9_全国中小企业股份转让系统登记结算业务介绍（PDF40页）

全国中小企业股份转让系统登记结算业务介绍中国结算北京分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited目录与现有做法的比较具体业务流程介绍全国股转系统登记结算业务基本原则迁移前的准备工作全国股转系统登记结算业务主要内容原则一原则二原则三平衡市场效率和风控的要求尽可能地方便市场参与机构北京独立运行登记结算系统全国股份转让系统登记结算业务基本原则目录与现有做法的比较具体业务流程介绍全国股转系统登记结算业务基本原则迁移前的准备工作全国股转系统登记结算业务主要内容账户设置登记存管模式风险控制措施结算模式全国股份转让系统登记结算业务主要内容投资者账户做市商账户•北京运行初期继续使用深圳证券账户，开户系统不用改造。•中国结算统一账户平台平稳运行后再适时启用“9”开头的全新证券账号区间，存量证券账户统一换号。做市商使用专用证券账户以及专用托管单元账户设置登记存管模式风险控制措施结算安排证券账户全国股份转让系统登记结算业务主要内容证券交收账户用以办理结算参与人与本公司的证券交收和结算参与人与其客户的证券交收。资金交收账户用以办理结算参与人与本公司的资金交收。资金交收账户即结算备付金账户。证券处置账户等，视业务需要开立。其他相关账户账户设置登记存管模式风险控制措施结算安排清算交收相关账户全国股份转让系统登记结算业务主要内容投资者户沿用深圳市场一个账户可以在多个主办券商托管股份的“托管券商”模式，并参照主板模式为发行人及投资者提供相应的股份登记存管服务。托管券商模式账户设置登记存管模式风险控制措施结算安排全国股份转让系统登记结算业务主要内容缴纳结算备付金和结算保证金新开结算备付金账户，担保交收、非担保交收及代收代付业务使用同一结算备付金账户主要提供“T日日终证券过户，T+1日日终资金交收”的A股多边净额结算模式账户设置登记存管模式风险控制措施结算安排全国股份转让系统登记结算业务主要内容沪深市场已有的风控措施全国股份转让系统新增的风控措施动用违约参与人京沪深三地的自由资金和自营证券客户透支事实明确，责任清晰的情况下，处置违约参与人指定的违约客户证券极端情况下，对非集合竞价的异常交易实施逐笔全额结算提请全国股份转让系统公司暂停违约参与人的做市商资格、限制或暂停违约结算参与人的股票买入交易等措施关联交收、限制转托管、收取违约金和垫息、自律管理等全国股份转让系统登记结算业务主要内容账户设置登记存管模式风险控制措施结算安排目录与现有做法的比较具体业务流程介绍全国股转系统登记结算业务基本原则迁移前的准备工作全国股转系统登记结算业务主要内容沪深市场已有的风控措施全国股份转让系统新增的风控措施项目现行安排迁移北京后证券账户使用深市证券账户进行挂牌公司转让平稳运行后，采用以“9”开头区间，长度10位转托管无限售条件流通股通过交易系统报盘，有限售条件流通股通过D-COM系统报盘。无限售条件流通股与有限售条件流通股都通过CCNET报盘。投资者适当性管理数据发送过渡期没有相关数据发送。主办券商直接将符合新三板投资者适当性管理数据发送给全国股份转让系统公司。（与当前创业板模式不同）结算安排T+1逐笔全额非担保交收多边净额担保交收：T+0股票过户，T+1资金交收权益分派T日买入的股票，当日不享受权益分派，当日权益仍分派给卖方。T日买入的股票，当日享受权益，与沪深主板一致。与现行安排比较与现有做法比较沪深市场已有的风控措施全国股份转让系统新增的风控措施项目北京全国股份转让系统市场结算原则同深圳（分级结算、法人结算、分户等）结算架构同深圳（基本架构是从证券账户—交易单元—结算账户——结算参与人）结算模式主要是A股净额担保交收模式，比深圳简单结算业务操作实务存取款流程、交收时点安排、权益派发、结息安排、备付金和保证金缴纳等方面都同深圳，但新增了关联交收、丰富了客户备付金账户往自营备付金账户的划款用途。与深市结算业务比较目前深圳市场通过证券资金结算业务电子平台以及投资人登记业务电子平台等在线形式办理的业务，在北京登记结算系统运行初期需通过手工形式办理。与现有做法比较目录与现有做法的比较具体业务流程介绍全国股转系统登记结算业务基本原则迁移前的准备工作全国股转系统登记结算业务主要内容迁移前准备工作沪深市场已有的风控措施全国股份转让系统新增的风控措施部署中国结算北京结算通信网CCNET在中国结算北京分公司的结算银行开立银行存款账户，并申报作为指定收款账户。在中国结算北京分公司开立结算账户，相关材料同沪深开户；中国结算北分未来可能开展统一收取开户费的业务，非主办券商的开户代理机构也可以到北京开户。目录与现有做法的比较具体业务流程介绍全国股转系统登记结算业务基本原则迁移前的准备工作全国股转系统登记结算业务主要内容具体业务介绍简要介绍注意事项概念与职责原则与特点流程与注意事项初始登记做市商业务具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责初始登记概念主办券商职责•中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）是法定的证券登记机构，通过设立和维护证券持有人名册，确定证券持有人持有证券事实的法律效力。•挂牌公司在股票挂牌前，应当前往中国结算办理全部股票的初始登记。•主办券商与挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议。•协助挂牌公司编制初始登记申请文件，办理初始登记手续。