约束，创造业绩上、薪酬上；业绩下、薪酬下的环境。三、完善第二任期考核的主要内容一是加强中央企业负责人对企业自主创新的领导职责，加大科技投入和创新能力建设的考核力度，调整和优化分类考核。三、完善第二任期考核的主要内容新修订的考核办法，在基本原则上，进一步明确按照科学发展观的要求，推动企业提高战略管理、自主创新、资源节约和环境保护水平，不断增强企业核心竞争能力和可持续发展能力。三、完善第二任期考核的主要内容分类指标由国资委根据企业所处行业特点，综合考虑反映企业经营管理水平、技术创新投入及风险控制能力等因素确定，具体指标在责任书中确定。三、完善第二任期考核的主要内容企业整体创新能力指标：投入能力：资金投入、人员投入、研究开发队伍的数量和质量。资源配置能力：产学研合作、技术专利市场交易、吸引投资。管理能力：自有品牌产出能力：新技术产业化三、完善第二任期考核的主要内容第十条确定科研类企业的基本指标与分类指标，突出考虑技术创新投入和产出等情况，具体指标及其权重在责任书中确定。三、完善第二任期考核的主要内容设立反映科技成果转换的指标：四技收入、省部及以上科技项目到款额三、完善第二任期考核的主要内容二是制定引导企业技术创新的综合绩效评价体系，在我委即将颁布的《中央企业综合绩效评价暂行办法》中，企业在技术改造、工艺革新、核心技术研发等方面采取的措施及成效作为企业管理绩效评价的重要内容，积极引导企业增强科技创新能力。三、完善第二任期考核的主要内容（二）任期分类指标由国资委根据企业所处行业特点，针对企业管理“短板”，综合考虑反映企业技术创新能力、资源节约和环境保护水平、可持续发展能力及核心竞争力等因素确定，具体指标在责任书中确定三、完善第二任期考核的主要内容三是鼓励探索建立科技型、设计类企业以经济增加值（EVA）为中心的中长期激励与约束机制；在对中央企业负责人试行中长期激励的基础上，注重对管理与技术骨干的中长期激励，逐步建立起中央企业价值最大化的考核与分配相结合的激励与约束机制，从制度上解决保护和留住人才的问题。在高科技上市公司探索建立试行股票期权等中长期激励机制；在高新技术企业、中关村科技园区企业化转制院所组织开展股权激励试点；在科研、设计企业探索试行岗位分红权、股份期权等改革试点，在制度上解决留优汰劣的问题。三、完善第二任期考核的主要内容四是进一步完善激励约束。新修订的考核办法第二十八条规定，对在自主创新（包括自主知识产权）、资源节约、扭亏增效、管理创新等方面取得突出成绩，做出重大贡献的企业负责人，国资委设立单项特别奖。三、完善第二任期考核的主要内容五是建立与现代企业制度相适应的考核体系强化董事会的考核职责考核评价董事会的履职情况加强董事会与国资委的沟通谢谢