尽职调查工作底稿1—公司业务调查

****股份有限公司尽职调查工作底稿尽职调查工作底稿1——公司业务调查1-1、公司所处细分行业的基本情况和特有风险编号：1-1--指引第08条公司名称*****股份有限公司调查日期****年**月**日至****年**月**日调查地点调查人员调查内容公司所处细分行业的基本情况和特有风险调查事项的时间或期间****年**月**日至****年**月**日调查方法1、搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道2、与公司管理层交谈3、比较市场公开数据4、搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件5、主办券商研究分析调查过程1、通过查询相关的行业研究报告、行业报道等资料，访谈企业管理层人员，了解并分析公司所处行业的生命周期和行业规模：a)；……2、通过查询相关的行业研究报告、行业报道等资料，访谈企业管理层人员，了解并分析公司所处行业的上下游关系：a)；……3、通过查询相关的行业分析材料，比较市场公开数据，结合对企业管理层人员的访谈，了解并分析公司所处行业的竞争程度和行业壁垒：a)；……4、通过搜集行业主管部门制定的相关文件，结合对企业管理层人员的访谈，了解并分析国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响：a)；……5、通过查询相关的行业资料，访谈企业管理层人员，了解并分析影响该行业发展的有利和不利因素：a)；……****股份有限公司尽职调查工作底稿调查结论其他应说明的事项附件1-1-1：主办券商对公司的访谈记录1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明1-1-3：主办券商对公司所属行业的分析资料****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-1-1：主办券商对公司的访谈记录访谈地点：***公司会议室访谈日期：访谈目的：了解公司所处细分行业的基本情况及特有风险访谈对象：***（董事长、总经理）***访谈人员：1、简单描述一下公司所处的行业定位及分类情况。***：2、公司所处行业的发展过程是怎样的，目前处于什么发展阶段，发展前景如何？***：3、请详细描述一下行业目前的市场规模及供求状况，预测未来两年市场规模大概为多少？***：4、公司所处行业的上游和下游行业是什么，描述一下与上下游行业之间的关系。***：5、公司所处行业目前的竞争格局是怎样的，竞争激烈程度如何，竞争环境如何？***：****股份有限公司尽职调查工作底稿6、进入本行业主要壁垒（障碍）有哪些？***：7、公司所处行业的监管体制、主要法律法规及政策是怎样的？这些政策对行业的影响如何？***：8、影响本行业发展的有利因素和不利因素有哪些？***：****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明****股份有限公司尽职调查工作底稿******股份有限公司关于所处细分行业基本情况的说明一、公司行业分类二、行业发展历程及生命周期三、行业发展规模及前景四、行业与上、下游的关系五、行业进入壁垒六、行业监管体制、主要法律法规及政策（1）行业监管机构（2）行业自律组织（3）行业主要法律、法规、政策及其影响****股份有限公司尽职调查工作底稿①七、行业竞争情况特此说明******股份有限公司***年**月**日****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-1-4：主办券商对公司所属行业的分析资料****股份有限公司尽职调查工作底稿主办券商对******股份有限公司所处行业的基本情况分析一、公司行业分类二、行业发展历程及生命周期1、行业发展历程2、行业生命周期三、行业发展规模及前景四、行业与上、下游产业链的关系五、行业进入壁垒六、行业监管体制、主要法律法规及政策****股份有限公司尽职调查工作底稿七、影响行业发展的有利因素和不利因素1、有利因素2、不利因素八、行业竞争情况联讯证券行业分析师xxx**年**月**日****股份有限公司尽职调查工作底稿尽职调查工作底稿1——公司业务调查1-2、公司产品及其用途编号：1-2--指引第09条公司名称*****股份有限公司调查日期****年**月**日至****年**月**日调查地点调查人员调查内容公司产品种类、功能及其满足的客户需求调查事项的时间或期间****年**月**日至****年**月**日调查方法1、与公司经营管理层交谈2、实地考察公司产品3、访谈公司客户4、搜集公司产品相关的介绍性材料5、通过公司网站、实地到超市等卖场进行详细考察了解调查过程1、通过访谈公司管理层及查阅相关材料，了解公司产品的种类：a)；b)；……2、通过访谈公司管理层，并搜集相关产品的介绍性材料，了解每种产品的功能和用途以及特定消费群体，所满足的客户需求及特定消费群体：a)；b)；……3、通过访谈公司管理层和公司客户，了解每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）：a)；b)；……4、通过访谈公司管理层和公司客户，并核查相关的单据，了解每种产品是否向消费者提供保障（售后服务等）：a)；b)；……5、通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告进行针对性的分析，了解报告期内各期每种产品的规模，需求状况及其对价格的影响：a)；b)。……****股份有限公司尽职调查工作底稿6、通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告，查询行业相关资料，进行综合分析，了解各类产品在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利润中的比重，在行业中所占的市场份额和变动趋势：a)；b)；……7、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解公司对提高现有产品质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品种类的开发计划：a)；b)；c)。……调查结论其他应说明的事项附件1-2-1：主办券商对公司的访谈记录1-2-2：主办券商对公司主要客户的调研记录1-2-3：公司产品的介绍性材料1-2-4：公司产品目录1-2-5：报告期内公司产品的规模，产销量、需求状况等情况1-2-6：主办券商对公司产品质量控制的核查记录1-2-7：主办券商对公司售后服务的核查记录1-2-8：公司考核指标测量表1-2-9：公司新产品开发计划1-2-10：公司营销、销售、售后相关的管理制度****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-1：主办券商对公司的访谈记录访谈地点：****访谈日期：访谈目的：了解公司产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求访谈对象：访谈人员：1、请介绍一下公司的产品是如何分类的，并分别介绍一下每种产品的功能和用途以及特定的消费群体。