具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责实名制申报制无纸化整数位•获得批文•编制材料•电子数据•申报•证券登记确认书•股东名册•股本结构•证券登记证明书具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责申请登记•签订登记服务协议•确认结果•缴费现场办理领取证明具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责投资者户•全国股份转让系统公司出具的同意挂牌的确认函•全国股份转让系统公司出具的证券代码、证券简称的通知对于股东人数超过200人的挂牌公司：•中国证监会出具的核准股票公开转让的批复获得批文具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责编制材料注意事项股本结构申报表发行人基本信息申报表持有人类别标示申报表股份冻结申报表指定联络人授权委托书股份登记申请书编制材料编制材料具体业务介绍—初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责每页材料均需加盖公章包括高管持股满一年，可以解除限售的股份，这部分股份不要计入“高管锁定股”股本结构表具体业务介绍—初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责发行人基本信息申报表主办券商的托管单元编码公司实际经营地址，可能不同于注册地址，寄送材料用具体业务介绍—初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责股份冻结申报表根据《物权法》，冻结股份时股息需要一并冻结，故冻结方式只能选择“冻四”或“冻五”专有名词不熟悉，请见“说明”具体业务介绍—初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责指定联络人授权委托书两个联络人区别填写，一般指派董事会秘书和证券事务代表。如暂无可指派其他联络人，待任命后通知我司进行更新需要法人签字或签章具体业务介绍—初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责投资者户•股东可能将所持股份指定托管在非主办券商的其他证券公司•对于这种情况，应根据其书面申请填报指定托管券商的托管单元编码，以免影响股东股份交易。托管单元编码初始登记电子文件具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责投资者户•无限售条件流通股—“00”无限售流通股•有限售条件流通股—“01”首发后个人类限售股；“02”股权激励股；“03”首发后机构类限售股；“04”高管锁定股；“05”首前后个人类限售股；“06”首前后机构类限售股电子文件股份性质分类具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责投资者户例：证券公司集合资产管理计划专用证券账户•持有人名称应为证券公司简称—托管人简称—集合资产管理计划名称•证件号码应为证券公司法人营业执照注册号电子文件证件号码特例具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责投资者户“00”—国家“01”—国有法人“02”—境内非国有法人“03”—境内自然人“04”—境外法人“05”—境外自然人“06”—基金、理财产品电子文件股东性质分类具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责申报提交批文、股份登记申请书、电子数据文件业务人员预审材料预审材料通过，前往办理申报•获得批文•编制材料•电子数据•申报•证券登记确认书•股东名册•股本结构•证券登记证明书具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责申请登记•签订登记服务协议•确认结果•缴费现场办理领取证明具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责现场办理预约•申请登记完成，材料审核通过•预约前往中国结算办理初始登记办理•递交纸质版全部材料，审核通过•签订登记服务协议完成•缴纳初始登记费•出具《网下持有人名册》，核对确认无误•次一工作日领取证明材料具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责现场办理网下持有人名册•《网下持有人名册》列示本次初始登记全部股东证券持有情况的最终结果，一定要仔细核对•确保证券持有人名称-证件号码-证件账户-股份性质-登记股数等关键信息一一对应、无误•获得批文•编制材料•电子数据•申报•证券登记确认书•股东名册•股本结构•证券登记证明书具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责申请登记•签订登记服务协议•确认结果•缴费现场办理领取证明具体业务介绍—初始登记初始登记原则与特点流程与注意事项概念与职责领取证明现场办理完成领取初始登记证明材料办理挂牌事宜•证券登记确认书•前十大股东名册•股本结构表•证券登记证明书材料如需邮寄，确认收件地址准确有效领取证明具体业务介绍简要介绍注意事项概念与职责原则与特点流程与注意事项初始登记做市商业务具体业务介绍—做市商业务注意事项简要介绍取得做市商资格开立专用证券账户和专用托管单元做市商做市现场办理具体业务介绍—做市商业务注意事项简要介绍证券划入：从自营账户划入做市专用账户证券划出：从做市专用账户划出到自营账户地址：北京西城区金融大街26号金阳大厦5层电话：010-5859889358598844邮编：100033中国证券登记结算有限责任公司北京分公司