***：2、公司每种产品的技术含量如何，包括每种产品所应用的关键技术是什么，以及关键技术所达到的技术指标如何，该指标在行业中处于什么水平？***：3、公司针对每种产品，为客户提供了哪些保障，比如技术支持、技术培训、售后服务等，客户反响如何？***：4、报告期内公司每种产品的产销规模如何，市场需求情况如何？***：5、市场需求情况对公司产品的价格影响如何，公司产品的定价原则是怎样的？***：6、公司各类产品在公司业务中的重要性如何，主打产品是哪些，公司各类产品在行****股份有限公司尽职调查工作底稿业中的市场份额为多少，未来公司对各类产品或服务的经营思路是怎样的，各自的重要性、规模和市场份额将有怎样的变化趋势？***：7、公司对提高现有产品和服务质量、增强竞争力等方面将采取哪些有效的措施，这些措施在报告期内是否也有体现？***：8、公司在新产品方面的开发计划是怎样的，目前这些计划的进度如何，预计什么时候能完成，新产品开发后对公司经营有什么样的影响？***：****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-2：主办券商对公司主要客户的调研记录调研方式：调查问卷调研日期：调研目的：了解公司产品面对的客户，能否满足客户的需求，产品在市场中的需求状况以及公司提供的售后服务情况。调研对象：调研内容：客户代理公司哪些产品；顾客对公司产品的满意程度；客户使用产品的效果及建议；代理商对公司的售后服务评价及建议；公司产品目前在市场中的需求状况。调研结论：调研人员：索引号内容1-2-2-1客户问卷调查****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-3：公司产品的介绍性材料索引号资料名称1-2-3-1公司产品宣传手册1-2-3-2公司产品介绍****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-3-2：公司产品介绍类别主要产品功能、特点用途****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-4：公司产品目录系列产品编号产品名称****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-5：报告期内公司产品的规模，产销量、需求状况等情况1、报告期内公司情况表***年**月公司产品规模、产销量、供需状况单位（吨）产品产能实际产量实际销量公司客户需求量价格区间（元/瓶）***年公司产品规模、产销量、供需状况单位（吨）产品产能实际产量实际销量公司客户需求量价格区间（元/瓶）***年公司产品规模、产销量、供需状况单位（吨）产品产能实际产量实际销量公司客户需求量价格区间（元/瓶）****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-6：主办券商对公司产品质量控制的核查记录地点：****会议室日期：核查事项：查阅报告期内公司如何对产品质量进行管控的，包括控制流程和控制文件。核查过程：核查结论：项目人员：xxx索引号资料名称资料内容1-2-6-11-2-6-21-2-6-31-2-6-41-2-6-51-2-6-61-2-6-71-2-6-81-2-6-91-2-6-10***至***年公司产品一次交货合格率、准时交货率等情况表****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-7：主办券商对公司售后服务的核查记录地点：***公司会议室、日期：核查事项：**公司**年、**年、**年**月销售部门售后服务情况核查过程：核查结论：核查人员：索引号资料名称资料编号资料内容资料日期1-2-7-1产品信息反馈表1-2-7-2顾客满意程度调查表1-2-7-3用户问卷1-2-7-4售后服务记录1-2-7-5顾客满意程度调查表1-2-7-6产品信息反馈表1-2-7-7公司提升售后服务质量的方式列表****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-8：公司考核指标测量表附件1-2-9：公司新产品开发计划未来两年公司计划开展的产品及技术研发工作如下表所示：年度产品名称产品性质产品开发投入产品特性应用领域****股份有限公司尽职调查工作底稿附件1-2-10：公司营销、销售、售后相关的管理制度索引号制度名称引见索引号1-2-10-1引1-2-10-21-2-10-3引1-2-10-4引1-2-10-51-2-10-61-2-10-71-2-10-8****股份有限公司尽职调查工作底稿尽职调查工作底稿1——公司业务调查1-3、公司业务所依赖的关键资源编号：1-3--指引第10条公司名称*****股份有限公司调查日期****年**月**日至****年**月**日调查地点调查人员调查内容公司业务所依赖的关键资源调查事项的时间或期间****年**月**日至****年**月**日调查方法1、实地考察2、与管理层交谈3、查阅公司主要知识产权文件等调查过程1、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解公司独特的、可持续的技术优势，包括主要产品的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施等：a)；b)；c)；……2、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解公司的研发能力和技术储备，包括公司的研发机构和研发人员情况、研发费用投入占公司业务收入的比重、自主技术占核心技术的比重等：a)；b)；c)；d)；e)；……3、通过查阅公司主要知识产品文件及审计报告，了解公司商标、专利、非专利技术等无形资产的数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等：a)；b)；c)；d)；……4、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解企业取得的业务许可资格或资质情况：a)；b)；****股份有限公司尽职调查工作底稿……5、通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解企业特许经营权（如有）的取得、期限、费用标准：a)；……6、通过访谈公司管理层，并到生产现场实地考察，了解公司提供产品所使用主要设备和固定资产